2024年安徽省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案.docx

2024年安徽省证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案一单选题(共80题)1、下列关于债券收益率的说法，正确的有(　　)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确的是（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B3、金融市场最重要的参与者是（　　）A.政府部门B.工商企业C.金融机构D.个人【答案】 C4、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”其中，“三大原则”不包括（　　）A.准人前国民待遇和负面清单原则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】 B5、下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（ ）A.注册会议原则上每月召开一次B.注册会议由3名注册委员会委员参加C.注册会议召开前，办公室应至少提前3个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委贝D.参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断【答案】 D6、国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（　　）。

A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】 A7、填写委托单的第一要点是填写（ ）A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种【答案】 D8、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括(　　)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】 A10、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（　　）.A.基差风险B.匹配风险C.市场风险D.系统性风险【答案】 A11、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2016年12月31日如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为（　　）元A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】 B12、（　　）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.中央银行【答案】 C13、属于保险公司次级定期债务的性质有（ ）。

A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 A14、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B15、权益类衍生品股票期权品种包括（　　）A.中证500指数、沪深300ETF期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】 C16、风险限额管理过程主要包括（ ）A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D17、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”整合两类机构“走出去”的条件是（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D18、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B19、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（ ）A.审议金融业改革发展重大规划B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责【答案】 C20、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（ ）。

A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 A21、中国银行保险监督管理委员会的职责包括（ ）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B22、企业可以用()进行证券投资,A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C23、金融债券发行后，信用评级机构应每（　　）对该金融债券进行跟踪信用评级A.季度B.半年C.年D.月【答案】 C24、证券公司压力测试可采用的方法有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B25、下列不属于人民币债券交易的清算方式的是（ ）A.见券付款B.见票付款C.见款付券D.券款对付【答案】 B26、—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（　　）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C27、境外上市外资股包括（　　）A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】 A28、下列关于可转债券的表述，错误的是(　　)A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】 C29、判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（ ）。

A.市场深度B.报价紧密度C.股票的价格D.股票的价格弹性或者恢复能力【答案】 C30、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D31、下面关于机构投资者的描述，错误的有（ ）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A32、下列关于企业债券的说法中错误的是（ ）A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主【答案】 B33、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】 B34、资产证券化的有关当事人包括()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B35、按是否记载股东姓名，股票可以分为( ) A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅰ. ⅣD.Ⅲ. Ⅳ【答案】 D36、关于地方政府债券，下列论述正确的是（　　）。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”【答案】 D37、债券与股票的区别有（　　）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 D38、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】 C39、可转换债券和可分离债券的区别有(　　)A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B40、货币政策的信用传导机制的基本思路是（ ）A.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑D.货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑【答案】 C41、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。

这是金融市场的（ ）功能A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 B42、下列关于基金管理费的说法，错误的是（ ）A.基金管理费率通常与基金规模成正比B.我国的基金管理费是按月支付C.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提D.基金管理费率通常与风险成正比【答案】 A43、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（　　）A.净资本不低于5亿元人民币B.净资本与净资产比例不低于70%C.经营集合资产管理计划业务达1年以上D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资。