企业技术创新激励机制研究.doc

企业技术创新激励机制研究 技术创新是我国企业在知识经济时代面临的现实选择，是企业生存和发展的基本前提企 业的自主创新能力受到一系列内、外部因素的影响其中，有效的激励机制则是企业技术 创新的力量源泉，因此完善激励机制是推动企业技术创新的必由之路 一、激励不足成为技术创新的主要障碍 哈佛大学的詹姆斯教授在对激励问题进行了专题性研究后提出，如果没有激励，一个人 的能力仅能发挥 20% ～30%，如果加以激励，则可发挥到 80%～90%可见，激励对职工 能力的发挥有多大的促进作用而从我国技术创新的现状来看，对企业技术创新的激励明 显不足 1.企业内部创新激励机制尚未形成目前企业制度的改革并没有建立起技术创新的激励 机制，适应技术创新的经营环境和条件也还没有形成其主要表现：一是没有建立起对企 业经营者的激励机制，使企业经营者缺乏不断创新、承担风险，把企业办强、办大的内驱 力；二是对企业科技人才不够重视许多企业不了解技术进步与企业生存发展的关系，不 了解技术进步中人才的价值在分配上基本没有考虑到劳动的复杂程度和对企业的贡献程 度，不能按效率优先的原则拉开差距尽管多数企业对技术创新有关人员进行了一定程度 的奖励，但企业内部激励措施不力仍挫伤了他们的积极性和创造性，这已成为众多企业进 行技术创新的重大障碍。

2.财税政策不能有效激励企业和个人进行技术创新目前，我国对企业创新和高新技术 产业发展都有较大幅度的税收优惠，国家财政在科技方面的拨款也在不断增加，极大地促 进了企业技术创新活动的开展同时，我国在激励企业技术创新的财税政策安排上还存在 一定缺陷：首先，财政政策没有针对企业技术创新的整个过程设计相应的激励政策；其次， 财政政策对技术创新的产业化、商品化的支持不足；第三，财政政策的一些方面不利于企 业技术创新动力机制的形成对企业通过投入创新增加的利润所得，企业在开发高技术产 品中承担的风险，财税政策都没有给予重视和规定，这极大地抑制了企业技术创新 3.知识产权的激励作用未能充分发挥知识产权是保护企业技术创新的重要手段，在缺 乏知识产权制度的情况下，企业技术创新的溢出效应使创新者不能得到应有的收益补偿， 这将抑制企业的创新行为而知识产权的设立则授予了创新者在一定时期内独占技术创新 市场收益的权利，解决了具有公共属性的技术创新成果因“溢出效应”而导致的“搭便车”问 题我国上世纪 80 年代中期以后加大了对知识产权的保护，取得了较明显的效果但由于 知识产权制度在我国建立的时间还不长，全社会的知识产权意识较弱，导致这项政策的激 励作用还未充分发挥。

4.市场选择、评价机制的激励作用没有充分体现完善的市场机制是一种实施费用低、 效率高的激励制度在一个完善的市场经济条件下，市场公平地决定技术创新者的所得， 创新者的回报反映了消费者对创新产品和服务的接受程度；完善的市场机制还可以部分消 除基于技术创新的不确定性而产生的消极因素；公平、正当的市场竞争迫使企业不断进行 技术创新如果市场机制不完善，不正当竞争行为得不到制止，技术创新的权益得不到保 护，企业就不愿花力气进行技术创新，而选择利用不正当手段来谋利目前，我国市场的整体规范化程度还不高，创新企业与跟进企业、名牌企业与仿冒企业利益差别不大，进一 步弱化了创新的制度约束和市场压力，造成企业难以从战略高度重视技术创新，难以增强 技术创新的紧迫感和自觉性 二、增强技术创新的政府激励 从企业角度来说，技术创新应是企业的一种自主行为但企业的技术创新不仅会给本企 业带来利益，而且会给整个行业和社会带来好处因此政府应营造有利于企业技术创新的 社会环境，从外部激励企业技术创新 1.实施积极的财税激励政策，加大对技术创新的投资力度一是制定更加优惠的财税政 策各级财政要建立稳定的科技投入增长机制，集中用于共性、关键性和前沿性技术的研 究开发。

