银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则.docx

XX银行关键岗位人员岗位轮换和强制休假实施细则第一章 总则第一条 为完善我行内部控制和管理体系，强化岗位监督和约 束，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》 《中国银监会关于印发〈商业银行操作风险管理指引〉的通知》 《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的 通知》及《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的 通知》等有关制度规定，结合我行实际，特制定本实施细则第二条 关键岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉 及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点 管理和监督的易发风险岗位关键岗位依据岗位职责、业务处理 权限、业务流程环节、发生风险概率和可能发生的损失等因素认 定，分为管理类关键岗位及操作类关键岗位一）管理类关键岗位 总行相关部门（计划财务部、信息科技部、金融市场部、国 际业务部、信用卡部、小企业信贷中心、授信部及后勤服务中心， 以下同）总经理；委派审计主管、授信审贷官；分（支）行行长 分（支）行二级支行行长、财会部（或地区县域支行财会部）经 理、公司银行部经理、个人银行部（或县支行客户部）经理、社 区支行行长、小微支行行长二）操作类关键岗位： 客户经理岗、公司信贷分析员、成本费用管理岗、总库重要 空白凭证管理员（包括：总 -分-支行三级机构）、账务核对岗 、 金库作业岗、卡务岗、信用卡授信审批岗、风险管理岗、系统管 理岗和综合柜员岗等。

详见附件一《XX银行操作类关键岗位一览 表》第二章 岗位轮换第三条 岗位轮换是指根据风险控制工作需要，有计划定期 或不定期地安排关键岗位工作人员调换工作岗位或调整分工的一 种制度安排第四条 岗位轮换实施（一） 分（支）行行长、总行相关部门总经理的岗位轮换由 总行人力资源部按组织程序办理二） 委派审计主管、授信审贷官、分（支）行财会部（或 地区县域支行财会部）经理等管理类关键岗位人员岗位轮换由总 行条线主管部门报总行人力资源部审核同意后组织实施三） 分（支）行公司银行部经理、个人银行部（或县支行客户部）经理；二级支行行长、社区支行行长、小微支行行长等管理类关键岗位及分（支）行操作类关键岗位人员岗位轮换由分（支）行组织实施原则上在本机构、本部门进行，通过在本机 构或本部门内轮换、更换管理或服务对象等方式，进行岗位轮换 对个别特殊岗位在本机构内轮换确有困难的，由所在机构提出申 请，经总行条线主管部门及人力资源部同意并进行统一调配后， 可进行跨机构轮换分（支）行系统管理员的岗位轮换由总行信息科技部统一调 配后，进行跨机构轮换四）总行各部门操作类关键岗位人员岗位轮换由总行部门 组织实施第五条 岗位轮换期限（一）定期轮换。

关键岗位人员在同一岗位连续工作时间达 到轮换期限，须实施岗位轮换轮岗期限原则上以年度为限，轮 岗率要求 100%根据岗位承担的风险责任和业务复杂程度等因素， 岗位不同，轮换期限不同1、管理类关键岗位人员（1）在同一机构同一岗位连续任职满 3 年（原则上不超过 3 年）的分（支）行行长、总行相关部门总经理，须进行轮岗分（支） 行行长轮岗同时必须实施离任审计2）在同一分（支）行连续任职满 3年（原则上不超过3年） 的二级支行行长、财会部（或地区县域支行财会部）经理、公司 银行部经理、个人银行部经理（或县支行客户部经理），须进行轮 uU 岗在同一社区连续任职满 3 年（原则上不超过 3 年）的社区支 行行长须进行轮岗在同一小微支行连续任职满 3 年（原则上不超过 3 年）的小 微支行行长须进行轮岗3）在同一机构同一岗位连续工作满 2 年（原则上不超过 2 年）的委派审计主管、授信审贷官，须进行轮岗2、操作类关键岗位人员在同一营业网点同一岗位连续工作满 1 年（原则上不超过 1 年）的综合柜员，须进行轮岗，其他操作类关键岗位人员轮换期 限详见附件一《XX银行操作类关键岗位一览表》3、客户经理因岗位特殊性，其岗位轮换受到一定制约。

