证券经纪人业务、客户经理模拟实训题1

1、证券经纪人业务/客户经理模拟情景实训题一模拟实训题1目的:明确股票的分类,不同类别的相关含义和规则,能正确清楚地为投资者解答相关问题.规则与要求:三人一组,轮流解答客户提出的有关股票类别方面的知识.场景:模拟证券公司营业部.评价:由学生评委根据回答情况的准确性和完整性给出相关评判,由教师进行总结.模拟实训题2目的:学习债券收益率计算等知识.规则与要求:学生三人一组,1人为客户,2人为客户经理.学生及时查询最新的发债情况,表述时口齿清楚,详尽准确,进行必要的分析计算,为客户提供参考.场景:证券公司营业部电脑计算器顾客身份:一位年龄大约50岁左右的女士走进证券公司营业部,询问有关债权投资收益的问题,提出以下问题:1. 我现在有一笔钱,想投资近期发行的债券,想了解一下近期发行债券的有关信息.2. 个人可以投资国债之外的其他债券品种吗?3. 如果最近发行的债券个人投资者都可以购买的话,我投资哪个合适呢?请客户经理三人一组轮流为这位女士解答上述问题.评价:由老师根据回答的问题的准确性和完整性进行评价.模拟实训题3目的:掌握证券投资基金的特点分清不同类型基金的特点与风格.会比较几种主要投资工具之间

2、的区别,把握卖点.规则与要求:三人一组,一人为客户经理,一人为客户,另一人为评委.要求客户经理当众陈述证券投资基金的种类/特点及与股票债券的主要区别,之后轮流进行表演.场景:1.地点:实训室 2.人物:客户经理客户评委评价:表演过程中由教师给出评价表演结束后由教师做总结.模拟实训题4目的:掌握投资开放基金的相关内容.场景:在实训室模拟证券公司营业部商业银行营业部规则与要求:1. 三人一组,1人为客户,另外2人为客户经理.向客户解释问题时要口齿清楚,表达清晰,有条理.2. 一位年龄大约50岁左右的女士走进证券公司营业部咨询有关投资开放式基金的事宜,提出以下问题:(1) 投资开放式基金的获利方式有哪些?(2) 每日基金净值表中公布的基金净值与累计净值有什么区别?是按照哪个价格申购?(3) 投资开放式基金需要办理哪些手续?请客户经理轮流为客户解释这些问题.评价:由教师根据学生回答的准确性与完整性进行评价.模拟实训题5目的:掌握股票交易规则,为客户解答疑难问题.规则与要求:三人一组，其中1人为客户，2人为经纪人，轮流为客户解释问题。场景：证券公司营业部.客户身份：一位年龄大约30岁的女士，来到

3、证券公司营业部或山业银行的咨询台，询问有关股票申报事项。提出以下问题：（1） 从什么时间开始我就可以申报股票的买卖了？（2） 我想申报买入中国人寿1590股，可以吗？（3） 如果我有很多钱，买一只股票时一次性最多可以买入多少股票？（4） 如果中国人寿买入申报成功了，我想了解一下兑价的过程。评价：由学生互评，教师总结。根据客户经理为客户解答的证券交易规则的准确性为标准。模拟实训题6目的：客户经理掌握股票申报及股票价格形成的知识。规则与要求：由客户提出问题，以小组为单位，其中1人为客户，其他人为客户经理，分别为客户做股票申报和股票价格竞价原则的规则做咨询。场景：模拟证券公司营业部或银行、实训室。客户身份：一位年龄大约30岁的女士，来到证券公司营业部或商业银行的咨询台，询问有关股票申报事项。客户对证券市场投资有所了解，刚进入股票市场，对股票申报和股票价格竞价原则不了解。客户提出以下问题：从什么时间开始我就可以申报股票的买卖了？我想申报买入中国人寿1590股，可以吗？如果我有很多钱，买一只股票时一次性最多可以买入多少股票？如果中国人寿买入申报成功了，我想了解一下竞价的过程。请客户经理三个一组，

4、轮流为这位客户解释以上问题。评价标准：学生互评，教师总评。对股票申报的条件与原则、申报时间、申报数量，具体的竞价过程是否准确规范。模拟实训题7目的：考察学生对证券公司与证券交易所、证券公司的设立条件、开户选择证券公司等问题的掌握。规则与要求：客户经理三人一组，其中一人为客户，二人为客户经理。轮流为客户解释问题。或由其他小组成员扮演客户轮流提出问题。要求客户经理为客户做咨询，说明证券公司与证券交易所的区别、证券公司的设立条件、资本要求、以及开户是否需选择证券公司。场景：实训证券公司营业部。客户身份：一位年龄大约50岁的女士，来到证券公司营业部的咨询台，询问有关证券公司的相关事宜。提出以下问题：我以前买基金都是到银行买，可最近看到你们公司的广告，说在那开户，可以买全部的股票、基金等，且基金申购费率四折。什么是证券公司？它是做什么的，可靠吗？它和证券交易所是一回事吧？我总感觉不如把钱放在银行里放心。评价标准：由学生互相评价 证券公司与证券交易所的区别解释的是否准确 证券公司的设立条件、资本要求的介绍是否正确 能否对客户开户是否需选择证券公司的问题回答的是否得当。模拟实训题8目的：考察学生对客

