电力施工安全生产风险管理体系审核指南.doc

中国南方电网有限责任公司《安全生产风险管理体系审核指南》电力施工企业部分（初稿）二O一二年三月导 言 安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念，融合了国际先进的安全管理体系内容，从风险控制出发，运用国际先进的安全管理理论，系统化的提出了安全生产管理的模式和方法，解决了安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险管理体系建设，是落实南方电网公司安全生产建设的一项重要工作，是建立安全生产管理长效机制的有效途径，更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重要举措为了强化工程建设过程中的管控力度，在全面梳理电力施工企业业务的基础上，基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南（电力施工企业部分）进行全面修编，秉承“有则实施，无则忽略”的原则，结合广东电网公司16家电力施工企业承包商试点经验基础之上，特制订本审核指南本指南适用于电力施工企业本指南是原审核指南的继承与延伸，它基于对作业风险的辨识与控制，既贯彻了原体系“基于风险”的核心思想，又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。

本指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核人员提供参考在使用过程中，如发现问题或有好的建议，请及时反馈本指南由广东电网公司基建部编制，在编制过程中得到了南方电网公司安监部、基建部的指导及广东汇安恒达管理顾问有限公司的帮助 使 用 说 明一、 主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的基本框架不变，主要针对以下九个单元，分别为：安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进一） 第一单元“安全管理”包含十二个要素，考虑电力施工企业的业务特点，将“供应商与承包商管理”要素中建设单位对承包商的管理要求转化为承包商对分包商的管理要求，其它要求和内容与原体系基本相同二） 第二单元“危害辨识与风险评估”包括危害辨识与风险评估总体原则、作业风险评估、环境与职业健康风险评估三个要素，忽略了原指南电网风险评估、设备风险评估的内容，涉及电力施工企业施工过程中的设备风险纳入到作业风险评估中进行考虑三） 第三单元“应急与事故管理”其要求与内容与原体系基本相同 （四） 第四单元“作业环境”包含八个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整：“标识管理”侧重作业现场安健环设施，如标识、围栏、牌图等设施，“划线管理”侧重施工现场区域划分及定置管理，“通风”侧重施工现场通风不良的有限空间作业，“建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物管理。

其它要求和内容与原体系基本相同五） 第五单元“生产用具”包含七个要素，考虑电力施工企业的业务特点，对以下要素的审核要点进行调整：“工器具”侧重施工机具管理用电设备”侧重施工用电设施管理爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理其它要求和内容与原体系基本相同六） 第六单元“生产管理”是依据电力施工企业的主要业务而设计，将“工程建设管理”细分为“项目施工前准备、项目施工过程管理、竣工验收与交付和工程回访与保修”明确了企业在工程建设的全过程管理，保留了“作业过程控制”和“物资与仓储管理”，忽略了原指南“规划与设计”、“新设备投运及并（联）网管理”、“用户管理”的内容七） 第七单元“职业健康”其要求与内容与原体系基本相同 （八） 第八单元“能力要求与培训”其要求与内容与原体系基本相同 （九） 第九单元“检查、审核与改进”其要求与内容与原体系基本相同 二、 分数分配与计分方法（一）SECP分数分配及计分方法本指南仍采用原体系系统性环节SECP比例，计分方法详见原指南二）本指南对部分要素分数分配进行了调整，调整后体系各单元分数分配如下：单元一二三四五六七八九总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故管理作业环境生产用具生产管理职业健康能力要求与培训检查、审核与改进分数14701250100068073019503804807008640三、绩效认可 安全生产管理绩效认可应结合承包商实际，体现注重结果，关注过程的原则。

