企业能力的基因表达及其进化机制.docx

企业能力的基因表达及其进化机制摘 要: 借助于现代生物学比较成熟完 善的概念和体系,在已有关于企业能力进化 研究的基础上,从理念和惯例两个层面构建 了企业能力的基因作用机理模型:企业基因 的理念层面通过作用于企业文化而决定了 企业的个体差异;企业基因的惯例层面则通 过作用于企业的决策机制、组织结构、经营 方向和激励机制等四个要素而决定了企业 的不同表象在此基础上,从遗传、变异和 市场选择三个环节对企业成长中基因的进 化机制进行了分析,并对这一理论在实践中 的运用进行论述,以期从一种全新的角度来 探讨企业成长过程关键词:企业能力;基因表达;进化机制 Abstract:Based on the latest biological theory, the gene concept is introduced in the firm‘s capability andbaSige of1 Darwinism11 atmtW§ levlls：nideai and custom At the ideal level a firm‘s genes determine the individual difference from others under its cultural action, while at the custom level a firm‘s genes determine its own representation under the actions of itsOrganization,i operationai^orientation and incentive mechanism Then, the evolutional mechanism of genes during the growth of the firm is analyzed in view of genetics, mutation and market selection Elaborates how to apply the theory as above to practice with the intention of exploring the growth of firms in a new perspectiveKey words:firm‘s capability;meChaniSm& expression; Darwinistic 标准经济学把企业抽象为一个“黑 箱”,即既定技术条件下的最优化生产者, 企业成长取决于外生变量,即给定的技术、 成本结构和市场条件,企业是同质而无区别 的。

但现实中企业是异质性的经济和生命型 组织的结合[1],企业个体综合能力的差异 决定了企业间的异质性,也决定企业外在的 市场竞争能力,企业成长的实质是其能力对 外界环境变化不断适应的进化发展过程[2] 企业能力是决定企业竞争优势的源泉,它在 企业的成长中起着类似于生物基因的作用, 因此对于企业能力的基因表达及其作用机 理和进化机制的探索无疑对于完善现有企 业能力理论具有重要意义本文将主要根据 企业理念和惯例结合而成的双层面基因表 达模型剖析企业能力的本质结构,进而通过 能力双层基因各个层面对企业运营中心理 和肌体状况的相应作用来探寻其作用机理, 并借助于基因的遗传、变异和市场选择的三 重进化机制来解释决定企业成长不同路径 的能力的动态发展过程一、企业成长的能力进化论 企业成长的能力进化论源于对达尔文 生物进化论的借鉴和引申达尔文进化论指 出:物种经由变异和自然选择的程序而进化 , 即通过自然选择的力量使生物保留那些有 利的变异,消除有害变异,进而使生物组织 的结构和功能出现进化同样,作为社会经 济细胞的企业组织也在不断变化的自然环 境和社会环境中经历一个演变过程,这个过 程依然遵循着自然选择、优胜劣汰的规律, 不断地适应并不断地进化。

马歇尔指出:生 物界的“适者生存”原则同样适用于社会 组织尤其是工业组织的研究,生存竞争使最 适合于从环境中获得利益的有机体增多借 鉴达尔文的“物竞天择,适者生存”思想, 约翰•穆勒强调企业对外界环境的适应能 力,阿尔钦认为进化机制有助于实现企业种 群对业已改变的外部市场环境作出反应,而 这种情况与主流的经济理论对企业发展的 预测也是相一致的因而单个企业的发展没 有最优规模,只是处于不断的进化之中,这 种进化就是企业综合能力的不断提升过程 [3],对这种能力进化结果的检验则取决于 企业所处市场环境的最终选择纳尔逊和温 特(Nelson and Win ter)在继承阿尔钦思想 的基础上建立了一个完整的经济变迁的微 观企业演化理论,试图解释在变化的市场环 境中企业能力的演变成长过程,强调企业自 身的有限理性和外在环境双重的作用,认为 企业是“物竞天择,优胜劣汰”的结果柯 林斯和波勒斯(1994)在《基业长青》中也通 过大量生动、翔实、持续成长企业的经典案 例,从企业发展与自然环境相适应的角度阐 明“企业是一种进化的物种”[4]191－196 一言概之,企业能力的进化就是指具有有限 理性的企业组织在适应环境变化的过程中 不断提高其资源获取、配置和利用的综合能 力,表现为成长中的一系列变化并经选择而 产生的相对稳定结果。