对企业研发投入允许以较大比例直接抵扣税收；二是在选择财政资助对象时，除 了要保持政策平衡和加强考察外，还应该向潜在的技术创新企业或受国家产业政策鼓励的 创新型企业倾斜，在保证政府财政资助效率的同时，保持一定程度的多样化另外，政府 的财政资助应当适度地打破所有制界限，对于符合国家产业政策发展方向的民营创新型企 业，采取同等待遇的政策 2.完善产权激励机制，保障科技创新者权益在知识产权的立法方面，中国已经比较完 善，相应的立法大都完成，但关键是执法的力度还不够，有法不依的现象还相当普遍因 此，当前要督促解决一些地方存在的执法不严和对侵权行为处罚不力的现象，坚决查处和 制裁各种侵权行为，及时有效地处理知识产权侵权和纠纷案件通过实施打击与防范相结 合、治标与治本相结合、扩大部门之间的联合执法、扩大地区之间联合执法的范围和效率 的综合性措施，切实加大知识产权保护的力度 3.完善市场激励机制，规范市场竞争秩序对企业技术创新市场利益激励的基本条件就 是要建立健全市场体系，完善市场机制，规范市场竞争秩序为此，必须做到以下几点： （1）培育市场主体；（2）改革价格、工资、利率等的形成机制；（3）建立有效的竞争市 场，克服市场垄断；（4）发展拓展型市场和市场中介组织；（5）加强市场法规建设，建 立规范的市场规则和正常的市场秩序。

三、建立健全企业内在激励机制 科技人员是技术创新的主要承担者，要在企业内部形成一整套人才培养、使用、评价和 激励机制，真正把技术创新的效益和风险与科技人员的个人利益挂起钩来，激发他们的工 作热情，最大限度地调动科技人员的创新积极性针对科技人员的激励机制的要点主要包 括以下几个方面： 1.建立科学的考核评价体系对科技人员进行激励的一项重要的基础工作是建立科学的 评估机制和体系只有正确地考评人才，才能提供报酬管理、人事调整、招聘和晋升等方 面必要的资料与依据对科技人员的考核要坚持客观公正、民主公开、注重实绩的原则 只有科学、公平的绩效量化考核体系才能真正做到客观、公正地评价每一位科技人员的工 作业绩，使各项考核奖惩有本可依 2.选择适宜的激励手段科技人员需要的差异性，决定了激励手段的多样性具体的激 励手段，根据不同的性质可以分为两类，即物质激励和精神激励对科技人员的激励应该 把物质激励和精神激励结合起来 （1）物质激励手段的运用物质激励是最基本的激励手段，企业要在分配上向科技人员 倾斜可行的做法，一是实行经济目标责任制考核，把科技开发和经济效益直接挂钩，并 通过内部经济责任制分解落实，以充分调动科技人员的积极性；二是让有贡献的科技人员 在晋级、住房、技术职务聘任、退休待遇方面享受优惠政策；三是适度运用产权激励。

中 国许多企业对科技人员分配科技股份例如许继电器集团，科技人员根据新技术转化为商 品后实现的利润提成，折成科技股需要注意的是，物质激励必须公平，不能搞“平均主义” 科技人员对他们所得报酬是否满 意不是只看其绝对值，而且要进行社会纵向或横向比较，判断自己是否得到了公平对待， 从而影响自己的情绪和工作态度据调查，实行平均奖励，奖金与工作态度的相关性只有 20%，而进行差别奖励，则奖金与工作态度的相关性能够达到 80% 海信董事长周厚健深 知技术和人才是企业成长过程中的关键因素在他的倡导下，海信从 1992 年开始，就在倡 导打破“ 平均主义” ，构建技术中心这一人才“ 特区” ，使研发人员平均收入达到整个集团的 三倍以上他们还设计了股权激励方案，绝大多数技术骨干和经营管理骨干基本上都有股 份，这让有能力的人受到了更大的激励在薪酬上，对于技术人员的大力倾斜充分体现了 海信尊重人才、创新科技的经营理念 （2）精神激励手段的运用根据马斯洛的需要层次理论，人的需要由生理需要，发展到 安全需要、社交需要、尊重需要和自我实现的需要，这五个层次的演化过程就是从物质需 要发展到精神需要的过程因此，鼓励技术创新就要考虑对科技人员的精神激励。

