信息系统等级保护测评指标二级与三级.doc

1. 信息系统级别保护测评指标级别保护的测评技术指标至少覆盖各系统等保二级、级别保三级的所有指标1.1. 级别保护二级测评基本指标分类子类基本规定物理安全物理位置的选择（G2）机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内物理访问控制（G2）机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员需进入机房的来访人员应通过申请和审批流程，并限制和监控其活动范畴防盗窃和防破坏（G2）应将重要设备放置在机房内应将设备或重要部件进行固定，并设立明显的不易除去的标记应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中应对介质分类标记，存储在介质库或档案室中主机房应安装必要的防盗报警设施防雷击（G2）机房建筑应设立避雷装置机房应设立交流电源地线防火（G2）机房应设立灭火设备和火灾自动报警系统防水和防潮（G2）水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下应采用措施避免雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗入应采用措施避免机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗入防静电（G2）核心设备应采用必要的接地防静电措施温湿度控制（G2）机房应设立温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运营所容许的范畴之内电力供应（A2）应在机房供电线路上配备稳压器和过电压防护设备应提供短期的备用电力供应，至少满足核心设备在断电状况下的正常运营规定电磁防护（S2）电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰网络安全构造安全（G2）应保证核心网络设备的业务解决能力具有冗余空间，满足业务高峰期需要应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期需要应绘制与目前运营状况相符的网络拓扑构造图应根据各部门的工作职能、重要性和所波及信息的重要限度等因素，划分不同的子网或网段，并按照以便管理和控制的原则为各子网、网段分派地址段访问控制（G2）应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能应能根据会话状态信息为数据流提供明确的容许/回绝访问的能力，控制粒度为网段级应按顾客和系统之间的容许访问规则，决定容许或回绝顾客对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个顾客应限制具有拨号访问权限的顾客数量安全审计（G2）应对网络系统中的网络设备运营状况、网络流量、顾客行为等进行日记记录审计记录应涉及事件的日期和时间、顾客、事件类型、事件与否成功及其她与审计有关的信息边界完整性检查（S2）应可以对内部网络中浮现的内部顾客未通过准许擅自联到外部网络的行为进行检查入侵防备（G2）应在网络边界处监视如下袭击行为：端口扫描、强力袭击、木马后门袭击、回绝服务袭击、缓冲区溢出袭击、IP碎片袭击和网络蠕虫袭击等网络设备防护（G2）应对登录网络设备的顾客进行身份鉴别应对网络设备的管理员登录地址进行限制网络设备顾客的标记应唯一身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度规定并定期更换应具有登录失败解决功能，可采用结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施当对网络设备进行远程管理时，应采用必要措施避免鉴别信息在网络传播过程中被窃听主机安全身份鉴别（S2）应对登录操作系统和数据库系统的顾客进行身份标记和鉴别操作系统和数据库系统管理顾客身份标记应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度规定并定期更换应启用登录失败解决功能，可采用结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施当对服务器进行远程管理时，应采用必要措施，避免鉴别信息在网络传播过程中被窃听应为操作系统和数据库系统的不同顾客分派不同的顾客名，保证顾客名具有唯一性访问控制（S2）应启用访问控制功能，根据安全方略控制顾客对资源的访问应实现操作系统和数据库系统特权顾客的权限分离应限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改这些帐户的默认口令应及时删除多余的、过期的帐户、避免共享帐户的存在安全审计（G2）审计范畴应覆盖到服务器上的每个操作系统顾客和数据库顾客审计内容应涉及重要顾客行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全有关事件审计记录应涉及事件的日期、时间、类型、主体标记、客体标记和成果等应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等入侵防备（G2）操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设立升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新歹意代码防备（G2）应安装防歹意代码软件，并及时更新防歹意代码软件版本和歹意代码库应支持防歹意代码软件的统一管理资源控制（A2）应通过设定终端接入方式、网络地址范畴等条件限制终端登录应根据安全方略设立登录终端的操作超时锁定应限制单个顾客对系统资源的最大或最小使用限度应用安全身份鉴别（S2）应提供专用的登录控制模块对登录顾客进行身份标记和鉴别应提供顾客身份标记唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在反复顾客身份标记，身份鉴别信息不易被冒用应提供登录失败解决功能，可采用结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施应启用身份鉴别、顾客身份标记唯一性检查、顾客身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败解决功能，并根据安全方略配备有关参数访问控制（S2）应提供访问控制功能，根据安全方略控制顾客对文献、数据库表等客体的访问访问控制的覆盖范畴应涉及与资源访