5、户经理办理经济业务时的禁则的掌握。规则与要求：客户经理3个一组，其中1人为客户，2人为经纪人，轮流为客户解释问题。要求客户经理代表进行客户分析，说明客户经理不得降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用：不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。场景：证券公司营业部。顾客身份：职业为某公司的总经理，年龄为40岁，月收入20000元，学历本科，一直在其他证券公司进行股票投资。来到证券公司营业部的咨询台，咨询问题。提出以下问题：“上个月我去了*证券公司，开户时证券公司给我指定了个客户经理，和她谈及佣金，我告诉她我有200万，上个月在原来券商那里交易量过千万，她同意从这个月起佣金调到千份之一，随后，我们签了个协议，把我的佣金调到千分之一，我保证年交易超过1200万。当天，我把钱转入证券公司，开始交易。昨天，收盘后，我打开交易软件，随手算了一下当日交易的佣金，千分之1.8，这几天不算印花税，但是手续费就收了我5000多。打电话去问，客户经理就说，我们是大券商，操作规范，佣金要一级级报批，需要时间。当初谈佣金的时

6、候，她可是满口说：您克服两天，下周肯定给您调到千分之一。而且前一段时间客户经理打电话给我，说下跌空间有限了，记住要分批建仓阿。他说600*很快就要重组了，看50元，买了亏欠，找她负责，现在股票跌了，但当时没有立下字据阿。遇到这种事情，我该怎么办啊？”请客户经理3个一组，轮流为这位客户解释以上问题。评价：对客户经理办理经济业务时应牢记的禁则是否准确掌握。模拟实训题9目的：为客户开立资金帐户场景：1、地点：实训室 2、人物：柜员、客户规则与要求：两人一组，根据不同的类型的客户，分别为客户开立股东帐户。以小组3-5人为一单位，一人为证券营业部柜员，其他人为客户，轮流模拟开立资金帐户卡。评价：教师根据每笔业务办理的时间、准确率作出评价。模拟实训题10目的：为客户办理证券帐户与资金帐户挂失与补办业务。场景：在实训室模拟证券公司营业部。要求准备一下资料或设备：1、 客户证件：模拟身份证，身份证复印件、委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件、企业法人企业营业执照或注册登记证书上及加盖公章的复印件，加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人身份证明文件及复印件，经办人（代理人）身份证原件及复印件，原证

7、券帐户卡（指更换时）。2、 申请表：挂失补办证券帐户卡申请表3、 计算机模拟证券台经济业务系统规则与要求：1、 学生2人一组，1人为客户，1人柜员。2、 要求按照证券帐户与资金帐户挂失补办的程序：客户填写申请表及提交资料、柜员收单验证和复核员复核、办理业务、返单与提示、资料归档等完成整个业务。3、 在办理业务中迅速判断第一关节的风险点评价：教师根据每笔业务办理的时间、准确率作出评价。模拟实训题11目的：为客户做资金帐户密码修改与清密场景：在实训室模拟证券公司营业部。要求准备一下资料或设备：1、 客户证件：自然人客户持本人有效身份证明、证券帐户卡、资金帐户，客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。法人客户持有经法定代表人签章并加盖公章的法人时候全修改密码/清密委托书、代理人身份、资金帐户卡。2、 客户填写客户有关资料更改申请3、 计算机模拟证券柜台经济业务系统规则与要求：两人一组，根据不同类型的客户，分别为客户开立股东帐户。以小组3-5人为一单位，一人为证券营业部柜员，其他人为客户，轮流模拟进行客户资金帐户密码修改业务练习。评价：教师根据每笔业务办理的时间、准确率作出评价。模拟实训题12目的：接受客户人工电话买入或卖出证券委托场景：1、地点：实训室，有模拟录音电话 2、人物：柜员、客户规则与要求：1、 两人一组，接受客户人工电话买入或卖出证券委托。分别以客户和柜员的角色，轮流模拟接受客户人工证券委托业务练习。2、 客户拨打指定电话，客户采用必须拨打营业部指定电话进行人工电话或传真委托。3、 接单员（柜员）必须打开录音电话，要求客户报出资金帐户（或股东帐号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。然后复述客户指令，经确认后及时输入电脑。4、 电话录音及传真件必须按规定保存，并要求客户及时到达营业部补填委托单，将传真件附于委托单后存档。评价：教师根据每笔业务办理的时间、准确率作出评价。

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