针对AP1000审评的技术见解.docx

附件一：AP1000 自主化依托项目安全审评的技术见解国家核安全局二oo九年四月AP1000 自主化依托项目安全审评的技术见解一、背景1. AP1000的设计特点与以往传统的压水堆设计相比，AP1000的主要特点在于采用了非能动的安全理 念，包括非能动的余热排出系统、非能动的应急堆芯冷却系统（包括堆芯补水箱、安 注箱和内置换料水箱）、自动降压系统、非能动的安全壳冷却系统和非能动的主控室 可居留性系统这些非能动安全系统仅依靠重力、自然循环和蓄压工作，非能动安全 系统投运时只要相关阀门的一次性切换，不需要机械设备的连续运转，不需要外部动 力供应，也不需要支持系统期望通过这些非能动系统设计的使用，提高安全系统的 可靠性水平同时，AP1000的主泵采用屏蔽泵，没有反应堆冷却剂泵轴封系统，消 除了全厂断电状态下主泵轴封破口的风险；屏蔽泵与蒸汽发生器直接连接，没有蒸汽 发生器与主泵之间的中间管段此外，AP1000采取了多项严重事故缓解措施，包括: 非能动的氢气复合器系统和堆芯熔融物在压力容器内的保持能力（IVR）2. 美国核管会有关AP1000的审评情况美国西屋电力公司（WEC）于2002年3月28日根据联邦法规10CFR52向美国 核管会（NRC）提交了 AP1000标准设计认证申请。

在AP1000标准设计审评过程中， WEC为解决NRC提出的审评问题，多次对设计控制文件进行了升版，至2005年9 月7日WEC提交了设计控制文件的第15版NRC于2004年9月13日发布了针对AP1000 （设计控制文件第14版）的最终 安全评价报告NUREG-1793，于2005年12月发布NUREG-1793补充1 （这是针对 AP1000设计修改DCD15版修改内容的评价意见）NRC于2006年1月27日在71FR4464中发布最终的AP1000标准设计证书美 国联邦法规 10CFR52 附录 D 记载了 AP1000 标准设计证书，其中明确目前认可的 AP1000设计控制文件版本是第15版此处需要说明的是，美国10CFR52中引入了两项新的关键内容：COL行动项， 以及用于验证设计和验证建造符合设计要求的ITAAC （监督、试验、分析和验收准 则）NRC针对AP1000的标准设计审查内容不包括特定电厂有关的设计内容，NRC 已将这些内容列入COL行动项（见NUREG-1793附录F）,要求COL申请者在COL 阶段完成并通过审查认可在COL申请阶段，只有在完成所有COL行动项的条件下 （有些COL行动项可以转换为ITAAC内容），NRC才会颁发COL。

在电厂建造和调 试期间，只有在完成所有ITAAC内容并得到NRC审查认可和通过公众听证等行政程 序后NRC才会向COL持有者发布允许首次装料的指令2006年3月8日，美国NuStart能源开发公司和西屋公司联合向NRC提交了用 于COL申请目的的一些技术专题报告，涉及内容包括：1） 用于完全或部分关闭一些适用于所有核电厂址的通用COL行动项；2） 随着设计深入导致的标准设计修改；3） 对那些在 AP1000DCD 中仅给出了设计过程和方法以及设计接受准则的领域 提供相关的标准设计信息；4） 把有些COL行动项转成电厂建造期间的监督、试验和分析要求（ITAAC）WEC于2007年5月26日向NRC提出AP1000标准设计修改申请，并提交了设 计控制文件第16版，其中包含了上述技术专题报告中建议的一些设计修改此外， 美国田纳西谷管理局（Tennessee Valley Authority）于2007年10月30日向NRC提交 了 Bellefonte核电厂3、4号机组采用AP1000技术的联合执照（COL,建造和运行联 合执照）申请，此后，还有四家美国核电厂业主也向NRC提出了采用AP1000技术 的 COL 申请（包括 Levy County units 1&2, Shearon Harris units 2&3, Virgil C. Summer units 2&3, William States Lee Units 1&2）。