问有关的主体、客体及它们之间的操作应由授权主体配备访问控制方略，并严格限制默认帐户的访问权限应授予不同帐户为完毕各自承当任务所需的最小权限，并在它们之间形成互相制约的关系安全审计（G2）应提供覆盖到每个顾客的安全审计功能，相应用系统重要安全事件进行审计应保证无法删除、修改或覆盖审计记录审计记录的内容至少应涉及事件日期、时间、发起者信息、类型、描述和成果等通信完整性（S2）应采用校验码技术保证通信过程中数据的完整性通信保密性（S2）在通信双方建立连接之前，应用系统应运用密码技术进行会话初始化验证应对通信过程中的敏感信息字段进行加密软件容错（A2）应提供数据有效性检查功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定规定在故障发生时，应用系统应可以继续提供一部分功能，保证可以实行必要的措施资源控制（A2）当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应可以自动结束会话应可以相应用系统的最大并发会话连接数进行限制应可以对单个帐户的多重并发会话进行限制数据安全及备份恢复数据完整性（S2）应可以检测到鉴别信息和重要业务数据在传播过程中完整性受到破坏数据保密性（S2）应采用加密或其她保护措施实现鉴别信息的存储保密性备份和恢复（A2）应可以对重要信息进行备份和恢复应提供核心网络设备、通信线路和数据解决系统的硬件冗余，保证系统的可用性安全管理制度管理制度（G2）应制定信息安全工作的总体方针和安全方略，阐明机构安全工作的总体目的、范畴、原则和安全框架等应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程制定和发布（G2）应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定应组织有关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定应将安全管理制度以某种方式发布到有关人员手中评审和修订（G2）应定期对安全管理制度进行评审，对存在局限性或需要改善的安全管理制度进行修订安全管理机构岗位设立（G2）应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责人员配备（G2）应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等授权和审批（G2）应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及批准人，对系统投入运营、网络系统接入和重要资源的访问等核心活动进行审批应针对核心活动建立审批流程，并由批准人签字确认沟通和合伙（G2）应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合伙与沟通应加强与兄弟单位、xx单位机关、电信公司的合伙与沟通审核和检查（G2）安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容涉及系统平常运营、系统漏洞和数据备份等状况人员安全管理人员录取（G2）应指定或授权专门的部门或人员负责人员录取应规范人员录取过程，对被录取人员的身份、背景和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核应与从事核心岗位的人员签订保密合同人员离岗（G2）应规范人员离岗过程，及时终结离岗员工的所有访问权限应取回多种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备应办理严格的调离手续人员考核（G2）应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核安全意识教育和培训（G2）应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和有关安全技术培训应告知人员有关的安全责任和惩戒措施，并对违背违背安全方略和规定的人员进行惩戒应制定安全教育和培训筹划，对信息安全基本知识、岗位操作规程等进行培训外部人员访问管理（G2）应保证在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程陪伴或监督，并登记备案系统建设管理系统定级（G2）应明确信息系统的边界和安全保护级别应以书面的形式阐明信息系统拟定为某个安全保护级别的措施和理由应保证信息系统的定级成果通过有关部门的批准安全方案设计（G2）应根据系统的安全保护级别选择基本安全措施，根据风险分析的成果补充和调节安全措施应以书面形式描述对系统的安全保护规定、方略和措施等内容，形成系统的安全方案应对安全方案进行细化，形成能指引安全系统建设、安全产品采购和使用的具体设计方案应组织有关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和对的性进行论证和审定，并且通过批准后，才干正式实行产品采购和使用（G2）应保证安全产品采购和使用符合国家的有关规定应保证密码产品采购和使用符合国家密码主管部门的规定应指定或授权专门的部门负责产品的采购自行软件开发（G2）应保证开发环境与实际运营环境物理分开应制定软件开发管理制度，明确阐明开发过程的控制措施和人员行为准则应保证提供软件设计的有关文档和使用指南，并由专人负责保管外包软件开发（G2）应根据开发规定检测软件质量应保证提供软件设计的有关文档和使用指南应在软件安装之前检测软件包中也许存在的歹意代码应规定开发单位提供软件源代码，并审查软件中也许存在的后门工程实行（G2）应指定或授权专门的部门或人员负责工程实行过程的管理应制定具体的工程实行方案，控制工程实行过程测实验收（G2）应对系统进行安全性测实验收在测实验收前应根据设计方案或合同规定等制定测实验收方案，在测实验收过程中应具体记录测实验收成果，并形成测实验收报告应组织有关部门和有关人员对系统测实验收报告进行审定，并签字确认系统交付（G2）应制定系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点应对负责系统运营维护的技术人员进行相应的技能培训应保证提供系统建设过程中的文档和指引顾客进行系统运营维护的文档安全服务商选择（G2）应保证安全服务商的选择符合国家的有关规定应与选定的安全服务商签订与安全有关的合同，明确商定有关责任应保证选定的安全服务商提供技术支持和服务承诺，必要的与其签订服务合同系统运维管理环境管理（G2）应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿。