管理制度汇编 深圳创新投资公司.doc

深圳市创新投资有限责任公司管理制度汇编 深圳市创新投资有限责任公司目录业务管理制度 业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 2 业务档案参考--------------------------------------------------------------------------- 5行政管理制度 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 21 工作报告制度--------------------------------------------------------------------------- 24 业务档案管理方法--------------------------------------------------------------------- 27人事管理制度 员工考评方法--------------------------------------------------------------------------- 29 工资实施细那么--------------------------------------------------------------------------- 35财务管理制度 费用管理方法--------------------------------------------------------------------------- 37附：行政常用表格 出差申请表------------------------------------------------------------------------------ 47 请〔休〕假申请表--------------------------------------------------------------------- 48 转正考核表------------------------------------------------------------------------------ 49 员工信息表------------------------------------------------------------------------------ 51 设备购置申请表------------------------------------------------------------------------ 52业务流程指引1、 工程搜集 创业投资公司的工程主要有三个来源：〔1〕依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资时机，投资对象为准二板上市企业、准主板上市企业。

它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；〔2〕与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；〔3〕派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过工程洽谈、寄送资料、报刊资料、 查询、工程库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找工程信息，作好工程储藏2、 工程初审 工程投资经理在接到商业方案书或工程介绍的七个工作日内，对工程进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制?工程概况表?工程经过初选后分类、编号、入库3、 签署保密协议 在要求提供完整的商业方案书之前，工程投资经理应主动与企业签署保密协议假设企业一开始提供的就是完整的商业方案书，那么在接受对方的商业方案书之后就可与之签署保密协议4、 立项申请与立项 工程初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，工程投资经理填写?立项审批表?，报公司工程考评会批准立项立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的工程可以进行尽职调查工作5、 尽职调查 立项批准后，工程投资经理到工程企业进行尽职调查，并填写完成企业?尽职调查报告?尽职调查认为可以投资的企业与工程，工程投资经理编写完整的?投资建议书?。

尽职调查一般在二十个工作日内完成6、 投资决策委员会审查董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资工程应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资工程赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议所有内部审查工作自接到工程投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成?投资决策委员会决策意见表?在工程投资具体实施的过程中，假设因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策7、 签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或工程，经公司法律参谋审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署?投资协议?8、 对工程企业的跟踪管理 在投资协议生效后，工程投资经理具体负责工程的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值效劳，使企业在尽可能短的时间内快速增值跟踪管理的具体内容有：a、定期〔每月或每季，视工程企业具体情况而定〕取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为?企业情况月度分析表?；b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作工程协调会以及?投资协议?中规定公司拥有知情权的相关会议并形成?会议纪录?；c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成?企业情况季度报告?。

9、 投资的退出 在工程立项之初，工程投资经理即要为工程设计退出手段，然后随着工程进展及时修订具体的退出方式包括三种：IPO〔首次公开发行〕、出售、清算或破产首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式IPO及出售将是本公司主要的退出渠道图示：工作流程图工程接收工程初审对工程进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制?工程概况表?工程经理 工程立项工程初审后认为可以对企业做进一步调查研究的，工程经理填写?工程立项审批表?，报公司工程考评会批准立项 工程尽职调查立项批准后，工程经理到工程企业进行尽职调查，并填写完成?尽职调查报告?尽职调查认为可以投资的企业与工程，工程经理编写完整的?投资建议书?工程考评会工程经理 投资决策投资决策委员会完成?投资决策委员会决策意见表?，形成投资决议 动态跟踪管理 投资退出对工程企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成?企业情况月度分析表?及?企业情况季度报告?工程经理提交?投资退出方案书?并组织实施、工程退出後完成?工程总结报告?业务档案参考业务档案一：工程概况表工程概况表工程人员 日期 工程名称工程来源行业板块工程所在地区联系方式主营业务或主要产品介绍工程优势工程现状备注业务档案二：企业所需提供资料清单企业根本情况调查资料提纲一、 公司根本情况、历史沿革、股东结构1、 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构； 3、 提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、 公司资产及经营状况1、 公司主要产品及业务；2、 公司主要产品的生产工艺流程；3、 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件〔复印件〕；5、 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6、 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、 公司治理结构及对外投资情况1、 公司组织结构图〔包括参控股企业〕；2、 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、 公司的关联交易及同业竞争情况1、 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、 公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、 公司主要原料供给商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；五、 公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、 公司设立以来资产重组〔资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况〕七、 公司开展规划，近期资金需求，拟投资工程情况。

业务档案三：审慎调查提纲审慎调查提纲一、 行业调查1、 行业的整体开展趋势是什么〔行业的市场走向〕2、 行业总市场容量、其增长率及其判断依据3、 行业内影响企业利润的因素二、 产品市场情况1、 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布2、 公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的分析3、 公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比拟〔相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策〕4、 公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒〔潜在竞争对手及其可能进入的时间分析〕5、 公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争三、 销售策略1、公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何2、 现阶段销售战略或方案，该方案中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？3、产品或效劳的推出到形成实际销售的时滞有多长？〔产品推销周期〕4、现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？5、产品或效劳步入成熟期后的营策略6、现有营销人员的专业素质及经验7、产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素四、 公司经营情况1、 营销状况1．1 公司的组织结构1．2 公司收入构成明细及产品销售明细1． 3 销售程序说明1． 4 企业的主要供给商1． 5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式1．6 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入2、 生产设施及生产状况2．1 生产设施与用地说明、是否拥有所有权2．2 生产设施的新旧程度2．3 现有生产设施及场地是否能满足企业方案中的扩张需要，如不能如何解决2．4 生产原料说明2． 5 生产流程介绍2．6 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍2．7 产品质量保证措施2．8 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其。