需要说明的是，在美国所有这些AP1000机 组的 COL 申请都是基于 NRC 正在审评的 AP1000 标准设计修改申请基础上的， Bellefonte Units 3&4号机组COL作为标准COL（RCOL），将作为后续COL申请 （SCOL）的参考对后续COL申请，NRC将只审查特定电厂的差异部分（如厂址 特性、应急准备等）针对AP1000标准设计修改申请和COL申请，根据美国联邦法规10CFR52, NRC 并不针对 AP1000 进行全面审查对没有修改的 AP1000 设计内容，美国联邦法规 10CFR50.109 不允许 NRC 使用最新的法规、导则和标准等的要求去重新评价 AP1000 设计的可接受性（维持执照稳定性）；审评工作集中在 AP1000 标准设计修改部分以 及特定厂址有关的内容和COL申请者需完成的工作内容，对这些设计修改和新的内 容， NRC 将参照最新有效的法规、导则和标准等开展审评工作至今为止，美国 NRC 针对AP1000标准设计修改申请和COL申请的审评工作都在进行中针对AP1000标准设计修改申请，按照NRC的审评计划，将在2009年6月完成 开天窗（需要申请者提供进一步资料）的安全评价报告。

目前有些专题仍在审评过程 中，包括屏蔽墙结构的连接、主控制室的通风和人员剂量分析、以及安全壳地坑滤网 堵塞问题的解决方案（GSI-191）等由于WEC又向NRC提供了 AP1000设计控制 文件第17版，鉴于其修改范围超出了 NRC的预期，NRC有关AP1000标准设计修 改申请的审评计划将重新调整，预计至少比原进度推迟6个月，这样，针对AP1000 设计修改申请的审评工作最早将于2010年9月完成针对美国第一个AP1000的COL申请，按照NRC的审评计划，将在2009年9 月完成开天窗（需要申请者提供进一步资料）的安全评价报告，整个审评工作预计将 于2011年3月完成3. 国内有关 AP1000 核电厂的审评情况中美两国于 2007 年 7月 24日在北京签订了我国核电自主化依托项目核岛合同 （引进4台AP1000机组的框架协议），其中两台作为三门核电厂1&2号机组，另外 两台作为海阳核电厂1&2号机组2007年12月31日，全球首个AP1000技术核电 工程正式启动三门核电有限公司于 2008年2 月 27日向国家核安全局提交了三门核电厂 1&2 号机组建造许可证申请，并提交了申请的支持性文件，包括初步安全分析报告。

三门 核电厂计划于2009年3月开始浇灌第一灌混凝土，于2013年9月并网山东核电有限公司于 2008年5月 26日向国家核安全局提交了海阳核电厂 1&2 号机组建造许可证申请，并提交了申请的支持性文件，包括初步安全分析报告海阳 核电厂计划于2009年9月开始浇灌第一灌混凝土，于2014年3月并网三门核电厂初步安全分析报告和海阳核电厂初步安全分析报告基本上都是在AP1000标准设计DCD第二层文件16版的基础上针对本核电厂的具体情况做了局部 修改（厂址特性和特定系统设计）后编制而成的，绝大部分内容与AP1000标准设计 DCD第二层文件16版一致国家核安全局组织了由环境保护部核与辐射安全中心、中国核动力研究设计院、 北京核安全审评中心、机械科学研究总院核设备安全与可靠性中心、苏州核安全中心 等单位组成的共182位技术人员组成的联合审评队伍整个审评项目由环境保护部核 与辐射安全中心技术总负责，组织和协调其它参审单位开展审评工作审评项目组分 别对三门核电厂的PSAR和海阳核电厂的PSAR同时开展了审评工作，并分别制定了 审评进度计划目前针对三门核电厂初步安全分析报告的审评工作已完成两轮审评交流工作（审 评问题及回答以及审评对话、工作单及回答），目前审评工作已进入收尾阶段。

