开放式创新模式下的技术创新能力研究.doc

1开放式创新模式下的技术创新能力研究摘 要：开放式创新模式描述了让各种创意流入企业和让各种创意流出企业的必要性吸收能力和转化能力有利于公司将内部技术和外部技术整合起来，以形成更为复杂的技术组合，用来创造新系统和新架构技术扩散能力有利于公司将研究成果出售给其他可以将其利用于自身的业务体系的公司，并从中获得额外收入和利润因此，成功地实施开放式创新模式，要求企业增强吸收能力、转化能力和技术扩散能力关键词：开放式创新；吸收能力；转化能力；技术扩散能力 Abstract：The open innovation model shows the necessity of letting ideas both flow out of and flow into the corporation. Both absorptive capacity, and transformative capacity are propitious to integrate internal and external knowledge to form more complex combinations of knowledge to create new systems and architectures. Technology diffusion capacity is advantageous to generate additional revenues and profits from selling research outputs to other forms for use in their own systems. Therefore, it needs company to build up their absorptive capacity, transformative capacity, transformative capacity and technology diffusion capacity for the open innovation that can be fulfilled successfully within the company. Key words： Open Innovation, Absorbtive Capacity, Transformative Capacity, Technology Diffusion of Techndogy 一、引言 一直以来，内部研发被认为是一项战略资产，甚至是许多行业防止竞争对手进入的重要门槛，只有那些具有雄厚的资源和长期研发能力的大公司才有不可动摇的竞争力。

如英特尔和微软等公司，自己本身几乎不具备较强的基础研究能力，但他们的创新能力很强，他们都是在其他公司的研究成功的基础之上进行创新而且这些成功的公司背后，还有一大批年轻的企业虎视眈眈地期望在时机成熟时取2代这些公司的领导地位同样，这些年轻的公司也主要靠别人的研究成果来获得行业的领导权[1]2003 年美国学者亨利·切萨布鲁夫教授在其学术专著《开放式创新:从技术创新中获利的新规则》中，首次提出开放式创新模式目前国际许多大企业正在实施开放式创新战略引入开放式创新,整合创新资源,成了企业抢占市场机会的一个关键手段 开放式创新是一种与封闭式创新相反的模式:开放式创新意味着好的技术解决方案可以从企业外部也可以从企业内部获取,开放式创新策略对来自内部和外部的创新理念同等对待,用最快的速度将新产品或新服务提供给顾客这种创新模式把外部的创意和外部市场化渠道的作用上升到和封闭式创新模式下内部创意以及内部市场化渠道同样重要的地位，它的思维逻辑是建立在拥有广泛的知识技术基础之上，只要向发明技术的公司提供一笔费用就可以很容易地使用这项技术同样地，企业不再把新技术保存起来以备后用，企业可有很多选择，可以充分利用新技术赚钱，研究实践不再仅限于研究发明新技术，好的研究实践还包括获得和整合外部知识技术。

企业的知识产权管理的目的也不再仅仅是防止别人使用，完全可以通过竞争对手对新技术的使用而获利当然，研发工作并未停止，不论研究什么课题，都必须把外部的活动和资源考虑进去新技术从外部进入企业，经过整合、加工、转化，再扩散到企业内部或外部因此，实施开放式创新的企业，要具有较强的吸收能力、转化能力和扩散能力[1] 根据对已有文献的梳理，可以将开放式创新模式下的技术创新能力概括为技术扩散能力、转换能力、吸收能力等构成要素，见图 1下面，以 IBM 公司为例，对其开放式创新模式下的技术创新能力进行研究财经理论与实践(双月刊)2007年第 2 期 2007 年第 2 期(总第 146 期)杨静武：开放式创新模式下的技术创新能力3研究 二、开放式创新模式下的吸收能力 Cohen Levinthal 在 1990 年提出吸收能力概念，认为“企业有能力去辨识新的价值、获取外部知识、去消化吸收并将此知识运用于商业目的上”企业吸收能力越高，对于外界环境的经营控制能力也愈高，越有机会将竞争对手的外溢知识引进企业内部也就是说吸收能力代表组织对外吸收新知识的能力[2]在Cohen Levinthal 提出吸收能力后，引发其它学者讨论并提出多种关点,如Graud Nayyar（1994）认为吸收能力是如何察觉、开发外界技术性知识的能力，技术性知识是来自于企业外界;Mowery Oxley（1995）将吸收能力定义为“需要处理移转知识的隐性成分和修正重要知识的技能”[3]；Kim（1997a、b，1998）则提出吸收能力是“学习跟解决问题的能力[4]”。

Zahra George（2002）将吸收能力分为潜在能力与实现能力潜在能力为“取得能力”、 “辨识能力”；实现能力为“转换能力”、 “应用能力”取得能力即企业有能力去评价及取得外部新知识；辨识能力，透过组织员工的日常运作去分析、解释及了解由外部来的资讯，转换能力；企业有能力去组合现存的知识和新取得的知识；应用能力；新知识纳入企业的现行运作之中在吸收能力如何影响组织结果中，上述四种能力扮演不同却互补的角色[5]Eisenhardt Martin（2000）认为这些能力在不同企业间具有其共通性和维持相同结构，但因为在企业追求、发展、利用的过程中是有特性的，这些变化使企业得以发展不同型态的竞争优势[6]从以上学者的观点可以看出，企业的吸收能力是企业获取、学习外部知识与技术的能力英特尔公司成功的开放式创新模式充分说明增强吸收能力对开放式创新的重4要性2001 年英特尔公司成为世界第一流的半导体公司，年收入达 265 亿美元，在世界 80 多个国家拥有 8.3 万名职工，公司的规模较大，但是历史很短，但在高科技行业里，英特尔公司获得如此巨大的成功，自己本身很少进行基础研究英特尔公司的研发模式是典型的开放式创新模式。

