南开大学21秋《证券投资》复习考核试题库答案参考套卷88
11页1、南开大学21秋证券投资复习考核试题库答案参考1. 可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。( )T.对F.错参考答案:F2. 创业板是联交所主板以内的一个市场。( )A.正确B.错误参考答案:B3. 风险企业是风险运营活动的主体。( )A.正确B.错误参考答案:A4. 只有在下跌行情中才有支撑线,只有在上升行情中才有压力线。( )T.对F.错参考答案:F5. 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐人与本所之间的指定联络人。( )A.正确B.错误参考答案:A6. 在宏观经济分析中,下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案:B7. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案:A8. 在马柯威茨模型中,当允许卖空时,由四种不完全相关证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一条曲线B.一条直线C.无限区域D.有限区域参考答案:C9. 在市场风险管理的久期分析中,当久期缺口为( )时
2、,如果市场利率下降,流动性也随之减弱;如果市场利率上升,流动性也随之增强。A.正值B.负值C.零D.大于等于零参考答案:B10. 在我国,政府财政资金是风险投资基金的主要来源。( )A.正确B.错误参考答案:A11. 技术分析的优点是( )A.同市场接近考虑问题比较直接B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长参考答案:A12. 持有有价证券可以获得一定数额的收益,这种收益只有通过转让有价证券才能获得。( )T.对F.错参考答案:F13. 在变动率指标ROC中,选取的参数n越大,对股价未来走势的预测越具有战略意义。( )T.对F.错参考答案:F14. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。( )A.错误B.正确参考答案:A15. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案:B16. 张先生因为曾经投资失败,不愿意再接触股票等有风险的产品,连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣,害怕再遭受损失,张先生的这种态度说明了他属于( )投资者。A.风险偏好型B.风险中立型C.风险厌恶型D.无法
3、判断参考答案:C17. ( )是证券公司派驻证券交易所的代表,专门接受本公司的指令,在交易大厅内代替顾客买卖证券。A.佣金经纪人B.大厅经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人参考答案:A18. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案:T19. 向客户提供证券投资顾问服务人员,应当具有( )执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务参考答案:C20. 银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,可以在资金交付时给付证券,证券交付时给付资金。( )A.正确B.错误参考答案:B21. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。( )T.对F.错参考答案:T22. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。( )A.正确B.错误参考答案:A23. 在百分比线中,下列最为重要的线有( )A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3E.3/8参考答案:BCD24. 风险投资能否成功的关键因素有三个,技术因素,人的因素,市场因素,其中技术因素是最关键的。( )A.正确B.错误参考
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