在合规管理工作会议上的讲话参考.docx

在合规管理工作会议上的讲话一、深刻认识加强合规管理的重要性和紧迫性合规是建设法治企业的基石全面加强合规管理，是集团公司立足当前实际、适应变化的形势，着眼于建设**公司需要作出的战略性、全局性、制度性决策部署全体干部员工、特别是各级领导干部，必须站在政治和大局高度，深刻认识加强合规管理的重大意义加强合规管理，是打造法治央企、阳光央企的必然要求党的十八大对中国特色社会主义事业作出了“五位一体”的总体部署，在推进依法治国，建设法治国家、法治政府、法治社会等方面提出了许多新举措、新要求习近平总书记多次就法治建设发表重要论述，提出大力推进法治中国建设，弘扬社会主义法治精神，努力培育社会主义法治文化，要求各级领导干部带头学习掌握法律知识，遵守法律，依法办事，并以此作为选人用人的重要条件李克强总理在听取国有重点大型企业监事会关于中央企业监督检查情况汇报时强调，企业尤其是中央企业要合规经营，着力打造“阳光央企”国务院国资委明确提出了“打造法治央企”的目标党中央、国务院的这些部署要求和中央领导同志的指示精神，为我们推进依法治企、加强合规管理指明了方向，提出了更高要求集团公司作为国有重要骨干企业和中央企业，在促进经济社会发展中地位重要、责任重大,0加强合规管理，是推进公司治理体系和管控能力现代化国际化的重要内容。

合规既是企业经营运作的底线，也是体现企业管控能力水平的重要标志长期以来，集团公司认真贯彻执行国家法律法规，大力加强制度建设，完善制度体系，在合规管理方面成效明显，并探索积累了不少有益经验我们的**精神等优良传统，本身就蕴含着讲诚信、守规则的基本内涵，与合规管理的本质是相通的，体现了传统管理与现代企业治理的有机统一但由于集团公司生产经营规模大、业务门类多、覆盖范围广，涉及的法律法规多，合规风险点多面广、管理难度大，特别是随着我国法律法规的不断完善和公司国际化经营快速拓展，对合规管理的要求越来越高集团公司要建设**公司，但是与世界先进水平相比，我们的现代化管理水平和管控能力存在明显差距一些有效的传统管理方式方法没有能够完全落到实处，对国家法律法规包括一些资源国的法律法规还存在深入研究不够、宣贯培训不力的问题；按照合规管理要求，我们目前从理念到执行、监督各个环节，从领导干部到基层员工都还有许多不适应的地方必须把合规管理放在更加突出的位置大力强化，补齐短板，缩小差距，促进科学管理水平的全面提升加强合规管理，是解决公司面临突出问题的有效举措合规是企业永续发展的基础，也是提升价值和形象的重要前提近些年来，集团公司在持续快速发展的同时，各类违规违法行为所导致的事故和案件也时有发生。

安全环保事故尚未得到有效遏制，一些重大事故在同一地区、同类企业重复出现；国家审计署各项审计尤其是去年经济责任审计发现有的经营决策不规范、项目论证不充分、招投标制度不落实、违反财经纪律等问题这些事故、事件和存在问题，不仅造成国有资产流失、企业财产损失和人员伤亡，有些事故事件还会引发法律纠纷或国际诉讼，给公司形象和声誉带来严重负面影响我们要深刻吸取教训，全面加强合规管理，以零容忍的态度整治各类违规违纪行为，严肃惩处和杜绝违法行为，从源头上防范和化解风险，解决存在的问题二、着力构建规范有效的合规管理体系一是健全合规管理组织架构，形成统一领导、分级管理、各负其责、协同联动的工作格局集团公司将把合规管理作为每年工作的重点内容进行统筹安排，明确专人负责；法律部门统一归口负责合规管理日常工作按照管业务和管合规相一致的要求，各业务管理部门和专业分公司既要对本业务领域的依法合规负责，又要会同有关部门抓好重点合规任务的落实要充实合规归口管理部门的力量，充分发挥合规管理统一平台的作用，加强协调配合，及时反馈情况，共享信息，形成推动合规管理的强大合力二是建立完善合规管理制度规范，做到有规可依、配套衔接、便于操作。

