《社会中的国家：与社会如何相互改变与相互构成》读书报告.doc

《社会中的国家：与社会如何相互改变与相互构成》读书报告《社会中的国家：与社会如何相互改变与相互构成》读书报告一、作者简介：乔尔米格代尔（Joel SMigdal）现任华盛顿大学亨利·杰克逊国际关系学院罗伯特菲利普讲座教授.师从于哈佛大学，毕业后先后任职于特拉维夫大学、哈佛大学、西雅图华盛顿大学著有《农民、政治学与革命》（1977）、《强社会与弱国家》(1988)、《巴基斯坦社会与政治》（1991）等知名著作.二、本书背景：《社会中的国家》这本书是作者的论文集，收录了作者系统阐释其国家研究理论的文章和对政治发展文献的综述性文章.《社会中的国家:国家与社会如何相互改变与相互构成》一书是比较政治学的一本重要著作比较政治学:对不同国家、不同政治体系的政治现象进行对比研究的理论和方法，是政治科学的分支学科美国政治学者加布里埃尔·阿尔蒙德（Gabriel A Almond)1980年出版《比较政治学：体系、过程和政策》是该学科的奠基之作比较政治学的研究范围即比较的内容有：宪法、政府、政治体制、政治组织、政党、利益集团、政治社会化、政治文化、政治行为、政治过程等其研究方法主要有:政治制度比较法，对政治制度进行横、纵或纵横交错的多方位比较.政治制度分类法，阿尔蒙德将之分成英美型、欧洲大陆型等；南斯拉夫的帕希奇则分成资本主义、社会主义、发展中国家3种类型。

最基本、最普遍的是结构功能分析法，即将政治活动看成一个系统，经过投入—产出—反馈的循环往复，接受外部信息，调整决策和行为,实现政治系统的功能.还有对某种政治体系进行描述性分析，或通过对某一政治制度的历史、现状进行分析，对比不同政治制度，提供某种参照性的框架具有较强的应用性比较政治学的研究内容： 比较政治学的内容和范围同样极为广泛,它包括：①对各种政治体系的比较研究,即在宏观上对各种各样的政治制度进行横向比较和纵向比较横向比较是比较当代不同的政治体系；纵向比较是比较不同历史阶段的政治体系或同一政治体系的历史演变过程②对各国政府机构的比较研究，即在微观上对各种各样的立法、行政、司法机构，以及能够影响政府机构行为的政党、利益集团等组织进行比较.③对其他与政府机构没有直接联系的组织形式的比较研究，如对部族、共同体、社团、工会等进行比较，以分析这些组织形式对于政治的影响当代比较政治学日益重视搜集、整理来自世界各个不同文化区域的有关政治体制的研究资料，以及不同层次的政治结构与世俗化方面的研究资料研究者们致力于打破各种特定政治制度和政治过程理论的狭隘观念，把对特定政治体制的研究列入比较政府和比较政治学的范围。

在研究中，人们越来越对政治体制的适应和转变发生兴趣，把研究的重点放在整个政治体制与其国内国际环境的交互作用上.力图通过这些研究对各种政治变动作出解释，探求政治体制与周围环境的相互关系的确切特点.比较研究学的研究方法：比较政治学的研究一般经过3个步骤：①单纯的描述，即观察一个个政治制度的整体或其各个部分,诸如不同时期不同国家的政府机构、政党制度以及其他的政治设施②整理资料，即对各种现象进行分析综合和分类处理.③探求各种可变因素中的关系，以发现政治现象的一般性规律.比较政治学的研究是一种多视角的研究20世纪50年代，美国的一些政治学家运用人类学和社会学的理论和方法,比较研究了亚洲、非洲和拉丁美洲等国家的政治.他们发现，在这些新兴的发展中国家里，议会制度、官僚政治、政党政治和利益集团等特征与西方国家完全不同他们致力于寻求一种功能等价物,以探究这些国家的有效的政策制定和政策实施过程行为主义政治学从政治过程和非政治过程的视角，对不同政治体系下的政策制订、政治党派、利益集团、传播手段和舆论以及选举和民意进行了动态性的比较.比较政治学的研究意义：比较政治学的研究对政治学学科的发展起了积极的作用它大大丰富了政治学研究的内容，拓展了政治学研究的领域。

