提单及提单业务.docx

第五章 提单及提单业务一、提单的概念及作用1、 什么是提单？(bill of lading B /L)我国《海商法》第71 条: “提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收 或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证 提单是重要的海上货物运输单证，也是一份重要的国际货物贸易单证，货物由承运人接收或 者装船后，应托运人的要求，由承运人、船长、或者承运人的代理人签发2、 提单的作用( 1 )海上货物运输合同的证明① 在提单签发之前，合同已经通过要约和承诺成立，签发提单只是承运人履行合同的一个环 节② 构成合同的条件，除了“要约”和“承诺”的两个阶段外，还必须满足一定的要件即有合同当 事人的签署③ 提单不仅是证明承运人和托运人之间存在合同，更是他们之间合同内容的证明，即提单上 的内容除承运人与托运人事先另有约定或者托运人证明内容不是其真实的意思表示外，属于 承托双方合同的内容，对双方具有约束2) 提单是承运人接受货物或者货物已经装船的证明① 具有货物收据的作用，签发收货代运提单意味着承运人已经收到货物，签发已装船提单明 已经将货物装船② 证据效力:承运人与托运人之间是初步证据;承运人与收货人之间是绝对证据(最终证据)。

3) 提单是承运人据以交付货物的凭证① 承运人应向提单中载明的记名人或者指示人指示或者提单的持有人交付货物如果签发了 一式多份正本提单，应收回其中的一份正本提单，其余作废，除非合同中约定收货人凭全套 正本提单提货② 保函：实际业务中，特别是近距离运输，经常出现提单流转慢于货物运输的速度，经常出 现收货人凭副本提单加保函提货的情况保函主要内容包括收货人一经收到正本提单，保证 交给承运人和如果承运人因接受保函需要向第三方负担赔偿责任时，收货人保证向承运人赔 偿相应的损失等承运人不凭正本提单放货，不论是否凭副本提单加保函，都构成无单放货，是一种违法行为③ 无单放货:海商法规定“提单是承运人据以交付货物的凭证”，按此规定，无论记名提单、不记名提单、 指示提单，承运人都应该凭正本提单交付货物因记名提单不能流通转让，故不具有物权凭证的功能，《美国海上货物运输法》规定对于记 名提单，承运人无须凭单交货，只需将货物交给提单上的记名收货人即可二、提单的种类1、按提单“收货人”栏的缮制要求分类(1) 记名提单(Straight B/L),是指提单正面收货人栏内载明特定的人名或公司名及其地址、 通信号码等的提单。

承运人只能将货物交给提单上载明的收货人因提单收货人是记名的，不能转让给他人，银行对提单货物没有控制权，所以一般不予 押汇该提单主要用于贵重物品、展览品等运输途中不发生所有权转移的货物，目前集装箱 运输中，船公司签发给无船承运人的提单多为记名提单2) 指示提单(Order B/L)，又称可转让提单，是指提单正面“收货人”栏内显示“凭指示” (To Order)或“凭XXX指示”(To Order of...)字样的提单指示提单必须经过背书转让，根据指示提单是否写明被背书人，背书可以分为空白背书 和记名背书背书”(Endorsement):即在单证或凭据背面以盖章和签名予以证实的一种方 式和行为 “签名者”称为“背书人”(3)不记名提单(Bearer B/L),又称空白提单(OpenB/L，Blank B/L)，是指提单正面 “收货人”栏中不载明具体收货人或某人指示，通常只注明“持有人”(Bearer or Holder)或 “交与持有人”(To Bearer)字样的提单这种提单不需要背书就能转让，并凭此提单就能提货 此类提单具有很强的流通性， 风 险很大2、 按货物是否装船及装船时间分类(1) 收货待运提单，(Received for Shipment B/L)，是指承运人或其代理人已收到并占有货 物，但尚未装上船舶，应要求签发给托运人(货主)的提单。

注：提单上，一般没有船名和装船日期的记载买方和银行通常会拒收此类提单货物装船后，托运人凭此提单可向承运人换取已装船提 单或者在此提单上加注船名或者装船日期，使之成为已装船提单2) 已装船提单(Shipped On Board B/L，On Board B/L)，是指货物装上指定船舶后由承 运人或其代理人签发的注明船名和货物装船日期的提单提示：国际贸易中以CIF和CFR条件成交的货物，买方一般要求卖方提供已装船提单作为交 货证明，并凭已装船提单向银行办理结汇比如：买方 L/C 规定：Full set of clean Shipped On Board Ocean Bill of Lading...，则卖方 就会要求承运人签发注明“On board vessel (船名)on date (日期)”字样，以表明货物实 际装船的日期和船名3) 倒签提单(Anti-dated B/L，Back Dated B/L)，是指提单签发的日期早于货物实际装船 日期的提单凭保函签发倒签提单，有违民事活动诚实信用的基本原则，若收货人得知提单 日期倒签，甚至以托运人与承运人合谋欺诈第三者行为被控告所以，承运人尽量避免提单 倒签。