如同生物体生命性状 及其成长取决于其基因的决定作用一样,企 业自身也有决定其个体差异的企业能力的 基因表达,企业成长能力进化也正是通过其 基因的进化而得以实现二、企业能力的基因表达及其 作用机理模型1 企业能力的基因理论 基因是决定生物性状遗传的主要物质 脱氧核糖核酸(DNA)上最基本的遗传单位， 由此而决定着生物体独特的基本性状作为 生物体进化的主要物质和功能载体,基因在 生物繁殖过程中进行重组,一方面可以把本 代的遗传信息传递给下一代,另一方面也可 能把新的信息加入下一代的基因中,因此就 产生了变异借助于基因的概念来研究企业 能力特征的理论最早是由美国密西根大学 商学院教授Tichy(1993)提出的，他指出：企 业作为一种类生物体,与生物体一样有自己 的遗传基因， 正是组织的基因决定了企业的 能力异质性， 而基因的变化发展过程就是企 业的发展过程纳尔逊和温特在演化经济学 的奠基之作《经济变迁的演化理论》中 ， 用 “惯例”来表示企业组织演化中所形成的 生产性知识和能力， 它决定了企业本身在协 调个人知识和组织合作方面比市场具有更 高的效率， 同时也产生了企业成长中的路径 依赖特征， 惯例在企业进化过程中所起的作 用与基因在生物进化中的功能类似［5］。

我 国学者刘普照指出： 企业基因形成于自我成 功经验的长期积累和对他人成功经验的深 入模仿两个方面［6］周晖提出了企业的生 命模型，该模型指出：企业基因的“DNA双螺 旋结构”的双链是资本链与劳动力链, 连接 双链的四要素是企业家、企业机制、技术与 文化， 并从经济学角度诠释了企业的生命模 型， 即四因素决定了企业的技术效率与代理 效率［7］上述研究都从一定的角度提出了 对企业基因的认识， 虽未形成一个完整的有 关企业基因的理论体系， 但对进一步的研究 提供了许多可资借鉴的经验和成果在研究 企业管理时， 引入基因的概念不能完全照搬 生物学中的基因定义， 更不能对其机械地理 解和使用笔者认为， 企业的基因就是指一 个企业生命体中具有遗传功能并决定企业 异质性及不同成长过程的多因素集合体， 其 实质是企业综合能力的体现企业基因同生 物体基因一样有着自己的结构， 并依据其结 构而作用于企业经营管理层面， 导致了企业 的异质性;同时， 企业基因较之生物体基因 的相对稳定状态是易变甚而突变的 ， 这种变 化体现在企业基因的进化机制中2 企业能力的基因结构生物体的基因对生物体的结构、功能有 着先天的影响,决定着生物体的原始生命力 和健康状况,而这种作用集中体现在生物体 的肌体和心理或精神两个层面。

