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WTO 《技术性贸易壁垒协议》：认识与措施 所谓技术性贸易壁垒是指一国以维护国家基本安全、保障人类健康和安全、保 护生态环境、保证产品质量、防止欺诈行为等合法目的为由，而采取的技术法 规、标准、合格评定程序等种种强制性或非强制性的技术性限制措施它是贸 易非关税措施中的一个很重要的组成部分，对当今国际贸易产生着越来越大的 影响如何正确认识，采取有效的回应策略，是我国入世后加快对外贸易发展 的一个重要课题 一、 WT0 《技术性贸易壁垒协议》的基本内容 (一）技术法规、标准与合格评定程序 1. 技术法规 所谓技术法规是指强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法 ， 包 括适用的管理规定在内的文件，以及关于适用于产品工艺或生产方法的专门术 语、符号、包装、标志或标签要求 WT0 《技术性贸易壁垒协议》指出，技术法规对贸易的限制不得超过为实 现 合法目标所必需的限度如果有关的情况或目标已不复存在，或改变的情况或 目标可以采用对贸易限制较少的方式来加以处理，则不得维持此类技术法规； 如果有关国际标准己经存在或即将拟就，则各成员国应使用这些标准或其中的 相关部分作为其技术法规的基础，除非这些国际标准或其中的相关部分对达到 其追求的合法目标无效或不适当，例如由于基本气候因素或地理因素或基本技 术问题。

2. 标准 所谓标准是指经公认机构批准的、非强制性的、供通用或重复使用的产品 或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件以及关于适用于产品、工 艺和生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求技术标准包括行业 标准、国家标准和国际标准 根据 WT0 《技术性贸易壁垒协议》的规定，所有成员的标准化机构（无论 是中央政府机构、地方政府机构，还是非政府机构或区域标准化机构 ） 应保证 不制定、不采用或不实施的目的或效果上给国际贸易制造不必要障碍的标准； 如国际标准已经存在或即将拟就，标准化机构应使用这些标准或其中的相关部 分作为其制定标准的基础 3. 合格评定程序 合格评定程序是指任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规或标准 要求的程序它包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认 可和批准；以及上述各项的组合合格评定程序可分为认证、认可和相互承认 三 种 形 式 (1 )认证指由 授权 机构出 具 的证 明 通 常 由 第三 方对 某 一 事物 、行为或 活 动 的本质与特 征 ，经对当 事 人 提交 的文件或实 物审核 后出 具 的证 明 被称 为 “第三 方认证 ”。

认证 又 可分为产品认证和 体系 认证产品认证， 主耍 是证 明 产品是否符合技术法规或标准包括产品的安全认 证和合格认证安全认证是一种强制性认证 比 如 欧盟 的 CE 安全认证； 美 国的 UL 安全认证；加 拿 大 CSA 安全认证等产品的合格认证 尤 其是质量认证则是在 自愿 的基础上 进 行的 体系 认证， 主 要是确认生产或管理 体系 是否符合相关技术法规或标准目 前 ，通用的国际认证 体系 有： IS 0 9 000 质量管理 体系 认证， IS 01 4000 环境管理 体系 认证；行业 体系 认证有： QS9 000 汽车 行业质量管理 体系 认证， T L9 000 电信 产品质量 体系 认证，还有 0 HSAS 1 8001 职 业安全 卫 生管理 体系 认证等 2 )认可指 权威 机构 依 据程序确认 某 一机构或个人 具 有 从事 特定任 务 或工 作的 能力 比 如对产品认证机构的认可；对 审核 员或评 审 员的认可等 3 )相互认证是指认证或认可机构 之 间通过签 置 相互承认协议， 彼 此承认 认证或认可的 结 果 WTO 《技术性贸易壁垒协议》 鼓励 各成员就达成相互承认 合 格评定程序 结 果的协议 进 行 谈判 。