为此， 客户经理（主要指从事资产类业务的客户经理）岗位轮换原则上 采取每 3 年更换 1 次管户的方式进行，确因需要延迟轮换的，需 报总行条线主管部门批准二）不定期轮换1、组织实施机构根据实际工作需要可以不定期地安排关键岗位人员进行岗位轮换2、因特殊原因，纪检监察和内控合规部门提出须轮换岗位的， 应立即轮换岗位因改革需要，部分内设机构和工作岗位名称变动，若工作内 容大部分未改变，一直在这些内设机构或岗位工作的员工视同一 直在同一内设机构或同一岗位工作，亦应按照本实施细则规定进 行岗位轮换或岗位分工调整第六条 岗位轮换流程（一）制定岗位轮换计划1、分（支）行行长、总行相关部门总经理的年度轮岗计划由 总行人力资源部按组织程序制定，并抄送审计部备案实施岗位 轮换，以XX银行的聘任或解聘文件为轮岗依据，不填写《XX银行 管理类关键岗位人员岗位轮换审批表》（附件二），不另行下发《XX 银行关键岗位人员岗位轮换通知书》（附件三）2、委派审计主管、授信审贷官的年度轮岗计划由总行条线主 管部门制定并抄送总行人力资源部、审计部备案委派审计主管、 授信审贷官实施岗位轮换，须经轮换人员所在部门负责人、总行人 力资源部审查，报轮换人员所在部门分管行领导批准。

分（支）行 财会部（或地区县域支行财会部）经理实施岗位轮换，须经总行人 力资源部、营运管理部、计划财务部负责人共同审批同意后实施见《XX银行管理类、操作类关键岗位人员岗位轮换审批表》（附件 二）3、 分（支）行公司银行部经理、个人银行部（或县支行客户 部）经理；二级支行行长、社区支行行长、小微支行行长等管理类 关键岗位人员及分（支）行操作类关键岗位人员（客户经理除外） 的年度轮岗计划，由分（支）行制定，报送总行条线主管部门及总 行人力资源部、审计部备案实施岗位轮换，须经分（支）行办公 室/综合部审查，报分（支）行行长批准见《XX银行管理类、操 作类关键岗位人员岗位轮换审批表》（附件二）分（支）行系统管理员的年度轮岗计划，由总行信息科技部制 定，抄送总行人力资源部、审计部备案实施岗位轮换，须经分（支） 行办公室/综合部审查，报分（支）行行长、总行信息科技部、总 行人力资源部批准见《XX银行管理类、操作类关键岗位人员岗 位轮换审批表》（附件二）4、 分（支）行公司信贷分析员及客户经理管户轮换计划由分 （支）行制定，报送总行公司银行部、总行人力资源部、审计部备案实施岗位轮换（或轮户），须经分（支）行办公室 /综合部 审查、分（支）行行长、总行公司银行部批准。

见《XX银行管理 类、操作类关键岗位人员岗位轮换审批表》（附件二）5、 总行部门操作类关键岗位人员的年度轮岗计划，由总行相关部门制定，报总行人力资源部、审计部备案实施岗位轮换，须 经总行部门总经理批准见《 XX 银行管理类、操作类关键岗位人 员岗位轮换审批表》（附件二）岗位轮换计划包括轮岗人员名单、轮岗岗位、轮换时间等内容， 于每年 1月底前上报至总行人力资源部二）岗位轮换通知做好轮岗人员的思想政治工作，由组织实施部门以《 XX 银行 关键岗位人员岗位轮换通知书》（附件三）书面形式通知轮岗人员 并由本人签收，轮岗人员应按通知要求及时到新岗位任职、工作三）落实交接手续轮岗人员在离岗换新岗时，应在所在部门负责人在场的情况下 办理交接手续，并对所交物品等进行造册登记，由交接双方及所在 部门负责人签字因工作需要，也可由分（支）行指定相关专业部 门派出专人负责监交工作第七条 岗位轮换人员的离岗审计、检查（一）审计、检查的内容（包括但不限于以下方面）1、管理类关键岗位人员所在机构（部门）内控制度建设是否健全；各项经营指标反 映是否真实合理；对前任及其本人任期内发生的重要问题或风险 事项是否积极解决，整改措施是否落实到位；费用开支和固定资产管理等情况是否依法合规；经营管理中是否存在违规、越权行 为；有无渎职及其他过失行为等。

