自测模拟预测题库(名校卷)证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案

自测模拟预测题库自测模拟预测题库(名校卷名校卷)证券从业之证券市场基证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷本法律法规自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员 B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员 C.其高级管理人员中，至少有 2 名符合证券投资咨询从业条件规定的人员 D.有 100 万元人民币以上的注册资本【答案】C 2、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定 1 名项目协办人。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 3、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3 万30 万元 B.4 万40 万元 C.20 万200 万元 D.40 万60 万元【答案】C 4、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B 5、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()A.I、II B.II、III、IV C.I、II、III、IV D.I、III、IV【答案】B 6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000 万元 B.2000 万元 C.5000 万元 D.1 亿元【答案】C 7、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000 以上 1 万元以下 B.5000 以上 2 万元以下 C.1 万元以上 2 万元以下 D.1 万元以上 3 万元以下【答案】D 8、下列说法错误的是（）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】D 9、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30 B.5；30 C.3；50 D.5；50【答案】A 10、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 11、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.B.C.D.【答案】D 12、下列说法错误的是（）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论 B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等 C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分 D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】D 13、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。A.合理的公司文化 B.政策支持 C.前瞻性的风险预警机制 D.量化的风险控制指标【答案】D 14、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是 A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销 B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务 C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可 D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司【答案】C 15、根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（）。A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况 B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理 C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订 D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订【答案】A 16、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000 万 B.2000 万 C.5000 万 D.1 亿【答案】D 17、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（）。A.B.C.D.【答案】D 18、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】D 19、（2020 年真题）根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。A.II、III B.I、IV C.II、III、IV D.I、III、IV【答案】D 20、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员 B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作 C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标 D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】B 21、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.B.C.D.【答案】C 22、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。A.沪深 300 指数 B.国债期货 C.香港恒生指数 D.东京日经平均指数【答案】B 23、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券监督管理委员会 D.证券公司【答案】A 24、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、从事期货投资咨询业务的人员应（）。A.B.C.D.【答案】A 26、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、下列关于证券自营业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 28、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历 D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】D 29、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、（2016 年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。A.所抽逃出资金额 5%以上 10%以下 B.所抽逃出资金额 10%以上 15%以下 C.所抽逃出资金额 5%以上 15%以下 D.所抽逃出资金额 1%以上 15%以下【答案】C 31、（2017 年真题）下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 33、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 34、证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（）。A.只有符合 B.、都不符合 C.只有符合 D.、都符合【答案】D 35、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。A.B.C.D.【答案】A 36、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销 A.1 亿元 B.5000 万元 C.2 亿元 D.5 亿元【答案】B 37、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A 38、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。A.证券公司首席风险官 B.子公司董事长 C.证券公司董事长 D.证券公司总经理【答案】A 39、（2017 年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、合格境外投资者经（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局 B.中国人民银行 C.国务院 D.中国进出口银行【答案】A 41、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C.净资本不低于人民币 1 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件【答案】C 42、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 43、证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起 15 个工作日内，向（）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?A.证券交易所 B.证券业协会 C.证监会 D.国务院【答案】C 44、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】C 45、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 46、(2019 年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家 B.四家 C.两家 D.三家【答案】C 47、可转换公司债券发行中，上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】A 49、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D