比较政治学研究中发现的一般原理和原则，充实了政治学的理论比较政治学研究者确信，比较政治学研究对于国际政治大有裨益对于政治社会的研究,不可能进行试验，只有通过对历史的和他国的政治实践、政治现象进行比较研究，才能对某些政治原理进行验证通过比较，可以提高人们的政治认识和政治判断的能力,扩大人们政治抉择的幅度,并使人们了解各种政治抉择的根据和代价，在政治实践中借鉴并吸收有益的政治经验，避免不必要的政治挫折和失误比较政治学的研究方兴未艾，已成为世界各国政治学界研究的重点课题三、理论体系目录：第一部分 导论 第一章 “社会中的国家"研究路径：一个新的国家定义及超越狭义 建构的严谨第二部分 重新思考社会和政治变革 第二章 国家与社会的关系模型 第三章 强国家，弱国家——权力和妥协第三部分 一种过程导向的研究路径：建构国家和社会第四章 国家人类学—-争夺支配地位的斗争 第五章 为何大多数国家没有分裂？第六章 社会和政治变迁中的个体变迁 第七章 发展和变迁的政治研究：当前的发展状况 第八章 国家研究关键词:比较政治学、社会、国家、个体、政府、组织第一章 “社会中的国家”研究路径:一个新的国家定义及超越狭义 建构的严谨韦伯的国家定义:国家就是一种人支配人的关系，一种由合法（既被认定为合法的)暴力支撑的关系。

国家是在给定疆域中(成功地)垄断暴力的合法使用权的人类共同体作者认为韦伯对“垄断”的强调掩盖了权威存在分离和争议的情形韦伯所描绘的理想型国家-—垄断合法暴力并通过理性法治国，并不符合现实中的国家,真正的国家是偏离于理想型或是受损的各种版本的理想型只有国家能够和应该创造规则且只有国家能够和应该保有暴力手段以使人们屈从并遵守规则-—韦伯的这一假设简化了发生于每个人类社会多重规则体系中的大量谈判、沟通与抗争然而，在真实的人类社会，没有国家能够像一个理想型国家那样全能，这点韦伯自己也已经非常明确的点明了. 作者认为韦伯的理想型国家,远远脱离了第三世界的实际,甚至在许多发达国家都没有完全实现新的国家定义:国家是一个权力的场域，其标志是使用暴力和威胁使用暴力，并为以下两个方面所形塑：（1）一个领土内具有凝聚力和控制力的、代表生活与领土之上的民众的组织的观念(2）国家各个组成部分的实际实践.真正的国家是由两种元素塑造的,既观念和实践.这二者之间会交互重叠并加强，也可能会相互排斥甚至相互毁灭国家的观念：国家的观念是包含两种意义上的边界:（1）一国与其他国家之间的边界.（领土边界)(2）国家——尤其是公共的人员与机构——与服从于其制定规则的私人的群体间的社会边界。

国家的疆域显示了一国国土内人们潜在的同一性.就观念而言，国家尽管与所统辖疆域中的人民相分离，但仍然是其所辖民众的具体代言者，从联合国投票、国家间外交以及其他日常活动，这种代表意味着领土边界同时充当国家控制界限和相邻民族的界限除领土边界外，国家观念还包含的第二观念是社会边界社会边界将国家与其他非国家的或私人的成员、社会力量区分开来.国家不仅是分离于社会的，而且是居高临下的它对于人民的代表性使其区别于其他所有在印象中只涉及特殊利益的实体.只有国家是人民公共利益的总代表者，这源于他们之间的潜在的关联性国家的实践： 国家定义的第二个核心层面是国家的实践:国家人员与机构的常规工作,即他们的实践，能够强化或者削弱国家的概念；他们可以支撑或削弱有关领土与公私界限的观念.无数的国家实践强化了一个观念，即地图上的领土标记是真实且有效力的一国领导人使用签证、护照、界标、电网、边防警察、军队、地图、教科书以及其他很多方式对国家所统辖的领土进行标记这个清单表明国家诸多行为背后都存在暴力的使用和威慑 此外,来自国家实体之外的行为也同样能够加强和证实地图上线条的真实性例如，联合国会给与对某一领土拥有控制权的国家相应席位。

