证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案100

1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。.自营规模.风险限额.资产配置.业务授权A.、B.、C.、D.、正确答案：C2. 单选题：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级正确答案：B3. 单选题：证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括（）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正C.公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利D.公司解散或者被宣告破产正确答案：C4. 单选题：证券发行交易当事人的行为准则不包括（）。A.有偿原则B.自愿原则C.诚实信用原则D.公平原则正确答案：D5. 单选题：【2016年真题】下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。A.知识产权B.土地使用权C.货币D.特许经营权正确答案：D6. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，客户

2、资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下正确答案：B7. 单选题：按照证券市场基本法律法规的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系正确答案：C8. 单选题：直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：期货交易所的负责人由（）任免。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.银监会正确答案：C10. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()

3、，行使公司章程规定的职权。,薪酬于提名委员会,审计委员会,风险控制委员会,风险规避委员会A.,B.,C.,D.,正确答案：C11. 单选题：证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.3%B.5%C.8%D.10%正确答案：D12. 单选题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（）。.资产托管协议.备案报告.集合资产管理计划说明书.合规总监的合规审查意见A.、B.、C.、D.、正确答案：B13. 单选题：证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：A14. 单选题：发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案正确答案：D15. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息正确答案：C16. 单选题：公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。公司债券的期限为1年以上公司申请

4、债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元A.B.C.D.正确答案：A17. 单选题：证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：B18. 单选题：证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序.建立客户信用评估制度.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性.记录和分析客户持仓品种及其交易情况A.B.C.D.正确答案：D19. 单选题：刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处

5、2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金正确答案：A20. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A21. 单选题：下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议正确答案：B22. 单选题：发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.60%正确答案：C23. 单选题：下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证

6、券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜正确答案：D24. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书正确答案：A25. 单选题：【2015年真题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案：D26. 单选题：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）和投资者决策机构报告并提出处理建议。A.股东大会B.董事会C.监事会D.经理正确答案：B27. 单选题：基金销售机构应当建立完善的()。.基金份额持有人账户.资金账户管理制度.基金份额持有人资金的存取程序.授权审批制度A.、B.、C.、D.、正确答案：D28. 单选题：【2019年真题】

7、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。A.?专人B.期货公司财务人员C.?期货公司报告撰写人D.?专业机构人员正确答案：A29. 单选题：合并合同需要载明的事项不包括（）。A.合并宗旨B.合并原因C.合并条件D.合并前公司的住所正确答案：D30. 单选题：建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。.投资决策执行情况.自营资产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程.认股人应按照所认购股数缴纳股款A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：关于证券公司的说法，正确的是（）。.证券公司应加强对营业部业务经营的检查.证券公司可自主选择加入证券业协会.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查.证券监管机构可要求证券公司在指定期

8、限内提供有关资料和信息A.、B.、C.、D.、正确答案：C33. 单选题：证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。A.投资发生损失，证券公司承担连带责任B.公平公正、诚实守信C.投资风险客户自担D.健全内部控制、规范运作正确答案：A34. 单选题：证券交易所实行（）管理。A.自律B.他律C.主动D.被动正确答案：A35. 单选题：效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C36. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A37. 单选题：证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A38. 单选题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.200D.500正确答案：B39. 单选题：公司分配当年税后利润时，首先应当提取利润的10%列入公司（），累计额达到公司注册资本的50%以上时，可以不再提取。A.任意公积金

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