2022年《证券基本法律法规》章节练习卷有答案与解析

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间，可分配给会员2、如果投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别风险警示。【选择题】A.口头B.电子C.书面D.书面和电子形式3、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和罚款。【选择题】A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下4、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元

2、B.20万元C.30万元D.50万元5、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司6、证券公司风险监控体系应建立自营业务的盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年7、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。【选择题】A.15B.20C.30D.458、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人9、财务顾问主办人应当参加 组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.财政部D.证券交易所10、是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【选择题】A.原始权益人B.管理人C.托管人D.特殊目的载体11、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求

3、，证券公司应当对与列入的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单12、诚信信息以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确13、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.514、以下关于公司法的规定中，说法错误的选项是。【选择题】A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权15、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。【选择题】A.证券交易所B.中证资

4、本市场发展监测中心有限责任公司C.登记注册机构D.证监会16、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体17、以下哪种股份可以转让。【选择题】A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准D.记名股票，股东以背书方式18、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员19、证券公司应当在每月结束之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】A.3B.5C.7D.1020、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守的法律法规包括证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法和 。【选择题】A.发布证券研究报告暂行规定B.证券投资顾问业务暂行规定C.发布证券研究报告执业规范D.证券分析师执业行为准则21、一个自然人可以投资设立一人有限责任公司。【选择题】A.1个B.2个C.2个及以上D.不限个数22、以下说法错误的选项是。【选择

5、题】A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系B.社会生活是不断变化的，是动态的C.法律规范是静态的D.法律规范是不断变化的，是动态的23、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过人。【选择题】A.100B.500C.200D.30024、以下关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的选项是。【选择题】A.中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息25、以下选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是。【选择题】A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理

6、的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额26、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过。【选择题】A.50人B.100人C.150人D.200人27、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元28、是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。【选择题】A.背信运用受托财产罪B.操纵证券、期货市场罪C.非法集资类犯罪D.利用未公开信息交易罪29、特殊机构为产品、资管计划及员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、资管计划或员工持股计划存续期且一般不得超过年。【选择题】A.1B.2C.3D.530、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的个工作日内向中国证监会报送有关资料。【选择题】A.2B.3C.5D.1031、证券公司应当制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支机构和附属机构执行的情况进行监管管理，严格按

7、照发布的恐怖活动组织机及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。【选择题】A.证监会B.中国人民银行C.公安部D.联合国32、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.533、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.534、是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和管理规范规定，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。【选择题】A.远期交易业务B.私募股权业务C.大宗交易业务D.另类投资业务35、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起个工作日内出具诚信报告。【选择题】A.2B.5C.10D.1536、证券营业部负责人应当至少每年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。【选择题】A.1B.2C.3D.437、单位非法吸收或者变相吸收公

8、众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5038、根据我国证券投资基金法的规定,以下选项中，不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。【选择题】A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户39、以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预40、证券经纪人从事的活动不包括。【选择题】A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息41、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存年。【选择题】A.1B.3C.5D.742、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。【选择题】A.2B.3C.4D.543、是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。【选择题】A.证券公司B.商业银行C.上市公司D.证券业协会44、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括。【选择题】A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务45、关于普通

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