2024-2025年度天津市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库.docx

2024-2025年度天津市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测模拟预测题库一单选题(共80题)1、下列关于基金财产债权的说法中，错误的是（ ）A.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销B.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销C.基金财产的债权，不得与基金管理人固有财产的债务相抵销D.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销【答案】 A2、(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】 A3、在非法经营罪中，股权投资基金可能涉及的行为有（　　）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、以下关于大宗交易描述错误的是（ ）A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B5、关于公司性股权投资基金的收益分配，说法错误的是（ ）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.都错误【答案】 B6、（2017年真题）投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金（ ）权利。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D7、下列关于投资决策的说法，错误的是（　　）A.股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权B.投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责C.投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任D.投资决策委员会进行最终投资决策【答案】 C8、全国股转系统挂牌流程第一阶段是（ ）A.登记挂牌阶段B.决策改制阶段C.材料制作阶段D.反馈审核阶段【答案】 B9、并购基金主要是（　　）A.债权投资B.杠杆收购基金C.公司型债券投资D.政府型公债投资【答案】 B10、以下不属于业务尽职调查的范围是（ ）A.税收及政府优惠政策B.客户、供应商和竟争对手C.业务内容，企业基本情况D.历史沿革【答案】 A11、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）A.11％B.10％C.20％D.15％【答案】 A12、（2017年真题）下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（ ）。

A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失【答案】 D13、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14、关于创业投资基金投资方式，以下表述正确的是（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A15、股权投资基金管理人应具备至少（　　）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员A.2B.3C.4D.5【答案】 A16、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息　　）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】 B17、募集行为包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额认缴Ⅳ.退出A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A18、下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（ ）。

A.排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业C.排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】 B19、由于股权投资基金管理（　　），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制A.投资期限长B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资收益波动性较大【答案】 B20、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配4)按照投资者80％、管理人20％的比例分配剩余利润若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用A.2144万元和36万元B.2180万元和0C.2176万元和4万元D.2160万元和20万元【答案】 D21、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（　　）等法律规定的特定数量。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A22、目前，我国的股权投资基金组织形式不包括（ ）A.个体型B.合伙型C.公司型D.信托（契约）型【答案】 A23、基金管理人可申请登记（　　）机构类型及业务类型A.一种B.两种C.三种D.最少一种【答案】 A24、股权投资基金资金投向以（　　）为主A.未上市公司的股权和已上市企业的股权B.已上市公司的公开交易股权和未上市企业的股权C.已上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权D.未上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权【答案】 D25、中国证监会及其派出组织依照，（ ），对股权投资基金业务活动实施监督管理A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D26、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（　　）A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】 A27、管理费及托管费的提取频率一般为按照（　　）提取或者按照（　　）提取。

A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】 A28、有限责任公司型基金由（　　）或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记A.基金托管人B.基金管理人C.全体股东指定代表D.董事会【答案】 C29、某股权投资基金以投资当年的预计净利润为基数，按10倍市盈率对目标企业进行投资前估值，基金投资金额为2亿元，投资后持有股权比例为10%，投资当年的预计净利润为（ ）亿元A.1.6B.1.75C.2D.1.8【答案】 D30、（2018年真题）公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金在我国，公司型基金可采取的组织形式为（ ）A.仅为国有独资企业B.仅为股份有限公司C.有限责任公司或股份有限公司D.仅为有限责任公司【答案】 C31、下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（　　）A.依法转让其持有的基金份额B.安全保管基金财产C.分享基金财产收益D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 B32、关于合伙型基金，下列说法正确的是（　　）A.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策B.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金【答案】 A33、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的（　　）等信息通常均属于商业秘密。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D34、以下可以视为合格投资者的有（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B35、关于创业投资，说法正确的是（ ）A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.主要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】 D36、政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（ ）A.政府引导基金的宗旨是发挥。