《私募股权投资基金》真题模拟试卷4

1、Page 9 of 232018私募股权投资基金真题模拟试卷4第 1 题：组合单选题(本题1分)根据私募投资基金信息披露管理办法，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资 者披露如下哪些信息（ ）。 .基金的基本信息 .基金管理人基本信息.基金的投资信息 .基金的募集期限.基金估值政策 A、. B、.C、. D、.第 2 题：单选题(本题1分)（ ）是最大限度保护原有投资者的条款，在私募股权投资实践中，多数私募股权投资基金都会要求适用此条款。 A、估值条款 B、反摊薄条款 C、加权平均反稀释条D、款棘轮条款 第 3 题：单选题(本题1分)交易所交易资金清算的数据来源于（ ）。 A、中国证券业协会B、中国证券登记结算公司 C、证券公司 D、中国基金业协会第 4 题：单选题(本题1分)（ ）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。 A、基金业协会B、证券公司 C、证券业协会D、证监会第 5 题：单选题(本题1分)交易所上市的股票和权证是以（ ）估值A、收盘价 B、集合竞价 C、开盘价 2022/4/5D、公允价值第 6 题：组合单选题(本题1分)管理人内部

2、控制原则有（ ）。.首要性原则.有效性原则.相互制约性原则.成本效益原则A、. B、.C、. D、.第 7 题：单选题(本题1分)缴款安排在基金规定的( )投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。A、3-5年 B、5-7年 C、1-3年D、7-9年 第 8 题：组合单选题(本题1分)私募基金管理人、私基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得 有以下行为（ ）。 .将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动.不公平地对待其管理的不同基金则产.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 .侵占、挪用基金财产.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动A、.B、. C、.D、.第 9 题：单选题(本题1分)市商务委负责（ ）外商投资股权投资管理企业设立审批及外商股权投资企业在沪投资审批工作。 A、公司制B、信托制 C、契约制D、合伙制 第 10 题：单选题(本题1分)公司法 关于股东优先购买权的规定是（ ）法律规范A、自律性B、选择性 C、任意性D、强

3、制性 第 11 题：组合单选题(本题1分)下列属于私募投资基金一般风险的是（ ）。.基金委托募集所涉风险.外包事项所涉风险.投资标的风险.税收风险A、. B、. C、. D、.第 12 题：组合单选题(本题1分) 晴天*雨天 2016-8-24 12:50:14私募基金募集应当履行的程序有（ ）。.特定对象确定 .投资者适当性匹配.基金风险揭示 .投资冷静期 A、. B、. C、.D、.第 13 题：单选题(本题1分)关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备 案首只私募基金产品的私募基金管理人。在（ ）前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。 A、2013年6月1日 B、2015年8月1日 C、2014年2月5日 D、2016年5月1日 第 14 题：单选题(本题1分)以下关于私募股权投资基金投资项目估值的说法不正确的是（ ）。 A、成本法是以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准 B、相对法是将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值乘数，从而获得估值参考标准 C、清算价值法是用企业

4、的某一关键项目的价值乘以-个执行标准确定的倍数，即得到企业的价值D、折现现金流法是预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括析现红利模型和自由现 金流模型等 第 15 题：单选题(本题1分)以下关于P/E法说法错误的是（ ）。 A、高速成长的企业对企业估值的P/E倍数可能有3-5倍 B、对不同行业的企业和不同发展阶段的企业，对企业估值的P/E倍数不太一样C、市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。 D、公司价值=估计市盈率未来一年利润第 16 题：组合单选题(本题1分)高级管理人员章程应列明（ ）的产生办法、职权、召集程序、任期及会议事规则。.董事会.执行董事.监事(会).其他高级管理人员A、. B、.C、. D、.第 17 题：单选题(本题1分)实务中作出拆分转让安排应谨慎进行，至少需注意，拆分后用于转让的每个转让标的对应的（ ）不低于（ ）。 A、最低委托金额，初始委托金额B、法定最低委托金额，初始委托金额C、初始委托金额，法定最低委托金额D、初始委托金额，最低委托金额第 18 题：组合单选题(本题1分)投资后管理的