首先，企业要给予科技人员足够的自主权，让他们可以在一个相对自由的空间里面去发 挥他们的才能比尔· 盖茨认为，微软的成功将永远依赖于公司能否吸引并保留那些优秀的 员工微软的薪酬并不是特别高，但为个人施展才华和实现个人成就与价值尽量创造良好 的工作环境与工作气氛及更多的机会 其次，在提高科技人员的综合待遇时，要侧重工作满足感，包括工作的挑战性和趣味性， 允许创造性和实现个人满足等内容对于那些年纪轻、干劲足的科技人员来说，富有挑战 性的工作和成功的满足感，比实际拿多少薪水更有激励作用尽可能地让他们扩大工作范 围，允许他们经常调换工作，调剂他们的身心或肢体的工作强度，促使他们对工作产生强 烈的乐趣管理者要根据科技人员的要求，适当授权，让他们参与更复杂、难度更大的工 作，一方面是对他们的培养和锻炼，另一方面也提高了他们的满意度以 3M 公司为例， 公司为了实现其不断生产创新产品的战略目标，建立了一项激励机制：要求公司的科技人 员花费其 15% 的工作时间，在自行选定的领域内从事研究和发明创造活动在这一制度下， 员工被激发出的创造力为公司带来了一连串获利丰厚的创新产品 第三，委以更多的责任，增强人才的责任感。

松下幸之助说：“ 用他，就要信任他；不 信任他，就不要用他 ” 这样才能让下属全力以赴用人固然有技巧，而最重要的，就是信 任和大胆地委派工作通常一个受上司信任，能放手做事的人，都会有较高的责任感，所 以无论上司交代什么事，他都全力以赴 第四，给予科技人员参与管理的机会现代人力资源管理的实践经验和研究表明，科技 人员大都有参与管理的要求和愿望，让科技人员在工作中有发言权和一定的管理决策权是 调动他们积极性的有效方法 第五，加强企业管理者和科技人员之间的沟通与协调企业管理者应尊重理解和关心科 技人员，以激发他们的上进心和积极性，激发科技人员的主人翁责任感和事业心，使企业 产生一种把科技人员凝聚在一起的向心力，使他们产生一种归属感，从而把个人的目标与 企业的目标融合在一起迪特尼·包威斯公司是一家拥有 1.2 万余名员工的大公司，它早在 20 年前就认识到员工意见沟通的重要性，并且不断地加以实践现在，公司的员工意见沟 通系统已经相当成熟和完善特别是在上世纪 80 年代，面临全球的经济不景气，这一系统 对提高公司劳动生产率发挥了巨大的作用 3.为科技人员创造培训机会在争取劳动报酬的同时，科技人员往往寻求一种自我价值 的实现，追求高层次的自我超越和自我完善。

培训激励对青年人尤为有效通过培训，可 以提高员工实现目标的能力，为承担更大的责任、更富挑战性的工作及提升到更重要的岗 位创造条件在许多著名的公司里，培训已经成为一种正式的奖励因此，企业要将培训 作为激励科技人员积极向上的一种必要手段给科技人员“充电”的机会，会使他们感觉企 业对自己的发展是很重视的，而且在企业培训机会的分配上，必须本着“公平竞争，择优培 训”的原则，使真正有能力、有潜能的人获得应有的培训机会 在当今市场需求快速多变、科学技术发展日新月异的环境下，企业技术创新要产生很好 的经济效益，只有技术创新能力是不够的，还必须具备及时和准确地了解用户需求的能力、 运用资本市场的能力、进行经营机制和管理体制创新的能力以及综合运用这些能力的能力 由此应该明确一点，企业家是企业技术创新的核心力量，是技术创新的设计者和组织者， 在运用市场机制造就企业家队伍、培育企业家精神的同时，要通过改革收入分配制度，加 大利益激励力度，最大限度地调动企业经营者进行技术创新的积极性。