2022年《证券基本法律法规》章节提分卷[及答案和解析]
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的,处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的,单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的,处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的,处2年以下有期徒刑或者拘役2、下行选项说法正确的选项是。【选择题】A.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构
2、不得对外提供担保和贷款,但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。3、证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于人。【选择题】A.1B.2C.3D.54、首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向持股比例以上的股东配售股票。【选择题】A.2%B.3%C.4%D.5%5、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的,应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.506、在股票质押式回购业务中,持有上市公司股份以上的股东,将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的,不得违反有关信息披露的规定。【选择题】A.1%B.2%C.5%D.10%7、负责客户信用资金存管的应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【选择题】A.投
3、资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行8、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会9、证券公司应当在后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。【选择题】A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同10、证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的,对其进行的处罚不包括。【选择题】A.警告B.没收违法所得C.1万元以上3万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款11、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管
4、和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核12、单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在以上的,应予追诉。【选择题】A.150万元B.100万元C.30万元D.50万元13、设立股份有限公司应由作为申请人。【选择题】A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长14、按照证券公司信息隔离墙制度指引要求,负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】A.合规部门B.风险控制部门C.公司董事会D.公司监事会15、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合的自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司16、证券公司应当在后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。【选择题】A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同17、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或
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