《期货公司管理办法》习题

1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页期货公司管理办法申请设立期货公司，股东应当具有( 1)资格。 中国法人 法人 权利义务 公司法人期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前(1 )的风险监管指标须持续符合规定的标准。 2个月 3个月 6个月 18个月期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币(1 )元。 3000万 5000万 7000万 8000万期货公司单个股东持股比例增加到( 2)以上，应当经中国证监会批准。 10 5 15 25期货公司应当开立期货保证金账户，由( 2)依法对保证金安全实施监控。 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构 证券交易所 保证金存管银行申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( 2)。 2人 3人 10人 15人期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是(1)。 主要部门负责人情况表情况表 股东会关于变更注册资本的决议文件 变更注册资本的详细方案 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有

2、期货公司(2)股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 5 100 50 70申请设立期货公司，持有5以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的(4 )。 75 20 35 50设立期货公司，实收资本和净资产均不低于人民币( 2)元。 1000万 3000万 5000万 8000期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的(2)。 交易记录 保证金和持仓 客户资料 保证金和交易记录申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于(2 )。 10人 15人 8人 30人期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(3)内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 6个月 12个月 1年 3年期货公司设立营业部，由(4)核准。 中国期货业协会 中国人民银行 公司注册地中国证监会派出机构 营业部拟设立地中国证监会派出机构期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所(4)。 股东会决议书 律师事务所意见书 计划书 申请书期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善(

3、 3)。 公司人员培训 人事管理制度 公司治理 风险避免制度期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(1 )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 2年 12个月 3年 6个月期货公司变更住所，不属于应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料的是(4)。 变更住所申请书 妥善处理客户保证金和持仓的报告 变更住所的详细计划 申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当(3)。 适当合并，独立经营，独立核算 统一管理，统一经营，统一核算 严格分开，独立经营，独立核算 统一管理，统一经营，独立核算期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，(2)风险管理要求。 不得提高 不得降低 申报中国证监会决定降低或者提高 由期货公司自主决定降低或者提高期货公司股东会每年应当至少召开(1)会议。 1次 4次 2次 6次期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在(2)内通知期货公司。 2日 3日 30日 20 日期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的

4、，期货公司应当( 3)公告。 在期货交易所指定的报刊或者媒体上 在人民法院指定的报刊或者媒体上 在中国证监会指定的报刊或者媒体上 营业部所在地的媒体上期货公司及其营业部的许可证由( 4)统一印制。 国务院 期货交易所 中国期货业协会 中国证监会期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在( 1)内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 3日 5日 7日 10日期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知(1)，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 全体股东 证监会 期货交易所 全体客户具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设(1)。 独立监事 董事会 工会 独立董事独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除(3)以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 关联董事 监事 董事 董事长期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定( 1)，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 客户保证

5、金安全存管制度 人事管理制度 财务管理制度 绩效管理制度期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的( 1)。 知情权 控股权 分红权 监督权期货公司应当设( 2)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 监事会 首席风险官 首席执行官 执行总监期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( 2)关系。 亲属 近亲属 亲戚 朋友期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对(1)岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。 关键 所有 交易 结算期货公司交易、结算、财务业务应当由( 2)办理。 相同部门的不同人员分开 不同部门和人员分开 所有部门统一 相同部门的人员统一首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司(3)报告。 总经理 股东大会 董事会 全体客户期货公司拟解聘首席风险官的，应当向( 2)报告。 期货协会 中国证监会派出机构 董事会 总经理期货公司应当设立(3)审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合

6、法合规性进行审查、稽核。 结算 交易 合规 法律客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，应当填写(2)。 期货经纪合同 书面交易指令单 风险责任承担书 授权委托书投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须( 2)。 以适当的方式保存该交易指令 同步录音 代投资者填写书面交易指令单 事后得到投资者书面确认期货公司应当按照(4)的原则传递客户交易指令。 交易量优先 会员等级优先 交易价格优先 时间优先期货公司应当在(4)后为客户提供交易结算报告。 每周交易闭市 每年财务结算 每次交易完成 每日交易闭市客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出(1)。 书面异议 口头异议 解除合同 以上方式都可以投资者对期货公司所提供结算报告的内容有异议，应在(3)内提出。 知道异议内容后三日内 收到结算报告后五日内 期货经纪合同约定的时间 交易完成后3个工作日期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果(2)。 及时报告 存档 及时公布 及时销毁期货公司应当按照(1)经营的原则，建立并有

7、效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 审慎 市场化 诚信 非营利性期货公司应当遵循( 1)原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。 诚实信用 非营利性 审慎 统一经营期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示(4)。 期货经纪合同 期货交易管理条例 (期货经纪合同)指引 期货交易风险说明书期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( 4)内报住所地的中国证监会派出机构备案。 10个工作日 3个工作日 20个工作日 5个工作日期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( 4)制度。 存档 保密 及时销毁 备份有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( 1)。 20年 5年 10年 3年期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( 2)。 3年 20年 5年 10年期货公司存管的期货保证金属于(2)所有。 开户银行 客户 国家 期货公司期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(1)。 客户利益优先 社会利益优先 公司利益优先 国家利益优先客户的保证金应当与期货公司的自有资产( 3)。 相互混合、统一管理 相互独立、分级管理 相互独立、分别管理 相互混合、分级管理期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的(3)。 个别资金账户 共同资金账户 专用资金账户 共用资金账户在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当(4 )。 向董事会报告 拒绝签字 向证监会报告 注明自己的意见和理由期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起(3)内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 1个工作日 2个工作日 5个工作日 10个工作日期货公司变更名称、公司章程，应当在(1 )内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 5个工作日 3个工作日 半个月 一个月期货

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