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俄罗斯环境政策评析范纯2011-03-26 19:46:04 来源：《俄罗斯中亚东欧研究》2010年第6期【内容提要】 十月革命以来，俄罗斯环境政策分为形成、发展、改革、修 补四个阶段，至今环境政策处于由计划体制下的环境管理向市场体制下的环境治 理迈进的过程中期间，环境行政体制调整出现反复，政府与环境NG0关系由对 抗、紧张向合作、缓和方向发展，环境政策统合能力不断增强，环境政策内容与 时俱进，应对气候变化目标明确，节能政策措施具体，生态文明取得进步虽然 还存在环境政策决定过程透明度低、环境政策出台后的可操作性差等弊端，总体 上，汇聚着向市场化环境治理靠拢的各种结构性条件关键词】俄罗斯环境政策环境能力环境非政府组织【作者简介】 范纯，1964年生，黑龙江大学法学院教授、法学博士哈尔滨 150080）梅德韦杰夫执政以来，俄罗斯环境政策受到国内外高度关注原因有三：一 是在应对气候变化的角逐中，俄罗斯作为温室气体排放大国，减排态度与目标确 定显得非常重要；二是俄罗斯作为转型国家，随着体制改革的深入开展，环境政 策距离发达国家环境政策模式还有多远；三是俄罗斯作为能源大国，能否保障源 安全，环境政策与能源政策能否实现统合。

从梅德韦杰夫执政两年来的情况看， 对其环境政策做出评价为时尚早，但我们可从俄罗斯环境政策的历史路径、环境 政策手段选择、环境政策目标实现的内外条件几方面，分析和了解俄罗斯环境政 策的表现形式、内容及效果因此，本文在确定分析俄罗斯环境政策理论框架的 前提下，重点梳理俄罗斯环境政策的历史演变，归纳梅德韦杰夫政府环境政策的 具体内容，总体评价俄罗斯环境政策的层次水平一分析俄罗斯环境政策的理论框架一般来说，环境政策是政府采用各种政策手段对环境状况产生影响的人类活 动或自然界加以规制和管理，促使环境质量向社会希望的标准发展［1］本质上， 环境政策属于综合性公共政策，涉猎范围广泛，包括环境管理政策、环境经济政 策、环境技术政策、环境国际合作政策等，是一组配套的政策体系内容上，环 境政策包括环境污染防止、自然环境保护、自然资源合理使用、环境侵害救济、 国际环境条约履行等诸多方面效果上，环境政策是对人类行为的一种约束、限 制、矫正和引导，通过赞成和鼓励一些行为、反对和限制一些行为，解决资源短 缺和环境恶化环境政策表现形式分为环境法律框架或法律体系以及非法律的政 策文件(也称软法soft law)，实质是调节环境权益冲突，代表一定时期国家权 力系统在环保方面的意志、取向和能力。

环境政策集政策制定、理解、执行、监 督、处罚、评价为一体，尤其是政策对象的理解和态度影响着政策目标的实现 环境政策评价是对政策影响和目标达成的测评，评价基准为效率和公平环境政 策主体包括中央政府、地方政府、企业和社会团体等，环境政策手段既有行政或 法律的直接规制，也有税收、补助金等间接规制，还有企业自主参与等德国柏林大学的Mar tin Janicke教授于1995年提出了分析环境政策的方 法，阐述了决定环境政策的成败因素，通过提出“环境问题对应能力” (environmental capacity)和“能力建设"(capacitybuilding)两个概念，展示 了环境政策的发展方向该教授指出，环境管理能力是社会认识环境问题和解决 问题的能力，能力背后有个客观界限，超过界限，环境政策不会取得成功环 境问题对应能力”的意义就在于强调政策介入成功的客观界限，并且，当出现政 治发展或政治革新时就可发现“能力建设”的强化过程总体上，“环境问题对 应能力”由以下要素构成：（1）负责环境保护的政府、非政府组织的强弱及其与 政府关系2）对环境管理产生影响的框架条件，即知识与信息条件、政治制度 条件、经济技术条件。