4) 预借提单(Advanced B/L)，是指提单记载的货物全部或部分尚未交付给承运人接管， 或虽已由承运人接管但尚未装船或仅部分装船等情况下，承运人签发出有装船日期的提单预借提单，显然可归属于伪造提单、虚假提单的做法，具有对第三者收货人实施欺诈的 性质，所以，该行为一般属于严重侵权行为注：保函(letter of indemnity /guarantee)的法律性质 海牙规则和维斯比规则都没有作出规定，汉堡规则第一次就保函的效力问题作出了明确的 规定，凭保函签发清洁提单、已装船提单，是承运人与托运人之间的协议，不得对抗 第三方，承运人与托运人之间的保函，只是在无欺骗第三方意图时才有效；如发现有 意欺骗第三方，则承运人在赔偿第三方时不得享受责任限制，且保函也无效3、 按货运方式分类(1) 直达提单(Direct B/L)，是指货物从装运港装船后中途不经换船而直接运至目的港卸 载交于收货人的提单实务中，只要信用证规定：THRANSHIPMENT UNALLOWED,卖 方只能凭直达提单向银行交单议付2) 转船提单(Transhipment B/L)，转船提单是指货物从起运港装载的船舶不直接驶往目 的港，需要在中途港口换装其他船舶转运至目的港卸货。

在提单上注明"转运"或在"某某港 转船"字样，转船提单往往由第一程船的承运人签发3) 联运提单(Through B/L)，联运提单是指货物运输需经两段或两段以上的运输方式来 完成，如海陆、海空或海海等联合运输所使用的提单海海联运在航运界也称为转运，包括 海船将货物送到一个港口后再由驳船从港口经内河运往内河目的港联运提单,又有：海海联运提单(Ocean Through B/L)；多式联运提单(Multi-model Transport B/L)4) 备忘提单(Memo B/L)： 是指货物转船或联运等由接运承运人签发给联运承运人的一种不可流转的提单该提单主要起到货物收据和备忘录的作用, 该种提单上标有 MEMO 标志以及 NON-NEGOTIABLE MEMO BILL FOR COMBINED TRANSPORT OR PORT TO PORT 的说 明5) 租船提单(Charter Party B/L),指根据租船合同所运输货物所签发的提单，提单中注有"所有条件均根据签订的租船合同"(All terms and conditions as per charter party dated )字样，所以，它要受租船合同的约束。

4、 按提单上有无批注分类(1) 清洁提单(Clean B/L)，是指提单表面没有承运人或其代理人关于货物残损或外表包 装不良等批注的提单 跟单信用证下，银行要求清洁提单才准予议付或押汇2) 不清洁提单(Unclean B/L，Foul B/L)，是指提单上有货物外表状况不良批注的提单5、 其他分类提单( 1 ) Master B/L 与 无船承运人提单 House B/L 货运代理人以无船承运人身份接受托运人(货主)的货物托运并签发其自己的提单给托运人 的，该提单为；无船承运人又以托运人身份向有船承运人托运该货物，有船承运人签发给托 运人(即货运代理人)的提单为海运提单这时，海运提单即认为是主提单(Master B/L)；无船承运人提单，相对于海运提单为“仓库 提单”，亦称“House B/L”2)全式提单(Long Form B/L，与简式提单(Short Form B/L)全式提单是指提单除正面印就的提单格式所记载的事项，背面列有关于承运人与托运人及收 货人之间权利、义务等详细条款的提单在海运的实际业务中大量使用的大都是这种全式提 单简式提单，是指提单背面没有关于承运人与托运人及收货人之间的权利义务等详细条款 的提单。

三、提单的内容 1、提单的正面记载事项 我国《海商法》规定，提单正面内容，包括下列各项：(1) 托运人(Shipper、Consignor)提单所证明的海上货物运输合同的另一方当事 人2) 收货人(Consignee)根据提单有权在卸货港提取货物的人这是提单的抬头，是 银行审核的重点项目应与托运单中“收货人”的填写完全一致，并符合信用证的规定收货 人栏的填写必须与信用证要求完全一致3) 被通知人(Notfy party) 一般为卸货港收货人的代理人，货到目的港时由承运人 通知其办理报关提货等手续4) 前段运输(pre-carriage by)；转船港(Port of transhipment)如果货物需转运，则 在此两栏分别填写第一程船的船名和中转港口名称5) 船名(name of Vessel)船舶的名称，船名使船舶特定化当法院扣押承运人船舶 时，有确定的对象6) 装货港(Port of Loading)；卸货港(Port of Discharge)；目的地 Final destination 装货港是承运人将货物装船起运的港口，是收货人根据提单上注明的货物装船日期计算船舶 到达卸货港时间的依据。

卸货港是承运人将货物卸船交于收货人的港口美国一些信用证规定目的港后有OCP字样， 应照加OCP即Overland Common Points, —般叫做“内陆转运地区"，例如San Francisco OCP，意指货到旧金山港后再转运至内陆7） Number of Original B/L，正本提单的份数按托运人要求而定，通常一套正本提单 一式三份，每一份具有相同的法律效力8） Description of goods，商品名称必须和信用证的规定一致Number and kind of packages,件数和包装种类Mark &No・，标志和号码，俗称唛头唛头即为了装卸、运输及存储过程中便于识别而刷 在外包装上的装运标记Gross Weight 毛重（公斤）Measurement，尺码即货物的体积，以立方米为计量单位9）Freight clause，运费条款运费条款应按信用证规定注明如信用证未明确，可根据 价格条件是否包含运费决定如何批注主要有以下几种情况：⑴如果是CIF、CFR等价格条件，运费在提单签发之前支付者，提单应注Freight prepaid （运费预付）2） FOB、FAS等价格条件，运费在目的港支付者，提单应注明Freight collect、Freight to collect、 F。