公司将统一制定合规管理制度，统一合规行为规范、合规管理要求以及记录表单制定出台合规管理办法，明确合规培训、评价、举报、调查、监督等全过程的具体管理要求，合理界定合规管理部门和相关部门及单位的职责权限要根据公司合规管理要求和法律法规规定，系统梳理现行相关业务管理制度，特别是补充、细化物资采购、产品销售、工程建设、合资合作、市场准入、招投标、合同管理等方面的管理制度，把合规要求嵌入业务流程、融入各项制度、贯穿于业务管理的全过程，确保配套衔接、规范统一要完善员工合规档案管理制度，高度重视各环节的信息记载，建立内容规范、标准统一的管理基础表单，加强全过程跟踪及资料留存，实现合规行为和责任的可追溯需要强调的是，在企业管理中，制度具有根本性、长远性和战略性，好的制度必须贯彻落实到位才能发挥作用广大干部员工要对法律法规、制度规范心存敬畏，牢记“制度高于一切”，严格遵纪守法，严格执行各项制度规章，不逾矩、不变通，做到知行统一三是落实合规管理责任制，确保责任明确、全面覆盖、全员合规要进一步明确各层级、各岗位特别是党政主要领导合规管理责任，各企事业单位的主要领导是合规管理的第一责任人，对本单位合规管理和风险管控负总责，分管领导对分管业务领域的合规管理承担领导责任，形成各司其职、齐抓共管的良好局面。

各业务主管部门是合规管理的直接责任者，要组织实施好合规管理工作要加强全员岗位责任制管理，明确各岗位合规的职责要求，落实主体责任，完善考核标准，突出加强全员合规理念及制度的教育和培训，时刻提醒监督身边的人不犯错、不违规，自觉遵纪守法，共同营造合规管理良好氛围三、突出重点统筹推进合规管理要认真学习借鉴国际大公司通行做法，全面落实合规要求，使合规管理涵盖生产经营管理各领域、业务活动各环节和全体干部员工，做到全员、全方位、全过程依法合规，人人、处处、事事、时时守法遵规在工作推进中，要有所侧重、突出重点，精准发力、以点带面，不断推动合规管理迈上新台阶一是在管理内容上，突出“商务”领域和活动交易领域和商务活动中存在的各类违规违纪违法行为，破坏性强、影响力大，是政府监管和社会关注的焦点热点，也是合规管理的重点难点当前合规管理部门要针对对外商业交往中的管理薄弱环节，突出抓好反商业贿赂、反利益输送，以及反不正当竞争、反垄断行为等工作，切实完善制度机制，进一步规范经营决策、工程招投标、物资采购、产品销售和合资合作等方面的商务交往活动，确保依法合规、正当交往，反对利用不正当手段、不合规方式为公司谋取所谓的利益或效益，坚决禁止给付、收受或者索取财物及其他不正当利益，坚决禁止利用公司平台和职权之便个人寻租、对外输送利益，坚决遏制各种腐败行为的发生。

二是在管理对象上，突出“权力”部门和人员关键部门、要害岗位人员，特别是各级领导干部，都掌握着一定的权力，决策和实施是否合规、商务交往中是否依法依规往往具有示范导向作用对这些部门和岗位人员，对各类商业行为的决策者、组织者和直接参与者，要建立合规档案，加强履职行为过程中的监督管理，将其决策及运作置于公开、透明、受控、可追溯的机制和平台，用制度管住权力，有效避免权力寻租或违规支配资源导致国有资产流失三是在管理环节上，突出“预防”控制和把关坚持预防为主原则，强化合规风险可防可控的意识，把合规管理的重心放在教育培训、风险评估、日常审核和加强检查等方面注重合规培训与入厂教育、业务学习、平时管理相结合，上级培训、集中培训和网上自学相结合，在各级领导干部和广大员工中普及合规基本知识，实现由应知应会向已知已会的转化要系统开展合规风险排查，总部和企事业单位分别对所负责业务及管理领域的违规问题全面排查梳理，查找出最突出的合规风险点和具体表现，分类列出整改措施，及时整改落实到位要建立合规承诺和重要事项审核把关制度，在遵守法律法规、公司各项规章制度等方面，企业与干部、员工签订合规承诺书，涉及对外交易的也要求交易方作出合规承诺，并纳入合同条款；规章制度的制修订、重要交易合同的签订，要由合规管理部门审核把关。