与此相似, 企业组织的基因也因其对于企业生命的作 用体系而分为两个结构层面企业理念构成组织基因的内部核心层 面企业的心理状态从根本上讲取决于其理 念层面基因核心理念是企业生存目的、价 值观念和管理哲学的体现每个企业都有自 己有形或无形的理念,成功的理念是组织自 己相信并以内在要素存在的、非外界强加的 积极的真实信念,是企业凝聚力和向心力的 激发机制,也是企业追求持续成长的驱动力 而企业的成长更依赖于持久的贯彻执行相 反,不成功的理念是模糊涣散而消极片面的 导致企业精神层面的病态,表现为企业成长 的盲目性、短暂性詹姆斯•柯林斯和杰 里•波勒斯（1994）历时6年,在集合众多管 理者认识的基础上,选择 18 家历史悠久的成 功企业案例证明企业核心理念是组织长盛 不衰的根本信条, 像基石一样稳固地埋在土 地里 Sony 公司自创立以来就赋予了一个自 我神圣的使命:体验以科技进步、应用和创 新造福大众带来的真正快乐宝洁公司的 “不断自我提高”理念,既是对组织产品的 指引,更是对组织成员的指引和激励,对社 会成员的承诺理念永远没有完全达成的状 态,正如沃特•迪斯尼所说：“只要世界上 还有想象力存在, 迪斯尼乐园就永远不会完 工”[4]70－96。

组织惯例构成企业基因的外部物质层 面, 也是企业肌体状况的综合阶段反映纳 尔逊和温特将企业惯例定义为组织在给定 的时间内具有的特定生产性知识和能力的 集合, 这种集合是企业在长期成长过程中形 成的, 决定了企业成长中的路径依赖特征 组织惯例是企业个体特有的生产经营中的 知识积累和特殊技能的组合, 是组织特有的 协调和配置相关资源的能力惯例是使资源 产生竞争优势的根本手段, 它是企业在成长 过程中与外界环境进行各种交流而逐步形 成和积累的阶段性综合能力, 其阶段性既展 现了它静态的相对稳定性和平衡性, 也反映 了它动态的可持续发展性其中静态的稳定 和平衡性表现为惯例在传递组织技能和信 息功能的过程中对组织行为的记忆和延续, 同时由于惯例在形成中经验累积的大量超 文本化的隐性知识的存在,使得其模仿成本 非常高昂,从而难以被模仿;动态的发展性 体现在惯例进化过程中存在的变异行为中, 但这是一种基于能动性人力资本所主导的 有目的的变异,即合乎愿望的创新,这也是 企业基因不同于生物体基因的本质特征3 企业能力的基因作用机理模型 企业基因的理念通过作用于企业文化 而决定了企业的个体差异企业文化的真实 性和企业对其文化执着的贯彻施行过程比 文化本身的具体内容更重要,实际上也正是 企业个体对文化的不同理解和贯彻导致了 企业的异质性,尤其是企业精神状态的不同 随着社会进入知识经济时代,企业文化的建 设成为现代企业的经营之道。

日本的崛起、 欧美的复兴,尤其是在 20 世纪 90 年代,美国 着名的经济学家泰伦斯•狄尔与爱伦•肯 尼迪在对 80 多家企业深入调查研究时提出 “杰出而成功的企业大都有强有力的企业 文化”的论断后,许多企业纷纷开始构建自 己的企业文化,不乏内容与文字表述的相近 甚至相同,但对文化本质切实的理解却受到 个体企业所处行业、地域、领导人风格、企 业发展阶段和成长历史等众多因素影响,由 此决定了组织生存最深层的特质和与众不 同企业基因的惯例层面则通过作用于企 业的决策机制、组织结构、经营方向和激励 机制等四个要素而决定了企业的不同表象 决策机制涵盖企业决策者的产生和决策本 身的形成过程,它是企业在成长中积累的知 识与能力的综合体现,具有很强的继承性, 同时也决定企业的治理结构基因惯例形成 的知识与信息的传递途径直接决定企业的 组织结构,管理幅度和跨度的改变是企业应 变环境变化的最直观、最根本的形式经营 方向是企业和市场环境联系的纽带,是由企 业特有的生产经营中的知识积累和特殊技 能综合决定的,企业经营方向的改变是以不 脱离其核心的知识和技能积累为前提的激 励机制是使组织系统运动起来并将潜能最。