2、操作类关键岗位人员是否严格执行业务操作流程、业务授权，有否越权、违规操 作和失职行为；经管的业务是否正常，各类档案资料是否齐全； 岗位制约是否到位；有否隐瞒、漏报的风险隐患；有否其它履职 不当行为等二）审计、检查的组织实施 根据不同情况，安排对轮岗人员进行离任审计或离岗检查， 并形成审计或检查结论1、分（支）行行长、总行相关部门总经理等管理类关键岗位 人员由总行审计部负责审计总行审计部接到人力资源部通知后， 根据具体情况专门组织审计力量对轮岗人员实施审计，在规定的 时间内完成审计后，及时出具书面报告向轮岗人员提出审计事 实确认书，由轮岗人员签字确认，通报审计结果根据审计结果， 决定是否再进行专项检查、审计2、委派审计主管的岗位轮换由总行审计部负责实施轮岗检查并出具《XX银行岗位轮换检查报告》（附件四），归档留存总行授信审贷官的岗位轮换，由总行授信部负责实施轮岗检 查，并出具《XX银行岗位轮换检查报告》（附件四），归档留存分（支）行财会部（或地区县域支行财会部）经理的岗位轮 换，由总行营运管理部、计划财务部共同负责实施轮岗检查，并 出具《XX银行岗位轮换检查报告》（附件四），归档留存。

3、 分（支）行公司银行部经理、个人银行部经理（或县支行 客户部经理，；二级支行行长、社区支行行长、小微支行行长等管 理类关键岗位人员及分（支，行操作类关键岗位人员（客户经理 除外，，岗位轮换由分（支，行负责对轮岗人员实施轮岗检查，并 出具《XX银行岗位轮换检查报告》（附件四），归档留存分（支，行系统管理员岗位轮换由总行信息科技部负责对轮 岗人员实施轮岗检查，并出具《XX银行岗位轮换检查报告》（附 件四，，归档留存4、 分（支，行客户经理管户轮换及分（支，行公司信贷分析 员的轮换，由分（支）行负责检查，并出具《XX银行客户经理管 户轮换检查报告》（附件四，，归档留存5、 总行部门操作类关键岗位人员的岗位轮换，由总行相关部 门负责对轮岗人员实施轮岗检查，并出具《XX银行岗位轮换检查 报告》（附件四，，归档留存审计、检查结束后，发现异常情况的，经进一步查实后，视 情节轻重，根据《XX银行工作人员违规行为处理办法》规定，给 予轮岗人员相应处理第八条 实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任职资格 条件第九条 实行岗位轮换的人员原则上 1 年内不得回原机构的 原岗位工作第十条 同一分（支）行的行长和委派审计主管、授信审批 官轮岗时不能同时轮换至同一机构。

对因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员，管理类关键岗 位人员的分（支）行行长、总行相关部门总经理须经总行党委研 究同意，其它人员须经总行人力资源部审批，轮换期限最长可延 期 1 年第三章 强制休假第十一条 强制休假是指根据风险控制工作需要，在不事先 征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求关键岗 位人员在规定期限内休假并暂停行使职权，并派员接替工作，对 其进行离岗审计、检查的一种制度安排第十二条 因下列情形，关键岗位人员应实行强制休假一）按监管要求必须实行强制休假的；（二）因特殊原因需要延期实行岗位轮换三）为强化管理、防范风险而进行的专项安排1、经手的资金、账务、项目等出现异常的；2、个人行为表现异常，工作质量较差的；3、有风险隐患、案件线索举报的；4、可能存在风险隐患的其它情形四）根据上级有关部门的决定五）其它工作需要第十三条 强制休假流程（一）制定强制休假计划1、分（支）行行长；总行相关部门（计划财务部、信息科技 部、金融市场部、国际业务部、信用卡部、小企业信贷中心、授信 部及。