在审 评过程中，西屋公司坚持认为其AP1000标准设计已经NRC审评认可，满足了 AP1000 标准设计申请时有效的美国核安全法规要求，具有 15年的有效期，原则上新的法规 标准等不适用于AP1000，因此，三门核电厂和海阳核电厂的AP1000设计与中美两国 现行有效的法律、法规、导则、标准和工程实践等存在若干差异鉴于上述情况，国家核安全局有必要制订针对 AP1000 安全审评的技术见解，用 于指导安全审评工作的顺利进行二、国家核安全局针对 AP1000 安全审评的技术见解1. 审评的基础和政策三门核电一期工程和海阳核电一期工程是我国核电自主化依托项目，采用从美国 引进的 AP1000 技术AP1000是在AP600的基础上经过适当改进确定的一种采用非能动安全理念设计 的革新型核电厂反应堆堆型美国NRC已对AP600和AP1000开展了长达16年以 上的安全审评工作,并制定了大量针对非能动安全设计的政策性文件°AP1000于2006 年1月27日获得美国NRC颁发的最终设计证书由于我国在非能动安全技术领域基础相对薄弱，在针对AP1000安全审评的技术 准备方面相对不足，要在短时间内完成针对三门核电厂和海阳核电厂初步安全分析报 告的审评工作，必须充分借鉴美国NRC多年的审评经验和审评结论。

国家核安全局认为，针对三门核电厂和海阳核电厂初步安全分析报告审评，由于 其设计基本上是NRC认可的AP1000标准设计，在满足我国核与辐射安全总体要求 的前提下，采用NRC审评AP1000时所采用的法规和标准，开展独立的安全审评工 作对AP1000最新的设计修改，由于许多方面尚未固化，在不影响基本审评结论的 前提下，可在今后的核安全监管过程中加以跟踪2. AP1000标准设计控制文件最新版本的跟踪考虑到美国NRC正在开展针对AP1000标准设计修改以及COL申请的审评工作, 随着设计和审评的深入，西屋公司也在不断地更新AP1000的标准设计控制文件NRC 认为目前AP1000设计控制文件的有效版本仍是第15版，在NRC批准AP1000标准 设计修改申请（预计NRC将于2010年底之前完成技术审评工作）并认可新版（目前 是第17版，也可能会出更高版）之后第 15版将作废为保持在我国建造的 AP1000 核电机组与美国AP1000标准设计基本一致，在核电厂建造期间，三门核电厂和海阳 核电厂应跟踪美国有关AP1000标准设计修改以及COL申请的审评工作进展情况， 在AP1000设计控制文件新版获得NRC认可后，三门核电厂和海阳核电厂应比较本 电厂设计与最新AP1000标准设计之间的差异，并论证其在三门核电工程和海阳核电 工程中的适用性。

3. 审评依据的法律、法规和标准1） 我国发布的有关环境保护和核电厂安全的所有现行有效的法律、行政法规均 须遵照执行我国已颁布的有关的现行有效的强制性国家标准均须遵照执行国家核 安全局发布的、或与国务院其它部门联合发布的部门规章，所有现行有效的核安全法 规原则上遵照执行国家核安全局发布的、或与国务院其它部门联合发布的现行有效 的核安全导则属于指导性文件，应参照执行如在实际工作中采用不同于导则所规定 的方法和方案，必须向国家核安全局证明所采用的方法和方案满足安全要求2） 遵照执行美国法律和联邦法规中适用于AP1000的条款；针对与AP1000标准 设计（DCD第15版）保持一致的初步安全分析报告内容，遵照执行美国NRC审查 批准AP1000标准设计时所采用的管理导则、规范和标准；参照执。