绩效评价包括两方面：一是工伤意外率；二是努力成绩前者相当于结果，后者相当于过程SECP绩效评价标准为：认可等级过程管理得分率％工伤意外率（DIFR）五钻≥95≤１四钻≥80≤２三钻≥65≤３两钻≥55≤４一钻≥50≤５其中：-当审核周期内发生人身死亡（含分包单位）时，导致供电企业发生较大及以上电网、设备事故时，取消绩效认可；-当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据工伤意外率，取审核最近12个月内的数据；指标计算公式：-工伤意外率（DIFR）=； -工伤意外＝人员受伤＋职业病＋职业性疾病；-工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位员工（含分包单位）在本单位工作发生意外次数（全口径统计）分包单位1年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计200,000是一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出 目录第一单元 安全管理 21.1安全生产方针（85分） 21.2安全生产责任制（170分） 21.3安全生产法律法规与其它要求（140分） 31.4 安全生产目标与指标（225分） 41.5 安全生产会议（85分） 51.6 安全管理机构与人员配置（85分） 61.7 安全生产文件与数据的控制和管理（170分） 71.8 流程与变化管理（125分） 101.9 安全生产信息沟通（125分） 111.10 供应商与分包商管理（170分） 121.11 安全科技（45分） 141.12 工余安健环（45分） 15第二单元 危害辨识与风险评估 162.1危害辨识与风险评估总体原则（200分） 162.2电网风险评估（不作审核要求） 182.3设备风险评估（不作审核要求） 182.4作业风险评估（800分） 182.5环境与职业健康风险评估（250分） 20第三单元 应急与事故管理 223.1应急管理（500分） 223.2事故/事件管理（500分） 25第四单元 作业环境 294.1标识管理（100分） 294.2划线管理（60分） 304.3通风（90分） 314.4照明与能见度（80分） 324.5建筑物与构筑物（80分） 334.6内务管理（40分） 344.7消防管理（150分） 354.8 安保管理（80分） 36第五单元 生产用具 385.1个人防护用品（100分） 385.2工器具（100分） 395.3 特种设备（120分） 415.4 测试设备（100分） 425.5用电设备（110分） 425.6爬梯、平台、脚手架（100分） 435.7 机动车辆（100分） 44第六单元 生产管理 456.1规划与设计（ 不作审核要求） 456.2工程建设（1000分） 456.3新设备投运及并（联）网管理（不作审核要求） 496.4系统运行管理（不作审核要求） 496.5用户管理（不作审核要求） 496.6设备运行管理（不作审核要求） 496.7作业过程控制（800分） 496.8 物资与仓储管理（150分） 51第七单元 职业健康 557.1职业健康管理（300分） 557.2人机工效（80分） 57第八单元 能力要求与培训 588.1 员工选聘（80分） 588.2 能力与意识提升（400分） 60第九单元 检查、审核与改进 619.1 检查（260分） 619.2 审核（230分） 639.3 纠正与预防（210分） 66第一单元 安全管理1.1安全生产方针（85分）目的: 体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。

审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的要求？2、是否制定了安全生产方针？方针是否由最高管理者签发？3、方针的内容是否满足法定等要求，并体现了企业宗旨、目标以及管理关注点包括：--遵守国家法律、法规的承诺；--发展战略目标和方向；--对安全、健康、环境及持续改进的承诺；--客户、员工、社会和其他相关方的需求传达与沟通1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴2、企业是否在新员工入职前进行方针的培训? 相关年度培训、会议中是否体现方针的相关内容？3、管理者及员工是否熟悉方针内容并理解其内涵？4、方针修改后是否正式发布，并确保其为企业内唯一现行有效版本？回顾与修订1、是否每年通过安全生产委员会会议或管理评审等对方针进行回顾，确保了方针的适宜性？2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订？3、企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神？1.2安全生产责任制（170分）目的:确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通审核要点审核发现批注制定1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求？2、是否制定了各岗位安全生产责任制？包括：--安全生产职责及其到位标准；--权限与义务3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求？是否体现了责任的有机传递、分层分级负责并落实到人?4、各岗位的安全生产职责和到位标准是否清晰并与相关工作标准的规定相对应？5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？6、是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝情形、报告、调查、处理与分析的程序？沟通1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通？2、责任制颁布后是否逐级向员工进行了培训、宣贯？3、各级人员是否清楚自己的职责、权限与到位标准？4、是否将员工拒绝程序向所有的员工进行了沟通与宣贯？员工是否清楚拒绝程序？5、责任制修订后是否正式发布，员工是否容易获取？履行1、是否分层、分级负责并落实责任制？重点关注以下层面职责及到位标准的实际执行情况。

领导层；--管理层；--执行层2、拒绝事件是否得到客观的调查处理和反馈？评估与回顾1、是否对各层面责任制的落实情况进行了年度评估？评估是否针对管理/工作绩效与存在的问题？2、是否针对评估结果，制定改进措施？3、是否制定考核办法，对责任制履行情况进行考核？4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？5、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的问题进行了修订？6、拒绝事件是否进行了统计分析，对分析结果是否提出改进措施？7、企业是否对责任制的落实情况进行回顾和激励？1.3安全生产法律法规与其它要求（140分）目的: 确保企业对所有相关的法律法规与其它要求的依从审核要点审核发现批注。