环境知识和舆论上的环境意识对环境政策有较大影响， 是环境政策成功的文化前提政治制度条件包括政策过程的社会参加能力、政策 统合能力和战略行为能力［2］经济技术条件主要是经济增长与人均GDP程度， 技术水平及技术转移程度以上能力的运用，还要依靠以下三种要素：（3）政策 主体的战略思想和意志；（4）政策主体推行政策的机会与机遇；（5）环境破坏与环 境污染的内容和性质，既要考虑解决环境问题的难易程度、影响与潜在威胁，还 要考虑规制对象集团的强势程度以及政府所能动用的资源在“环境问题对应能力”的不同发展阶段，“能力建设”的内容会有所不同 该教授从环境行政、环保团体、环境企业、参加能力、统合能力、环境意识、 环境科研等角度，阐述了 “能力建设”不同阶段的具体内容本文认为，至少环 境行政、环保团体、统合能力三方面存在着分析俄罗斯环境政策的有用性环境 行政能力由低到高的5个阶段是：（1）设立中央环境管理机构阶段；（2）强化弱势 而孤立的中央环境管理机构阶段；（3）实现全国（含地方）环境管理机构的制度化 阶段；（4）其他中央管理机构一半以上设立环境管理部门阶段；（5）确立全国环境 计划阶段环保团体能力由低到高的4个阶段是：（1）针对多数环保团体局限于 地 方、没有全国性组织而要建立全国性团体的阶段；（2）针对全国性环保团体处 于弱势或者是非职业化而要强化和职业化的建设阶段；（3）强势的环保团体对政 治决策起咨询作用阶段；（4）环保团体对产业界起咨询作用阶段。

统合能力的由 低到高的5个阶段是：（1）追加性设置环境机构导致的辖域散乱而实行统合的阶 段；（2）实现政策内调整阶段；（3）针对特定环境问题而实现政策间协调阶段；（4） 与环境有关的所有官厅都设置环境分支机构的阶段；(5)实现含长期计划在内的 战略性政策间协调阶段考察、分析俄罗斯环境政策，首先，应坚持审视俄罗斯环境行政部门的变化， 尤其是要把握联邦层面的环境管理机构及事权分配的变革，进而更要关注环境非 政府组织(NGO)的法律保护及其作用在俄罗斯，环境NGO与政府的关系往往体 现为对抗关系，成为政府否定的力量，今后，能否在弥补政府施政不当、监督和 制约政府行为时，形成互补与合作关系成为关注的热点其次，应全面把握俄罗 斯环境政策内容及其变化一般来讲，环境政策的内容会随着国内外形势的变化 和政权更迭而有所不同俄罗斯是污染大国，及时跟踪了解现实环境政策的变化， 利于全面分析和把握政策走向及影响再次，应了解俄罗斯实现环境政策的内在 驱动和外部条件市场化环境治理的内在需求是环境政策的内在驱动;政治制度、 社会力量的支持、企业环境问题对应能力、环境政策与其他政策的整合力等构成 外部条件审视俄罗斯环境政策的重点应放在环境制度方面，包括其实效性和运 用能力，这方面若有改观，可期待构筑有效的环境治理模式。

最后，从生态文明 角度审视俄罗斯环境政策非常必要当今世界正由工业文明向生态文明转变，俄 罗斯在全球生态进程中占有重要地位，是全球生态保护的主要力量在俄罗斯生 态保护构架中，国家公园制度是最高级别的自然保护区制度，在保护生物多样性 方面发挥着重要作用森林是地球陆地的生态主体，在应对气候变化中具有特殊 地位俄罗斯有广袤的森林，然而，林业体制改革带来新一轮的混乱，也需重新 审视二俄罗斯环境政策的历史演变俄罗斯环境政策有着悠久的历史，总体上，可从两个时期四个阶段来把握两个时期为原苏联时期的俄罗斯环境政策和当代俄罗斯的环境政策原苏联时期 的俄罗斯环境政策分为形成与发展两个阶段，当代俄罗斯的环境政策分为改革和 修补两个阶段一）原苏联时期的俄罗斯环境政策从十月革命至1972年为形成阶段该阶段的环境政策内容是保护自然资源, 设置环境管理机构，确立自然资源保护法制，应对二战后苏联重工业发展带来的 环境污染十月革命后，列宁领导的布尔什维克颁布了关于自然保护的15部法 令从20世纪20年代中期起开始设置自然保护区30年代推行公共卫生行政, 对生活环境进行直接规制1938年在苏联人民委员会设置了自然保护区委员会。