并鼓励 各成员以不 低 于本国或其 他 国家合 格 评定机构的 条 件， 允许 其 他 成员的合格评定机构 参 与其合格评定程序 ( 二 ）制定、采用和实施技术性措施的 原 则 1. 非 歧视 性 原 则 协议在确认制定、采用和实施技术法规、标准和合格评定程序 条款 问题 时 反 复强 调 ，各成员应给 予源自 任何成员 领土进口 的产品不 低 于其给 予 本国 同 类 产品或来 自 任何其 他 国家 同 类产品的 待遇 否则将 视 为 违反 世贸组 织 的非 歧视 性 原 则 2. 透明 度 原 则 协议强 调 ，各成员应 按 程序 履 行通 知义务 当成员方拟采取的技术性措施 与国际标准有实质性不一 致 ， 并 对其 他 成员的贸易产生重大影响 时 ，应通过出 版物 与世贸组 织秘书 处 告知 其 他 成员协议 耍 求，各成员应 迅速 公 布 已采用的 所有技术性措施， 并 在公 布 和生效 之 间给 予宽 限 期 ，以 便 有关生产 者 和贸易 商 适应其要求 3. 协 调原 则 协议 鼓励 各成员为协 调 技术法规、标准和合格评定程序而 做 出的 努力 ， 以 减 少成员间的技术性措施 差异 对贸易造成的障碍；各成员应在 力 所 能 及的 范围 内， 充 分 参 与有关国际标准化机构制定国际标准和合格评定程序指南的工作； 各成员应 积极考虑 接 受 其 他 成员的技术性措施作为等效措施， 只 要这些措施 能 够充 分实现 同 一合法目标；为 避免 对产品的 多 重 测试 、检查和认证对贸易造成 的不必要壁垒， 减 少 商 业成本和不确定性，协议 鼓励 各成员间通过 谈判 ， 达成 合格评定程序相互承认协议。

4. 特 殊 和 差别待遇原 则 协议指出，各成员应特 别 注 意 本协议有关发展中国家成员的 权利 和 义务 的 规定， 并 应在执行本协议 时 ， 考虑 发展中国家特 殊 的发展、 财 政和贸易需要， 以保证其制定和实施的技术法规、标准或合格评定程序不对发展中国家成员的 出 口 造成不必要的障碍 同时明 确，技术性贸易壁垒 委 员 会 在接到发展中国家 成员 请 求 时 ，可就本协议项 下 全部或部分 义务 给 予 特定的、有 时 限的例外 ( 三 ） 信息咨询 、 磋商 和 争端解决 1. 信息咨询协议规定， 每 一成员应保证 设立咨询点 ， 能够 回 答 其 他 成员和其 他 成员中 的 利害 关 系 方 提 出的所有合理 咨询 ， 并提 供有关中央和地方政府及非政府机构 所采用或拟议的任何技术法规、标准和合格评定程序等 资料 ，加入或 参 与国际 或区域标准化机构和合格评定 体系 的情况，及 参 加本协定 范围 内的 双边 和 多边 安 排 的情况 2. 磋商 和 争端解决 协议 明 确， 设立 技术性贸易壁垒 委 员 会 由 每 一成员的 代表 组成， 每年 应 至 少 召开 一 次会 议，为成员 提 供机 会 ，就本协议的 运 用及有关 事 项 进 行 磋商 。

协议规定，就影响本协定 运 用的任何 事 项的 磋商 和 争端解决 应在 争端解决 机构的 主 持 下进 行， 并 应 遵循 世贸组 织争端解决 的规则 二 、关于技术性贸易壁垒问题的 几点 认识 (一）要正确 看待 技术性贸易壁垒 兴起 的 原 因 现在有一种 说 法，认为技术性贸易壁垒的 兴起 ， 主 要是由于一些发达国家 假借 其合法 名义 ，行保护贸易 之 实这种 说 法有些 似 是而非其实，技术性贸 易壁垒的 兴起 有着 深刻 的 社会 和 历史背景 其一，我 们看 到， 战 后这 几十年 来， 世 界 经 济 和国际贸易有 了迅猛 的发展， 但 由于人 们 对生态和环境问题的认识不 足，使得各国的生态与环境在生产与贸易发展的 同时都受 到 了 程度不 同 的 破坏 ， 经 济 贸易与生态环境和可持 续 发展的 矛盾日益突 出于是，各国 纷纷 采取技术 性措施 ， 以求 绿 化生产与贸易其 二 ， 随 着现 代科学 技术的发展，贸易产品与 服务 的技术 含 量越来越 高 同时 ， 随 着人 们 生 活水平 和生 活 质量的 提高 ，各国 的 消费者 对产品与 服务 的 选择 性 增 强，对产品与 服务 的安全性、 卫 生性及性 能 质量的要求 也 越来越 高 。

