2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷+答案
18页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、根据证券公司信息隔离墙制度指引,证券公司应当按照须知原则管理,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息2、完善内部控制的制衡原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台
2、管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于年。【选择题】A.5B.15C.10D.204、关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权,以下说法中错误的选项是。【选择题】A.股东会会议作出公司章程的决议,必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议,应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票5、实践中,退伙不包括。【选择题】A.自愿退伙B.被迫退伙C.法定退伙D.除名退伙6、以下关于公司提供担保的规定,正确的选项是。【选择题】A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保,公司章程可以做出与法律相反的规定7、托管人每个会计年度结束后个月内,编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告,并报送中国证监会和国家外汇管理局。【选择题】A.
3、1B.2C.3D.48、我国的公司法律体系以为核心,由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选择题】A.公司法B.公司登记管理条例C.合同法D.证券法9、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【选择题】A.1B.3C.5D.710、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序11、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取监管措施。【选择题】A.行政B.强制C.自律D.经济12、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 。【选择题】A.5年B.10年C.20年D.30年13、公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额的罚款。【选择题】A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以
4、上15%以下D.5%以上10%以下14、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】A.10B.7C.5D.315、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处有期徒刑,并处违法所得罚金。【选择题】A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下16、甲公司是一家有限责任公司,以下有关该公司董事会的说法,错误的选项是 。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人,规模较小,决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,在改选出的董事就任前,李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生17、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每检查
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