高管能力说明模板.docx

XXX 风控合规负责人任职能力说明拥有私募基金从业资格证书，X年金融从业经验，曾任上海XXX基金销售公司 销售副总监，产品投研决策委员会委员，负责销售团队的组建和管理，参与对二 级市场私募基金管理人进行投资风险的评估，并给予适当的建议多次参与私募 证券投资基金的筹建管理工作，在私募证券投资基金中的募、投、管、退各个环 节的风控管理上都有丰富的实务经验多次参与私募证券投资类FOF基金的筹 建管理工作，对于FOF基金各个环节的风控管理同样有着丰富的经验项目经验：1、 XX基金-XX定增XX-号、XX一号、XXX专享基金一期：以上项目为私募 证券投资基金，XXX女士在这些项目中主要负责制定相关投资策略和资产配置 计划，并对投资风险进行评估2、 XXXFOF 一号：该项目为私募证券投资类FOF基金，XXX女士作为委员会 成员全程参与该FOF基金的筹建管理工作，负责策略制定、基金选择、风险评 估、资金募集等相关工作在我司即将开展的私募证券投资类FOF基金业务中XX女士担任风控总监一职， 主要负责监督申请机构投资业务管理制度和业务流程的执行情况，对投资项目的 合规风险进行审查和风险评价，形成《投资项目立项合规风险报告》；并根据投 资部门提交的调查报告，监督团队在投资过程中的制度和流程执行情况，并审阅 投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；及时跟踪投资项目的 实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示。

根据投资部在投后管理过程中发 现公司权益发生变动或财务指标恶化、亏损及其他对公司投资产生重大影响的事 项后提交的专项报告进行风险评价，形成《投资项目专项风险评价报告》风控总监XXX独立于投资部门开展风险控制、合规检查、监督评价等工作，在 项目决策过程中出具合规意见，对投资协议进行审核，在出现重大问题时及时向 总经理报送相关专项报告在发行私募基金产品募集销售阶段，负责对合格投资 者资格进行深入尽职调查，联系律师事务所对基金合同内容进行审查，按照法律 法规规定的方式与合格投资者签订合同并归档；资金募集阶段结束后，督促财务 部设立私募基金管理账户、基金托管账户、投资者收益账户，监督投资交易人员 是否合法合规设计基金产品，投资决策是否存在风险，交易时是否存在利益输送 行为；基金产品清盘阶段，监督申请机构对投资者利益的分配是否符合公平交易 制度。