国学研究-地方档案整理向何处去-基于清代地方档案整理现状的反思

1、国学研究-地方档案整理向何处去基于清代地方档案整理现状的反思 清代四川南部县、直隶宝坻县、台湾新竹县的档案卷面地方档案乃重要的一手史料，其价值不容估量。时下，地方档案整理方兴未艾，受到学界青睐，国家重视。而检视整理现状，成果虽呈“井喷”之态，整理方法也在不断改进，整理方案却仍多各自为战，缺乏交流与共识，旧有且不足取的整理方案仍在不同的地方重复着。如何科学、规范地设计整理方案，如何迎接大数据时代的机遇和挑战，如何实现数据共享，特别是如何有效避免重犯过去的错误，是摆在我们面前亟待思考和解决的问题。1.是保持原档风貌，还是另行分类？基于档案学的“来源原则”，对档案的整理，存留档案“原件总量”和保持“档案排列原貌”是需要首要考虑的。但是，时下各地地方档案整理，此原则重视不够，“边整理边破坏”的现象非常严重。甚至在一些地方，粘连成坨的档案被直接扔弃，或成了纸厂的原料。在分类上破坏档案保存原貌的现象更为常见。举例言之：对于清代巴县档案，整理者打破了档案原有的“按房保存”的格局，根据今人的划分标准将它按内政、司法两大类进行了人为的分割。其下内政类又分为职官、军事、政治、财政金融、文教、交通邮电及其他

2、等类，司法类又分地权、房屋、借贷、欺诈、家庭、妇女、继承、商贸、凶殴、盗窃、租佃、赌博等；直隶顺天府宝坻档案亦被按职官制度、民警政务、宪政、法律词讼、镇压革命运动、军务、财政金融、农林商务、外交往来、传教、礼仪、文教卫生等进行分类整理；台湾淡新档案的整理也很典型。当年戴炎辉教授以清代地方行政与近代法律的概念按行政、民事、刑事三编分类整理，后来的学者已发现，“入行政编的很多案就是诉讼案件，如果将之归入民事编或刑事编也未尝不可。甚至，戴教授对于每一个案的归类，也存在着各种问题。例如，一个案在诉讼之初控诉者号称被掳禁，因此被归类为刑事编的人身自由，但随着诉讼的进行、案情的发展，反而让人觉得应该归入民事编的钱债。”（吴密察：清末台湾之“淡新档案”及其整理，“第二届地方档案与文献研究学术研讨会”会议论文，四川南充，2014年11月28日）。值得庆幸的是，四川南部档案采取了为数不多的按房归档整理方法，作出了有益探索。简而言之，上述“不当”分类整理法是不适用于地方档案的初次整理，但在数字化环境下，将其纳入后期深入整理阶段则比较可行。这样既可以保持档案原貌，又可以发挥“分类”的固有价值，方便利用者。2

3、.是点校，还是影印？过去的档案整理，点校者不少，如20世纪80、90年代四川省档案馆与四川大学历史系合作整理的清代乾嘉道巴县档案选编（2册），四川省档案馆整理出版的清代巴县档案汇编乾隆卷，四川省档案馆编辑的四川保路运动档案选编四川教案与义和拳档案，四川省民族研究所和四川省档案馆整理出版的清代冕宁县彝族档案资料选编，戴炎辉整理的淡新档案选录行政编初集（4册），台湾大学图书馆编的淡新档案（36册）等。此外，四川档案史料档案史料与研究四川档案等期刊按主题刊布的一些档案资料亦多采用“点校”的方式。客观而论，点校自有其优点，如同一页能容纳的可读文字更多；点校本比影印本价格更便宜等。但点校本也存在很多问题，最大的是大量信息特别是图像一类的非文字信息常被人为遗弃，继而导致不少问题被研究者忽略，或者是抓住了某个问题却无法深入研究。如在清代诉讼中，要求两造使用状格纸。事实上，状格在不同时期、不同地区的长、宽、状格数等多有变化，而这些正是研究清代诉讼文书的重要资料。又如，档案中的图记（如幕友闲章、“官代书戳记”）含有研究清代地方行政的重要信息，但这些资料和信息很难通过点校的形式展示出来。此外，误识、误点现

