2022年《证券基本法律法规》章节提分卷[及答案和解析]

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役2、下行选项说法正确的选项是。【选择题】A.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款，但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款，可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。3、证券 公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于人。【选择题】A.1B.2C.3D.54、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例以上的股东配售股票。【选择题】A.2%B.3%C.4%D.5%  5、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.506、在股票质押式回购业务中，持有上市公司股份以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行股票质押回购的，不得违反有关信息披露的规定。【选择题】A.1%B.2%C.5%D.10%7、负责客户信用资金存管的应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【选择题】A.投资银行B.商业银行C.中央银行D.外资银行8、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会  9、证券公司应当在后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。【选择题】A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同  10、证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括。【选择题】A.警告B.没收违法所得C.1万元以上3万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款  11、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核12、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应予追诉。【选择题】A.150万元B.100万元C.30万元D.50万元  13、设立股份有限公司应由作为申请人。【选择题】A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长  14、按照证券公司信息隔离墙制度指引要求，负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】A.合规部门B.风险控制部门C.公司董事会D.公司监事会15、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司  16、证券公司应当在后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。【选择题】A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同17、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪18、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪19、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E  20、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由制定并颁布的。【选择题】A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门21、根据中华人民共和国证券法规定，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以的罚款。【选择题】A.3万元以上10万元以下B.20万元以上200万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下  22、以下关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的选项是。【选择题】A.基金管理人、基金托管人承担连带责任B.应当按过错程度承担按份责任C.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任D.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任  23、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元  24、以下选项中，不属于证券账户注册资料查询的是。【选择题】A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存25、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务  26、证券公司负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】A.监事B.首席风险官C.经理D.指定或者设立专门部门  27、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2，528、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.20万元以上50万元以下  29、证券公司应当在【选择题】A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同30、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门31、背信运用受托财产罪侵犯的客体是。【选择题】A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体  32、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。【选择题】A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性33、私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在内向中国基金业协会报告。【选择题】A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日34、以下关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的选项是。【选择题】A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意35、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于年。【选择题】A.5B.10C.15D.2036、应当将另类子公司纳入统一管理。【选择题】A.证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券公司  37、证券公司的是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险38、根据中华人民共和国公司法，以下说法错误的选项是。【选择题】A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接