合规工作总结及计划（合规管理工作总结）.docx

合规工作总结及计划（合规管理工作总结）来源/小红书, 作者/may因篇幅原因，中半部分如下️二、开展落实情况（二)继续完善制度流程，强化内部控制公司秉承加强制度流程建设作为风险防范的基础，紧跟行业经营管理的新形势，高度关注政策变化，定期评估和完善制度流程，不断健全内部规章制度体系公司全面规范运作流程，强化内部管控，以制度建设为切入点，夯实内控基础，全面强化合规制度的执行力三）规范经营，定期自查，深入贯切执行各项标准根据工作要求，由法律合规部牵头，各部门配合，对（重点领域，根据公司情况描写）定期开展自查、排查风险隐患，严查行为，提高合规建设水平，有效落实各项决策部署四）加强内部合规文化建设工作公司为积极推进机构管理制度建设，切实提高规范运作水平，通过现场培训、编制课件、开展户外宣传等多种方式开展合规宣传工作；通过适时发布法律快讯不断完善日常法律合规宣导工作；通过自学，集中学等形式，学习合规重点，提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规遵纪守制”意识⭐️三、合规工作总结通过开展“活动”，公司高度重视合规风险管理，尤其是合规风险的评估和监测，注重事前预防，强调早发现，早纠正公司逐步构建“事前、事中、事后三位一体”合规风险监控体系的思路。

同时，形成以法律合规部为主要内部控制职能的执行主体，分别负责事前监测、事中监控、事后监督，各部门按照各自职能和权限，对业务环节和经营管理持续的全方位、全过程的监督一)事前监测合规风险管理是公司内部控制的重要组成部分，也是法律合规部的主要职责法律合规部，通过组织各部门的合规人员对合规风险进行收集、识别、量化、评估、监测和整合控制，建立合规风险监测体系，强化对各部门及业务环节进行日常合规支持、检视和监控并持续跟踪合规风险的变化情况，进而汇总公司整体合规风险，通过合规内控管理工作进行针对性的策略研究，协助公司合规负责人制定规内控政策二）事中监控事中监控环节，各部门需持续监控各部门在日常经营和履行职责的过程要需获取相关信息，对内控制度的健全性，有效性进行检查、分析、评估其实施的效率和效果同时，及时发现操作风险，道德风险及合规风险，避免或减低公司的损失。