5、内容包括（ ）。.投资协议执行 .项目跟踪.项目治理.增值服务A、. B、.C、.D、.第 19 题：单选题(本题1分)借壳上市属于上市公司资产重组形式之一，指（ ）购买（ ）一定比例的股权来取得上市地位。 A、非上市公司，非上市公司 B、上市公司，非上市公司 C、上市公司，上市公司 D、非上市公司，上市公司 第 20 题：单选题(本题1分)下列关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制说法错误的是( )A、申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件 B、全国股份转让系统对挂牌申请文件审查后，出具是否同意挂牌的审查意见C、申请挂牌公司应当在其股票挂牌后实施实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在 公开转让说明书中披露股权激励计划等情况D、申请挂牌公司其股票挂牌后，应当与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)签订证券登记服 务协议，办理全部股票的集中登记第 21 题：单选题(本题1分)（ ）应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密，除法律法规另有规定外，不得对外披露。 A、证券业协会B、证券公司

6、 C、证监会D、基金业协会第 22 题：单选题(本题1分)以下关于基金业协会说法正确的是（ ）。 A、基金业协会是证券投资基金行业的自律组织B、基金份额持有人可加入基金业协会C、基金托管人不可加入基金业协会D、基金业协会不是社会团体法人 第 23 题：单选题(本题1分)以下关于基金业协会的说法错误的是（ ）。 A、基金业协会不是社会团体法人 B、基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会 C、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织D、基金服务机构可加入基金业协会第 24 题：单选题(本题1分)以下关于相对估值法说法正确的是（ ）。A、市盈率法:公司价值=估计市销率净资产B、市净率法:公司价值=估计市净率销售收入 C、市销率法:公司价值=估计市销率未来一年利润D、市盈率法:公司价值=估计市盈率未来一年利润第 25 题：单选题(本题1分)适度监管原则是根据（ ）执行。 A、私募投资基金投资顾问业务管理办法(征求意见稿) B、私募投资基金监督管理暂行办法 C、私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿) D、私募投资基金信息披露管理办法(征求意见稿)第 26 题：组合单选题(本题1分)

7、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)规定了（ ）等方面的要求。.私募投资基金管理人登记.基金备案 .从业人员管理 .信息报送和自律管理 A、.B、. C、.D、.第 27 题：单选题(本题1分)以下关于P/S法说法正确的是（ ）。 A、等于每股价格除以每股销售成本 B、适合资产流动性高的金融机构C、等于企业股权价值与年销售收入的比值D、公司价值=估计市销率销售成本 第 28 题：单选题(本题1分)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。 A、百分之五以上百分之十五以下 B、百分之五以上百分之二十五以下 C、百分之五以上百分之二十以下 D、百分之五以上百分之十以下 第 29 题：单选题(本题1分)借壳上市的一般做法，有（ 步A、5 B、3 C、1 D、2第 30 题：单选题(本题1分)目前，我国基金卖出股票按照1的税率征收（ ）。 A、营业税B、增值税C、股票交易印花税D、所得税第 31 题：单选题(本题1分)基金管理人登记法律意见书的律师资质问题由（ ）规定。 A、商业银行 B、律师事务所 C、基金管理机构D、基

8、金业协会第 32 题：单选题(本题1分)基金收益分配的最普遍的形式是（ ）。 A、分配基金利润 B、分配基金单位 C、分配现金 D、不分配 第 33 题：单选题(本题1分)受托人接受基金经理公司的委托，并且以（ ）的名义为基金注册和开户。 A、基金投资者 B、信托人或信托公司 C、基金托管人 D、基金管理人 第 34 题：组合单选题(本题1分)关于投资后管理的意义，下列说法正确的是（ ）。.投后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现.良好的投后管理将会从生动层面减少或消除潜在的投资风险.实现投资的保值增值.投资后管理对于投资工作具有十分重要的意义.投资后管理是为管理和降低项目投资风险而进行的一系列活动A、. B、.C、. D、.第 35 题：组合单选题(本题1分)下列关于公司风险揭示的说法正确的是（ ） .投资者要求公司提供产品或服务，公司认定为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的，可以不向投资者警 示风险.对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者，公司应当拒绝为其提 供相应产品或服务.公司按照法律、行政法规、规章的相关规定，建立健全公司的投资者适当性管理制度 .本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督，引导公司强化投资者适当性管理工作 A、. B、. C、. D、.第 36 题

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