2022年《证券基本法律法规》章节提高卷[附答案及解析]

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【选择题】A.每季度B.每半年C.每年D.每两年2、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。以下不属于部门规章及规范性文件的是。【选择题】A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定3、指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。【选择题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金业协会4、境内符合条件的股份公司均可通过申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。【选择题】A.证券公司B.主办券商C.交易所D.证监会5、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有。【选择题】A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏6、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。【选择题】A.35%B.30%C.40%D.45%7、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.50  8、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉9、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为年。【选择题】A.1B.2C.3D.410、有限责任公司的权力机关是。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会  11、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.512、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存年。【选择题】A.5B.10C.15D.2013、依法设立的公司的成立日期为。【选择题】A.公司营业执照签发日期B.公司申请设立登记日期C.公司足额缴纳出资额日期D.公司章程制定日期14、以下说法中，正确的选项是。【选择题】A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B.从事证券资产管理业务的证券公司，无需参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理15、投资主办人通过向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】A.所在证券公司B.中介服务机构C.个人D.登记结算公司16、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门  17、以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预1不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；2在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；选项C属于3两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；4在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；5证监会认定的其他情形。   18、以下关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的选项是。【选择题】A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次19、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括。【选择题】A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议  20、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核21、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益22、根据证券期货投资者适当性管理办法，专业投资者可以划分为类。【选择题】A.2B.3C.4D.523、私募基金与公募基金的主要区别是。【选择题】A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金B.投资范围不同C.募集对象不同D.信息披露要求不同24、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为个交易日。【选择题】A.20B.15C.30D.60  25、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下  26、未经依法注册，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款  27、协会未在内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。【选择题】A.5个工作日B.10个工作日C.3个工作日D.8个工作日  28、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办证监会责令停止，没收违法所得，并处的罚款。【选择题】A.违法所得等值以上B.违法所得等值以下C.违法所得金额的2倍D.违法所得金额的3倍29、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关30、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的选项是。【选择题】A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令31、证券经纪人是指接受的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【选择题】A.客户B.登记结算机构C.证券公司D.证券交易所  32、以下关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的选项是。【选择题】A.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证券业协会许可，取得证券投资咨询业务资格B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益33、保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.334、证券公司承担全面风险管理的最终责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门  35、证券期货经营机构应当于每年前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【选择题】A.1月31日B.3月31日C.4月30日D.6月30日  36、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是。【选择题】A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件  37、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起