1949年颁布了关于消灭大气污染和改善公共卫生的苏联部长会议决议，并在苏 联保健部设置国家卫生监督官1955年在苏联科学院设置自然保护委员会为 应对工业污染，从20世纪50年代末开始推进环境规制的法制化，1957年至1968 年制定了联邦共和国自然保护法，设置联邦共和国自然保护国家委员会，1968 年至1981年制定了土地、水、矿产、森林、大气、动物六大资源基本保护法及 保健法这一时期苏联以保健部为中心，积极从事环境管理该部的医学研究机 构与教育培训部门合作，研究污染物排放基准，最终确定了污染物最高容许浓度 值该部还通过全国分支系统，对企业选址和开工作业进行监督，可发布暂时停 工或关闭工厂的行政命令为保护生活环境，公共卫生行政与城市建设计划有机 结合，发挥着对各地建设规制的作用其中，莫斯科大气污染对策就与大规模企 业搬迁的城市建设计划连动，取得较好成效这一时期的环境政策集中体现了社 会主义制度优越性，将环境污染治理作为优先的政策课题，选择直接规制手段， 积极推进环境科技研究，环境措施取得一定效果1972年至1991年为发展阶段以1972年联合国人类环境会议为契机，工 业国家均开始重视环境，倡导环境保护与经济增长协调发展。

当时俄罗斯工业污 染严重，上升为社会问题，由此，强化环境政策也上升到政治高度1972年苏 共中央委员会、部长会议颁布《关于强化自然保护和改善自然资源利用》的决议, 这是规定联邦环境保护具体的综合纲领按照要求，在联邦层面形成16个部委 组成的环境行政管理体制,大气环境保护就涉及4个部委部门利益结构的形成, 导致管理责任分散1976年在国民经济发展计划中追加了《自然保护和自然资 源合理利用》一编70年代后半期，在经济方面，苏联开始主张防止污染的设 备投资；在政治方面，1977年修改宪法，明确规定了土地、地下资源、水和森 林为国家所有在这一前提下，环境保护由行政发挥主导，形成完成国家环境政 策的义务体系[3],即使在环保责任体系中也广泛适用行政责任1978年苏共中 央委员会、部长会议颁布了《关于强化自然保护和改善自然资源利用的追加性措 施》决议，设置了苏联水文气象自然环境监督国家委员会，从事环境监督O1981 年在苏联部长会议设置了自然环境保护及自然资源合理利用委员会，监督对环境 法制的遵守1985年最高苏维埃颁布《关于遵守自然保护和自然资源合理利用 的法律要求》的决定1988年苏共中央委员会、部长会议颁布《关于对自然保 护活动进行根本改革》的决议，并设置苏联自然保护国家委员会，实行污染课征 金制度，开始实行间接规制。

需要指出，这种间接规制只是计划经济框架内的间 接规制1989年出台苏联自然保护国家委员会报告书，1991年设置苏联自然保 护部，自然保护国家委员会升格这一时期环境政策在环境行政方面发展到 Mar tin Janicke教授所言的最高阶段，在形式层面取得不少成果，但因对环境 信息实行统制管理，环境保护运动受到封杀，企业内部未能构筑落实环境政策的 法律措施和经济措施的框架，未形成对环境管理产生影响的框架条件，这主要因 为受计划体制的影响，环境政策效率处于失控状态二）当代俄罗斯的环境政策自戈尔巴乔夫实行经济改革后，俄罗斯环境政策发生转变20世纪80年代 末至90年代前半期为改革阶段实际上，计划经济条件下环境 规制受到不少企 业的反对，加之环境政策的执行机构重复和责任分散，监督政策执行的机构权力 受到产业管理部门的制约，罚责体系单纯地以罚金为主，环保运动受到严格管制， 环境政策运用能力处于较低水平［4］1986年切尔诺贝利核电站泄漏事故意味着 环境管理的破产事实上，1988年颁布的《关于对自然保护活动进行根本改革》 的决议就是对70年代环境政策的重新审视，它提出全面引入环境管理的间接规 制，如引入自然资源使用费、污染课征金、生态基金等，设立单独的环境行政机 构。

应当肯定，20世纪80年代末至90年。