2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷与解析+答案
18页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以的罚款。【选择题】A.非法募集资金金额5%以上50%以下B.非法募集资金金额1%以上10%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下2、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法的证券。【选择题】A.上市B.发行并上市C.发行D.发行并交付3、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由批准。对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.高级管理层;委托机构B.高级管理层;受托机构C.董事会;委托机构D.董事会
2、;受托机构4、拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。【选择题】A.2名B.3名C.1名D.5名5、以下说法错误的选项是。【选择题】A.B.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受C.证券公司只能在经营场所内为客户现场开立账户D.证券公司在受理客户开户申请时,应当要求客户出具真实有效的身份证明文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核6、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门7、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情
3、形是。【选择题】A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金,30日内还清D.法律规定的其他情形8、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.59、证券投资咨询业务人员分为。【选择题】A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师10、证券公司在与客户签订融资融券合同后,其营业部应当为客户开立。【选择题】A.债券账户B.信用资金台账C.股票账户D.特别交易账户11、犯集资诈骗罪的,处年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5D.1012、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 年。【选择题】A.2年B.3年C.4年D.5年13、对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司14、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累
4、计不得超过人。【选择题】A.50B.100C.150D.20015、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。【选择题】A.5B.10C.15D.2016、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款。【选择题】A.3万元以上30万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上50万元以下D.3万元以上50万元以下17、关于证券承销,以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式D.证券公司为本公司预留所代销的证券,而不是先行出售给认购人18、证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是。【选择题】A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大
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