这就要求各国采取 切 实有效的技术措施，来保障正 常 的生产、贸易与 消费 其 三 ，是技术性措施 体系 的 形 成有一个过程它 从 人 们 在生产 活动 中为保证产品质量制定技术标准而 建立 的产品质量认证制度， 逐步 扩 展到产品与 服务 的安全认证、环境与管理 体系 认证，有一个 渐进 的发展过程 它不是 哪 一个国家 “拍拍脑袋 ”就 能够形 成的其 四 ， 随 着现 代 贸易的发展， 在 GA TT 和 WTO 的作用 下 ，各成员国的 平均 关税大 幅下降 ，这使得包括技术性贸 易壁垒在内的一些非关税措施问题 逐渐显 现出来当 然 ，这 里 我 们 不 排 除一些 国家 利 用技术性措施，行保护贸易 之 实的问题 也 正因为这样 ， WTO 各成员 意 识到，有必要制定一个 统 一的国际规则来规 范 技术性措施， 消 除给国际贸易造 成的不必要的障碍 ( 二 ）要正确 看待 WTO 《技术性贸易壁垒协议》 有人认为， WTO 《技术性贸易壁垒协议》为一些国家 设置 各类 名 目的技术性 贸易壁垒 提 供 了便利 我 们 认为，这种 观点 是不准确的， 也 是不公正的 （ 1 )我 们看 到， WTO 《技术性贸易壁垒协议》是世贸组 织 成员专门为处理可 能 对贸易造 成不必要障碍的技术性贸易壁垒问题而达成的一个 多边 的 框架 协议。

其 宗旨 ， 就是指 导 各成员制定、采用和实施正当的技术性措施， 鼓励 采用国际标准和合 格评定程序，以保证这些措施不构成不必要的国际贸易障碍 （ 2 )正是因为各 国 的经 济 技术的发展 水平 不 同 ，所制定、采用和实施的技术法规和标准 差别 很大 ， 给生产 者 和出 口商 造成 了困难 ， 也 正因为有一些国家采用不适当的技术性措施 ，给正 常 的国际贸易 带 来 了 不必要的障碍， WTO 才 认为，有必要制定 统 一的国际 规则来规 范 技术性措施的制定、采用和实施， 消 除技术性贸易壁垒我 们 不应 该 因果 倒置 ，将 WTO 《技术性贸易壁垒协议》的制定 看 成是技术性贸易壁垒 盛 行的 缘 由 （ 3 )WTO 《技术性贸易壁垒协议》的规 范 与世贸组 织总 协定的 原 则是 一 致 的协议认为，正当的技术性措施有 益 于 提高 生产效 率 和 便利 国际贸易； 有 益 于保证出 口 产品的质量，或保护人类、 动物 或 植 物 的生 命 或健康及保护环 境，或防止欺诈行为，或保护成员国的基本安全 利益 ；在国际标准化方 面 也 有 益 于发达国家 向 发展中国家 转让 技术 并提 供相关的协 助 。

当 然 协议强 调 ， 这 些 措施的实施方式不得构成情 形 相 同 的国家 之 间 进 行任 意 或不合理 歧视 的 手段 ， 或构成对国际贸易的变相限制协议认识到发展中国家在制定和实施技术性 措 施方 面 可 能遇 到特 殊困难 所以制定本协议的目的 之 一，就是给 予 相应的协 调 与规 范 ，对发展中国家在这方 面 所作的 努力 给 予 协 助 ( 三 ）要正确 看待 国外技术性贸易壁垒对我国出 口 贸易的影响 近 年 来 ， 国外技术性贸易壁垒对我国出 口 贸易的影响问题已 引 起了 人 们 越 来越 多 的关注 从 有关 资料 所 反 映 的情况来 看 ，问题 比 较 严 重它不 仅 影响 到 我国外贸的 最终 产品， 也 影响到生产过程、管理、环保等各个方 面 每年 所 涉 及到的出 口 贸易 金额 达 数百亿 美 元 之多 有人认为，这 主 要是因为这些 年 来 我 国出 口 贸易 迅速 发展 ， 一些发达国家加大 了 对本国 市。