通过加强事先预防和过程控制，有效防止违规事件和违纪行为的发生四是在管理要求上，突出“从严”监督和追责要把合规作为开展各项业务的前提条件和行为底线，坚持合规制度高于业务制度、合规高于经济利益，从严要求、严格监督，以零容忍的态度严肃处置各类违规行为建立重要事项登记报告制度，商务交往中凡涉及客户推荐、产品推介、亲友经商、工程招投标等可能发生利益输送的重要事项，必须及时向合规管理部门登记备案，必要时主动回避，并对决策结果和运营情况予以公示，确保阳光透明对部门及员工存在违规倾向的，要及时提醒、做好预警，把问题化解在萌芽状态健全违规举报和调查制度，利用监察部门统一举报平台，鼓励公司员工、交易方和社会各界举报违规违纪违法问题，所有举报线索都要进行核实核查，重要线索要组织专门工作组进行调查，核查和调查结果要进行反馈要加大违规责任追究力度，对发生违规行为的直接责任人，按照公司有关规定给予纪律处分、经济处罚直至解除劳动合同；触犯党纪国法的，依法依规追究责任；对负有管理责任的领导干部，根据事件性质及影响大小，从严追究管理失职的责任；因监管不到位发生严重违规问题的，要追究合规管理和有关监管部门的责任；对企业发生重大违规事件的，从严扣减绩效考核分值；对各类违规违法问题，以适当方式在企业内部进行通报，对典型案例广泛开展警示教育活动，做到以案说法、警钟长鸣。

四、充分发挥领导干部的示范带头作用加强合规管理，关键在领导干部各级领导干部特别是主要领导，要带头依法守纪，切实担负起合规管理的重要责任，发挥好示范表率作用发挥领导干部的示范带头作用，首先要按照能合规、会合规的要求选好人习近平总书记一再强调，要把能不能依法办事、遵守法律作为考察识别干部的重要条件我们要进一步强化选人用人导向，认真落实干部选拨任用标准，并把合规作为重要考察内容，在干部提拔任用中，对审计、监察和案件查办中发现有违规问题的人员，坚决不能用；对履职中存在违规嫌疑的，在问题查清前坚决不能用；对合规意识不强、合规管理不力的，无论是否出问题一律暂缓任用要将合规作为干部述职述廉的重要内容，作为各级领导班子推荐、讨论和决定干部任免的依据，形成有效的激励约束机制发挥领导干部的示范带头作用，干部自身的素质能力、人格魅力十分重要打铁还需自身硬”、“喊破嗓子不如作出样子”各级领导干部要带头加强学习，认真领会党和国家的治国方略，学习法治理论和法律法规知识，树立法治思维，增强利用法律武器处理和解决实际问题的能力要坚守正道、坚持原则，敢于担当、敢于作为，强化合规是底线、违者必须“买单”的理念，在履行职责，研究、部署、落实、检查各项工作中，要充分考虑合规因素，论证合规风险，强调合规要求，做到合规问题没有论证清楚或违反合规要求的坚决不决策、不实施，带头遵守国家法律法规和公司各项规章制度，要求员工做到的自己首先做到，禁止员工做的自己首先不做，做到高标准、严要求。

要带头弘扬**精神，积极践行***等优良传统，团结带领广大员工自觉树立诚信合规价值理念，培育和倡导诚信合规文化，打造诚信、稳健、负责任的企业形象，做优秀的企业公民一10一。