行政许可事项服务指引
8页1、【行政许可事项服务指南】外国证券类机构设立驻华代表机构核准及驻华代表机构名称变更核准、项目信息(一)项目名称:外国证券类机构设立驻华代表机构核准及 驻华代表机构名称变更核准。(二)项目编码:44044。(三)子项名称:外国证券类机构驻华代表机构名称变更核 准。(四)适用范围:外国证券类机构驻华代表机构变更名称。二、事项审查类型前审后批。三、设定依据国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定 (国务院令第412号)附件第393项“外国证券类机构驻华代表 机构名称变更核准”以及国务院关于第四批取消和调整行政审 批项目的决定(国发200733号)附件2第24项“外国证券类 机构驻华代表机构名称变更核准。实施机关:证监会派出机构。四、受理机构申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。五、审核机构申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。六、决定机构申请人驻华代表机构所在地中国证监会派出机构。七、审批数量无数量限制。八、审批收费依据及标准不收费。九、办理时限20个工作日;经中国证监会负责人批准,可以延长10个工 作日。依据中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定第 34条。十、申请条
2、件申请人获批准并已设立外国证券类机构驻华代表机构,符合 外国证券类机构驻华代表机构管理办法(证监机构字 199926 号)规定。十一、禁止性行为名称变更申请不符合外国证券类机构驻华代表机构管理办 法(证监机构字199926号)第二章以及第三章规定的情形。十二、申请材料(一)申请材料目录及要求1.由申请人董事长或总经理签署的申请文件,申请文件至少 应包括以下内容:(1 )申请人驻华代表机构原名称;(2 )关于代 表机构变更情况的说明;(3 )外资证券类机构驻华代表处拟用新 名称;2如申请人驻华代表机构名称变更系由股权变更引起,则应 提供股权变更的详细资料;申请人控股权发生变化的,应按新设 代表机构标准提交申请材料;3申请材料凡用外文书写的文件,均需附中文译本。(二)材料数量申请材料一式3份(至少1份为原件),其中2份(包括原 件)报送派出机构,1份报送中国证监会国际合作部,其中复印 件须加盖申请人公章或由申请人董事长或总经理签字。(三)示范文本以及常见错误示例(四)表格下载Co十三、申请接收(一)接收方式具体以当地派出机构要求为准。(二)办公时间具体以当地派出机构安排为准。十四、办理程序
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