4、象更是普遍存在，比如在一篇利用清代冕宁档案讨论“特定身份人告呈资格”的论文中，将最核心的材料“生监、老幼、妇女、残废之告状，无抱告不准”识读成了“生监者幼妇女残废之告状无抱告者，不准”，其中“老”字被识成了“者”字，一字之误，谬以千里。诸如此类，使得档案的价值大打折扣。当然，档案的大部分内容对于利用者而言，影印件和点校本不会有太大差异。真正对利用者构成阅读困难的那极少一部分也恰恰是点校中最容易出错的部分。针对这种情况，采取原件影印并对这些极少数难以辨识的文字、图像、难解词句、制度附加考证说明不失为一种可行的做法。如此既不会误导利用者，又可以为历史档案整理奠定深厚基础，充分体现其学术价值。3.是黑白制作，还是原色翻印？缩微技术从20世纪70年代开始广泛应用于档案管理，目前至少有台湾淡新档案、河北宝坻档案、四川巴县档案会理州档案南部档案冕宁档案等一批档案拍摄了缩微胶片。随着信息技术的发展，原来单一载体的胶片缩微模拟技术，已发展到胶片、光盘、网络等多种载体的数字混合技术。数字化对保护和抢救珍贵档案、开发和利用档案信息资源的价值都有极为重要的意义。不过，出于技术与成本的考虑，过去的档案缩微胶片

5、多以黑白形式呈现。这种制作方式不仅没有达到保存档案多色彩原貌的目的，而且阅读者根本无法对档案中大量的不同色彩重叠的印章戳记信息进行有效识读。诸如红契、红禀一类的档案缩微成黑白片后，几乎全是黑色的，内容极难辨识。不仅如此，工作人员在制作过程中，由于对档案保存的完整性意识不够、工作态度不认真、技术缺陷等因素，还不同程度地存在着档案复制单件不完整、掉页、脱页的现象。显然，原色翻印更符合相关研究的需要，也可以确信随着技术的更新，它必然是未来发展的趋势。4.是选编，还是全部出版？现在已能看到大量的档案选编。“选”，有两种情况。其一，选“件”而非完整的“卷”。清代，文书处理完毕，均要立卷、归档，汇齐后粘连各件成卷，一案一卷，卷皮通常也要写明衙门名称、案由、立卷房名、立卷时间，内容完整而连贯，但现有的关于巴县档案的出版资料，皆从“卷”中剥离出来，以“件”为选取单位。这样的整理，其结果是阅读者很难看到一个完整的故事这对研究而言是非常不利的，难以复原一个完整的历史场景，当然也就难以得出符合历史实际的、可以确而信之的结论。其二，选部分“卷”而非档案全部辑录，早先整理出版的巴县档案即是如此，最近出版的浙江龙

6、泉司法档案选编虽然将一个卷宗选全，但其出版的也并不是龙泉档案的全部。对于研究者而言，研究一时一地的法律与历史，仅仅依靠其中的“司法”档案是远远不够的。对于体量很大的档案，出版、销售确有困难，可以考虑纸本出版与数字出版相结合，印制少量纸本供图书馆收藏，同时单独销售数据库。5.如何提供研究者所需的数据？基于飞速更新的现代信息技术，提供系统、丰富、完整的数据库，建立能够资源共享的大数据、云平台是以后档案整理的重点和趋势。数据库的开发，至少有两个工作要做：一是发掘文献本身的特性/属性，并在此基础上建立起多维检索系统；二是确立“数字人文”的观念，这需要研究者、档案界、科技界（包括数据库运营商）互助合作，将数字档案运用到分析系统中，为人文研究提供服务。但是，迄今为止，能够提供州县档案目录检索的单位为数甚少，全文检索更是奢望，遑论“数字人文”的实现。不仅如此，现有的清代官方档案与民间文献整理方式也无法实现不同数据的跨库检索。数以千万件计的民间文献在元数据（Metadata）的确定上见仁见智，各自封闭进行，没有一套可以通用的标准。如何实现网络数据库环境下档案内容的关联与融合，是今后的整理工作需要考虑的课题。总之，地方档案整理，受制于人力、财力、物力、科技发展水平以及整理者的观念和意识，需要思考和解决的问题很多，时下大多数档案仍“藏在深闺人未识”，难以为迫切需要新材料的研究者所共享，应以怎样的态度科学地、规范地整理地方档案，是到了我们特别是有关部门认真反思、改进和解决问题的时候了。（作者为国家社科基金重大项目“清代南部县衙档案整理与研究”11&ZD093首席专家、西华师范大学特聘教授）-全文完-

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