2024-2025年度陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案.docx

2024-2025年度陕西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、股权投资基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上在披露内容上，要求遵循的原则有（ ）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、据被投资企业自身经营情况，其经营指标监控侧重点也有所不同对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标的是（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A3、（2020年真题）关于反摊薄条款,说法正确的是（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B4、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（ ）A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】 D5、（）的私募基金管理机构暂不纳入登记范围A.境外注册设立B.境内注册设立C.境外注册境内设立D.境内注册境外设立【答案】 A6、企业自由现金流对应的折现率为（ ）。

A.股权资本成本B.加权平均资本成本C.企业自由现金流D.平均红利【答案】 B7、法律尽职调查报告主要包括（ ）A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议B.评估目标企业的财务健康程度C.企业基本情况、管理团队、产品/服务D.市场、发展战略、融资运用、风险分析【答案】 A8、已分配收益倍数=0表示（）A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红【答案】 D9、股权投资基金管理人（ ）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估A.自行销售股权投资基金B.委托销售股权投资基金C.代理销售股权投资基金D.转让销售股权投资基金【答案】 A10、股权投资基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前（ ）基金合同A.必须执行B.无权执行C.无权解除D.有权解除【答案】 D11、排他性条款一般会约定一个为期（ ）的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。

A.1B.2C.3D.几个月【答案】 D12、(2017年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（ ）措施A.行政监管B.自律C.司法D.党纪处分【答案】 A13、基金业协会会长、专职副会长、秘书长、副秘书长组成会长办公会，会长办公会行使的职权包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B14、合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一合格投资者必备的要素有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A15、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等的相关法律法规，下列不属于行政监管的范畴的是（）A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】 A16、保护（　　）合法权益是股权投资基金监管的首要目标A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金服务机构【答案】 B17、（2017年真题）下列关于我国股权投资基金的募集方式和投向的描述中，正确的是（ ）A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】 C18、（2017年真题）在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（ ）。

A.私人股权投资基金B.私募证券投资基金C.私募类私人股权投资基金D.私募类股权投资基金【答案】 C19、关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是()A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】 D20、下列关于基金业绩评价指标内部收益率的说法，错误的是（ ）A.毛内部收益率反映基金投资项目的回报水平B.净内部收益率反映投资者投资基金的回报水平C.从基金角度看，毛内部收益率一般大于净内部收益率D.GIRR是在NIRR基础上考虑了基金费用对投资者现金流的影响【答案】 D21、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（　　）等进行分类公示，并建立黑名单制度A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况【答案】 D22、私募股权投资基金英文缩写为（ ）A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】 C23、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（　　）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A24、一般来说，基金的定期报告包括（　　）A.季度报告、年度报告B.年度报告、半年度报告C.年度报告、月度报告D.月度报告、季度报告【答案】 A25、清算包括（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D26、公司型基金的税收规则是（　　）A.先税后分B.先分后税C.先税后证D.先证后税【答案】 A27、私募股权基金产品设计，多半由（）进行A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构D.基金销售机构【答案】 A28、在计算股权投资基金净内部收益率时，需从现金流中扣除的项目（ ）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C29、管理人内部控制的（　　）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性【答案】 A30、（2018年真题）律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（ ）。

A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格C.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范【答案】 D31、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（ ）A.公司治理机制健全，合法规范经营B.主办券商推荐拼寺续督导C.业务明确，具有持续经营能力D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算【答案】 D32、关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（　　）A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定【答案】 A33、境内公司将境内资产/权益，以股权/资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上市方式是（ ）。

A.借壳上市B.IPOC.境外直接上市D.境外间接上市【答案】 D34、股权投资基金募集的一般流程主要包括：（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C35、关于政府引导基金，表述错误的是（ ）A.政府引导基金对创业投资基金的投资方向有一定的引导作用B.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资C.政府引导基金通常发起设立创业投资基金，吸引社会资本D.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债券融资【答案】 B36、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括（　　）A.内控文化B.员工道德素质C.风险控制D.组织结构【答案】 C37、关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（ ）A.向投资者说明基金承担的主要费用及费率B.向投资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率C.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况D.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率【答案】 D38、下列属于基金会计核算的是（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D。