2022年《证券基本法律法规》章节提高卷[附答案及解析]
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于一次,确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【选择题】A.每季度B.每半年C.每年D.每两年2、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。以下不属于部门规章及规范性文件的是。【选择题】A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定3、指投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。【选择题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金业协会4、境内符合条件的股份公司均可通过申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份
2、,进行股权融资、债权融资、资产重组等。【选择题】A.证券公司B.主办券商C.交易所D.证监会5、发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有。【选择题】A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏6、股份有限公司采取募集设立,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。【选择题】A.35%B.30%C.40%D.45%7、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的,应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.508、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的选项是。【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉9、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为年。【选择题】A.1B.2C.3
3、D.410、有限责任公司的权力机关是。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会11、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当在该情形发生之日起个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.512、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存年。【选择题】A.5B.10C.15D.2013、依法设立的公司的成立日期为。【选择题】A.公司营业执照签发日期B.公司申请设立登记日期C.公司足额缴纳出资额日期D.公司章程制定日期14、以下说法中,正确的选项是。【选择题】A.从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B.从事证券资产管理业务的证券公司,无需参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D.证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理15、投资主办人通过向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】A.所在证券公司B.中介服务机
4、构C.个人D.登记结算公司16、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门17、以下选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预1不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;2在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;选项C属于3两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者
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