同样，这种实践也有助于认知、加强和证实许多东西,不仅是国家控制的领土元素,也包括在许多方面国家与其他社会组成的社会分界（公私分界)各种仪式，如加冕礼、就职仪式等，就庄严地确认了这一分界的存在同样，作为国家事务的代理机构的办公场所，法院、市政大厦或联邦大楼等也具有这样的功能.在上述这些例子以及其他数不尽的方式的推动下，国家作为一个特殊的甚至高高在上的社会体的具体形象更加突显出来了.第二章 国家与社会的关系模型 国家从国际环境中获得的实力将他们推上了重要的位置，并且这也为他们扮演此角色提供了资源以维护其地位,特别表现在外交、战争、转移支付等方面但是同时，国家也常常受到国内环境要求社会重组的严重约束.国家的自主性、政策倾向、国家领导者的当务之急，以及国家的凝聚力都极大地受到其管理的社会的影响包括国家在内的社会组织混合体是共生共存的.在斗争环境中,一个隐藏在边远地区的小社会组织的社会控制都会极大地限制国家 也就是说，国家被这些社会组织的内在力量改变着,就像被其他国际组织改变着一样.但是社会也同时被国家改变着社会组织在整体上被国家带来的机遇和阻碍改变着,同时也被其他社会组织和世界经济的开放和限制所影响。

总之,国家和社会组织共同在相互作用的过程中改变各自的结构、目标、规则以及社会控制它们是持续相互影响的国家和社会的关系模型：机构混合体这里提出的模型是这样一个机构混合体，其中各种规则的目的均是为了争夺主导权，而国家同时被认为是一种理念和多样化的实践，这个模型关注了为社会控制而进行的决定性的斗争.在现代世界体系中，国家的理念是处于这场斗争舞台的中心位置的.但是这个万众瞩目的位置并不意味着胜利.很多社会维持着一种斗争环境，我们必须理解两股力量所带来的秩序和宏观层面的变革第一股力量指社会对于国家的作用及反作用第二股力量指其他国家及世界经济对国家和社会的影响.第三章 强国家，弱国家—-权力和妥协国家的两种形象:强国家:政治--特别是处于舞台中央的国家——可以根据工业化或者其他刺激所需将社会塑造成新的形式.弱国家：国家在充斥着令人眩晕的社会变化涡流的社会中几乎无能为力，这些社会变化极大程度上独立于国家内部的力量但是当仔细审视那些描述甚至像墨西哥这样强势、自主的国家的时候，我们又会发现奇怪的双重现象国家无能的观念始终若隐若现哪种概念才能更好的描述国家的真实实力和特征呢？为了回答这个问题，我们必须将国家放回到特定情境之中。

国家是在两个相互交错的舞台中运转的：第一个是世界舞台，在这里,国家官员与其他国家、大型公司、国际机构以及其他类型的跨国角色的代表进行互动第二个舞台则是国家试图统治的社会世界舞台与国家舞台世界舞台，国家领导者在世界舞台上的活动如果超出一定范围就会受到明显的限制：战争常常是个潜在的威胁.基于该国在世界经济中所处的特定地位，该国在国内的行为也会受到世界舞台的限制，这种限制相对于前者要轻微一些，但是同样明显他们所统治的社会是更大的世界社会系统中的一部分,这个更大的系统中以及建立起了贸易、投资、借贷、劳工移民和其他起源于前殖民时期的关系和模式这个世界社会系统在世界范围和国家内部都已经建立起了分层结构除非在最危险的环境下，否则国家在国内政策中不会忽视世界社会系统中产生的权力关系国家舞台，国家是社会的一部分，具有和其他社会机构差别不大的特征，国家官员也只是相对更大的社会中的成员国家是社会中一个蔓（wan）生的机构，它与从家庭到大型工业企业等其他很多正式和非正式的社会机构共同存在 国家的目标在于制定有约束力的规则来管理公众变得行为，或者至少是授权其他专业机构在特定领域制定那些规则通过这些规则，即法律、法规、法令，国家官员就可以采取强制手段按其意愿强行处理。

在判断一个国家是强国家还是弱国家时，“谁制定规则”这个问题显得尤为重要这个问题引导我们去审视国家内部能力的核心元素—-国家。