2022年内蒙古一般证券从业资格考试题库（含真题和典型题）

2022年内蒙古一般证券从业资格考试题库（含真题和典型题） 一、单选题 1 .根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是o。 ①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人'法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定 A、①②④ B、②③④ C、①②③④ D、①③④ 答案：C 解析：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，③正确。 2 .保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于。。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年 答案：D 解析： 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，按规定建设应用工作底耦电子化管理累统。保荐机构应当为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为其具体负费的每一项目建立尽职调香工作日志,作为保萍工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调慢工作日志进行检壹。保荐工作底稿应当真实、准潴、完整地反映保荐工作的全过程.保存期不少于20年。 3 .证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账 户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以 上()万元以下的罚款。 A、10 B、20 C、30 D、50 答案：C 解析:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放'管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 4 .(2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司'指定商业银行'资产托管机构的自有资产。 A、混合管理 B、相互独立、分别管理 C、适当独立 D、共同管理 答案：B 解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司'指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封,冻结或者强制执行。 5 .企业发行债务融资工具应在。注册。 A、中国人民银行 B、中国银行间市场交易商协会 C、全国银行间同业拆借中心 D、中央国债登记结算有限责任公司 答案：B 解析：本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。 6.（2018年真题）下列各项，属于封闭式基金内容的是。。I.基金份额在基金合同期限内固定不变II.一般有一个固定的存续期川.基金份额不固定IV.是在证券市场的投资者之间进行转让 A、IIx川、IV B、 I、II、IILIV C、 I、IIxIV D、II、IV 答案：C 解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减；开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。 7 .根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产 B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 D、未履行出资义务 答案：D 解析：根据《合伙企业法》第四十八条的规定，合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。合伙人被依法认定为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人的，经其他合伙人一致同意，可以依法转为有限合伙人，普通合伙企业依法转为有限合伙企业。其他合伙人未能一致同意的，该无民事行为能力或者限制民事行为能力的合伙人退伙。 8 .()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A、法人集中清算制度 B\信息隔离墙制度 C、利益冲突管理机制 D、投资者适当性制度 答案：D 解析：本题考查投资者适当性管理制度的含义。 9 .证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起()个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。 A、3 B、5 C、7 D、10 答案：D 解析：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》(本节简称《协议书》)，向其出具主办券商业务备案函(本节简称“业务备案函”)，并予以公告。公告后,主办券商可在公告业务范围内开展业务。 10 .（2016年真题）公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以。的罚款。 A、所抽逃出资金额5%以上10%以下 B、所抽逃出资金额10%以上15%以下 C、所抽逃出资金额5%以上15%以下 D、所抽逃出资金额1%以上15%以下 答案：C 解析：根据《公司法》第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。 11 .下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是。。①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查②应当遵循公平'效益、诚实信用的原则③合同内可以不明确代理期间④合同应该明确双方的权利义务 A、①② B、②③ C、③④ D、①④ 答案：D 解析:证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。②③不正确。 12 .公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。 A、承诺最低收益 B、保证按照诚实信用原则管理基金财产 C、保证为其最大利益管理基金财产 D、保证公平对待所管理的不同基金财产 答案：A 解析：公开募集基金的基金管理人及其董事'监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。（5）侵占、挪用基金财产。（6）泄露因职务便利获取的未公开信息'利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 13 .证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括。。 A、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B、单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D、假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务 答案：D 解析：本题考查自营业务的法律责任。证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为包括：（1）证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券'期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。（2）编造并且传播影响证券'期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。（3）操纵证券、期货市场。 （4）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券'期货交易量的行为，B选项不符合题意。（5）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为，C选项不符合题意。（6）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为，A选项不符合题意。（7）以其他方法操纵证券'期货市场的行为。假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务属于证券公司自营业务中违反《中华人民共和国证券法》规定的行为。D选项符合题意。故本题选D选项。 14 .资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近。年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营'犯罪正在被调查的情形。 A、1 B、2 C、3 D、4 答案：C解析:资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:1.取得证券从业资格；2.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；3.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形；4.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；5.最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营'犯罪正在被调查的情形；6.正直诚实，品行良好，最近3年在税务'工商、金融等行政管理机关，以及自律组织,商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。 15 .融资融券业务的决策与授权体系原则上按照。的架构设立和运行。 A、业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构 B、董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构 C、董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构 D、业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会 答案：C 解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构一一业务执行部门——分支机构"的架构设立和运行。 16 . (2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括() I可操作的管理制度，健全的组织架构 II专业的人才队伍川可靠的信息技术系统'量化的风险指标体系 IV有效的风险应对机制 A、II、IV B、IIxIILIV C、I、II、III、IV D、I、IILIV 答案：C 解析：全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构'可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。 17.根据《期货交易管理条例》，。应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。I.客户和期货交易所II.期货公司及其他期货经营机构川.非期货公司结算会员IV.期货保证金存管银行 A、I、IIvHLIV B、II、HLIV C、I、II、IV D、I、III 答案：A 解析：客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 18 .客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户