首先，公司致力于构建新型组织机制来管理研发和生产部门英特尔公司的模式是，所有的新进入公司的研究人员必须在生产部门工作六个月，之后如果你被分配到开发部门的话，自己可购买新设备设计芯片，但是必须自己操作设备，还要在现在的生产部门内找到放置的空间这种模式下，科学研究不是推动创新的主要因素，而是来源于对技术转入生产程序的密切关注过去，先进的研发部门与生产部门之间是完全分割，生产部门对于如何更好地开发产品有自己的想法，研究和开发部门都有自己独立的设备、工艺和完全分开的生产线，公司不存在统一的设计原则或生产标准，所以，设计部门觉得自己已经完成了新产品的设计工作，就会把设计方案“扔过墙”落到生产部门进行生产新的机制既能使每一位研发人员了解生产一线的情况，也弥合了生产和研发部门的裂痕 其次，公司关注内外部知识的连接以及建立获取外部知识的辅助机制外部知识与内部知识同样重要，企业必须具备多个领域的专业知识，去了解每个技术是怎样被利用的英特尔公司的研究理念促使研究人员十分关注外部的知识技术资源的获取在决定内部研究项目之前，英特尔公司总是要先搜集一下相关外部资源公司努力思考如何把分散的外部技术和内部的技术联系起来，利用这些知识和技术创在一个新的架构或系统。

此外，公司还设计了多种方式加强实验室与外部研究机构的联系公司每年的内部技术会议把各试验室的研究人员聚集在一起交流思想；举办论坛和研讨会使公司的研究人员有机会与外界的学者交流；定5期出版各种学术报告和技术周刊，建立研究委员会负责外部的研究项目，针对外部的研究活动设计全面管理政策例如支持哪些项目、资助哪些学者或学校，公司并不简单地向研究生提供基金，而是派自己的雇员直接与资助的研究生和导师取得联系1999 年公司派 31 名雇员专职负责此事，还有 87 名自愿顾问指派给学生，使自己的经理们了解到感兴趣的领域正研究着哪些先进的研究项目此外，公司还在大学附近建立实验室，每个实验室的负责人就是一位教授，希望通过这种方式，与大学教授合作，选择性地对学术研究项目提供资金，从而把分散的大学科研项目集成一个大的科研项目 第三、表面看英特尔公司不具备独立的研究机构，但是在研发事业上也投入了大笔的资金2001 年英特尔公司投入了 38 亿美元，1／3 用于工艺改进项目，2／3 用于新产品的开发公司不采取中央实验室的模式，但建立了三个实验室，每个实验室都有自己的专门的研究领域，构建一个分散化的分布式的研究模式，这种安排是希望每个实验室能对自己的研究领域更有针对性和研究深度。

开放式创新的模式扩大了研发部门的职能，使之除了技术的更新之外还要担任技术流动的中介人 开放式创新强调利用外部技术，吸收能力成为外部技术进入企业的关键因素Cohen Levinthal 等认为影响吸收能力的因素有：组织与外界环境的沟通结构、公司的 R＆D 投资、外界环境的特质和先验知识等英特尔公司的创新机制中，建立新的管理机制和获得外部知识的辅助性机制有利于组织学习机制的更新和组织先验知识的积累，增强了企业的吸收能力同时，加大研发投入与制定新的研发模式等措施，也不同程度地加强了组织的吸收能力 三、开放式创新模式下的转化能力 6转换能力（transformative capacity）是指组织内部持续重新定义产品技术的能力，当组织所拥有的知识或技术与目前的市场需求之间有差距（gap）产生时，组织若拥有此能力将保留正确的知识或技术，组织会在创新活动中获得较大的成效或较快达成组织的目标 Graud Nayyar（1994）认为，吸收能力是如何察觉、开发外界技术性知识的能力，技术性知识是来自于企业外界；相对地，转换能力则是基于厂商内部机会，不断重新定义产品组合能力，因此，技术性机会是来自于企业内部[7]。

IBM 公司的开放式创新模式充分说明提高转化能力对于开放式创新的重要性IBM 公司设计了许多向客户学习的项目，较著名的是“第一类”项目（first of a kind）简称 FOAK，该项目让研究机构与领导型的大客户签约，解决重大问题，公司还会派出自己的研究队伍在客户那里工作一段时间这种安排扩大了研究人员的视野，有助于他们获得多个部门的信息，使研究人员更加关注客户的需求，而不仅仅是学术难题同时，这一措施使 IBM 公司能够及时了解客户需求，能够快速地调整自己的产品，以适应市场的需求 IBM 公司清楚地意识到，光有新产品还不足以营利，必须建立一种适合的商业模式，这样才能从创新中获得价值公司的客户群是大公司和政府机构，公司为这部分客户群提供完整的解决方案，IBM 公司意识到用于向消费者传递完整解决方案所需的价值链不能局限于自身的研发成果，公司再也不能包揽所有的基础元件设备的制造，必须从外部寻找最先进的技术，并提高公司将这些技术整合到有效解决方案里的能力公司充分利用了很多种外部的技术，扩大了收入流结构，甚至还创造了直接出售管理知识的业务形式 IBM 公司实施开放式创新的关键措施是致力于找出现有业务的盲点、存在的。