2024-2025年度陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案.docx

2024-2025年度陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、在我国，公司法人实体可采取（　　）形式A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、跨境股权投资包括（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A3、基金业绩评价需考虑（　　）和（　　）因素A.投资领域因素/时间因素B.时间因素/行业因素C.周期因素/国家宏观政策因素D.微观因素/宏观因素【答案】 A4、基金托管人的职责不包括（ ）A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料【答案】 C5、关于估值调整条款，以下说法错误的是（ ）A.股权投资基金对目标公司的估值主要依据企业当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测B.估值调整机制也常常被称为"估值调整协议"或者"对赌条款"C.估值调整机制也分为"现金补偿类"和"股份补偿类"D.估值调整条款只能以一个专门的协议即估值调整协议形式存在【答案】 D6、以下关于清算退出的说法正确的是（　　）。

A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式【答案】 A7、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2.24亿元、0.06亿元B.2.06亿元、0.24亿元C.2亿元、0.3亿元D.2.3亿元、0元【答案】 D8、可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C9、清算退出的流程包括（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C10、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是()A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险C.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态D.核查目标公司所有提供文件资料的真实性、准确性与完整性【答案】 B11、尽职调查的作用不包括（ ）。

A.价值发现B.风险发现C.投资决策辅助D.风险分析【答案】 D12、信息披露义务人及主要负责人违反信息披露要求的后果不包括（　　）A.罚款B.书面警示C.行业内谴责D.谈话提醒【答案】 A13、关于创业投资估值法，以下描述错误的是（ ）A.拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法B.当前股权价值=退出时的股权价值/投资额C.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）nD.要求持股比例=投资额/当前股权价值【答案】 B14、财务尽职调查重点关注标的企业的（ ）财务业绩情况A.期望B.预计C.当前D.历史【答案】 D15、私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（ ）A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C.根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

答案】 B16、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12A基金参考B基金的估值方法对Y公司进行估值，选取使用行业平均市销率倍数10,则计算Y公司的估值为（ ）A.4.8亿元B.4亿元C.6亿元D.5亿元【答案】 B17、（2016年真题）股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（ ）A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资【答案】 B18、投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险（　　）、收益（　　）、成本（　　）。

A.高；低；高B.低；低；高C.高；低；低D.高；高；低【答案】 C19、合伙型基金的企业投资资产处置的最终决策应由（ ）作出A.有限合伙人B.基金管理人C.基金托管人D.普通合伙人【答案】 D20、（2017年真题）投资者投资股权投资基金的重要前提是（ ）A.受到基金管理人开展的投资者教育B.充分调研，审慎选择基金管理人C.基金管理人了解自身的投资需求D.获取到投资基金拟投资项目信息【答案】 B21、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（ ）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D22、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（　　）A.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金B.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度C.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】 A23、可比公司是指与目标公司（　　）等方面相同或相近的公司。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D24、（2018年真题）在契约型股权投资基金中，（ ）应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息A.基金管理人／基金销售机构B.基金销售机构／基金份额登记机构C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份额登记机构【答案】 C25、在我国，目前股权投资基金只能以（ ）募集A.非公开方式B.公开方式C.柜台方式D.网络方式【答案】 A26、（2021年真题）关于股权投资基金的设立，以下表述正确的是（ ）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B27、股权投资基金可以获取较高收益的退出方式为（ ）A.兼并收购B.公开上市C.回购D.破产清算【答案】 B28、有限责任公司的清算组，由（ ）组成，股份有限公司的清算组由（ ）组成A.股东，董事或者股东大会确定的人员B.股东，证监会确定的人员C.股东，证券业协会确定的人员D.股东，基金业协会确定的人员【答案】 A29、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（　　）A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元【答案】 D30、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。

A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】 A31、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（　　）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B32、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】 B33、（2017年真题）股权投资基金募集程序为（ ）A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—。