银行案防工作筹划（多篇）.docx

银行案防工作筹划（多篇）推荐第1篇：案防工作计划 xxxx农村商业银行 2022年度案件防控工作计划措施 为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作计划 一、总体工作目标 一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生； 二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制； 三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象； 四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状态； 五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化 二、具体工作目标任务分解和细化 （一）各单位、职能部门月度工作计划 1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查”和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改 2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动 3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行“九种人”排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。

4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动 （二）各单位、职能部门季度案防工作计划 1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部； 2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部； 3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成； 4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动； 5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查”活动 6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动 7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动 8、信贷管理部、计财部和财富中心，每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动 9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。

10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动 11、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作 （三）各单位、职能部门年度工作计划 1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动； 2、信贷、会计、电子银行、安全保卫等部门，根据各自条线的业务经营、安全状况等，定期在全行发布风险预警报告； 3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位“四高”的风险评估工作，每年开展不低于一次的“四高”评估活动 4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动 5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动 6、人事监察部制订了“行风廉政建设监察”制度，负责监督、规范全行的行风廉政制度执行 7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动 8、各相关职能部门不定期开展“重点业务与环节风险排查”活动 9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评价活动 三、目标任务完成考核激励措施 1、行总部成立“督查办”，根据全行工作计划、按月或按季度公布“任务交办单”，然后专门负责跟踪、督查并不定期发布“督查督办专报”、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。

2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险100分制考核办法，各单位、部门每月、每季度的各项任务完成情况，均被细化为每一分值，并按季度进行公布 3、行总部制订了科学有效的“员工积分管理办法”，每一位员工的每一项违规行为，都将备案记录、以负分的形式进行处罚和警示，此项制度措施对全员的合规、合法行事起到了积极而有效的作用 推荐第2篇：某年案防工作计划 XX年案防工作计划 案防就是犯罪案件防控，做好案防工作计划有助于减少犯罪案件的发生，维持社会治安以下是聘才网我为大家精心推荐的XX年案防工作计划，欢迎阅读收藏，希望对您有所帮助 ——深入推进银行业改革开放扩大金融业对内对外开放，完善现代银行业治理体系、市场体系和监管体系，推进治理能力现代化，引导银行业长期可持续发展一是深化银行业治理体系改革改进绩效考评，引导树立正确政绩观和发展观，完善公司治理体系;推进子公司制、事业部制、专营部门制、分支机构制改革，完善业务治理体系;加强集团并表全面风险管理，强化集团风险管理主体责任和监管机构监督责任，完善风险治理体系;巩固行业协会自律机制建设，强化服务和救助功能，完善行业治理体系。

二是推动业务产品创新统筹规划，分业推进产品创新;创新服务方式，降低企业融资成本，扩大金融服务的覆盖面、公平性和可获得性;探索管理制度创新，释放改革红利三是扩大银行业对内对外开放探索逐步放宽外资银行进入门槛、经营人民币资格条件以及分行营运资金要求，进一步支持上海自贸区和金融改革试验区的银行业改革拓宽民间资本进入银行业的渠道和方式，一方面引导民间资本参与现有银行业金融机构的重组改制，另一方面试办由纯民资发起设立自担风险的银行业金融机构切实做好试点制度设计，强调发起人资质条件，实行有限牌照，坚持审慎监管标准，订立风险处置安排试点先行，首批试点3至5家，成熟一家批设一家四是推动政策性银行改革，在明确职能定位前提下，实行政策性业务、市场化运作、标准化监管五是大力推动监管改革，简政放权，还权于市场，让权于社会，放权于基层银行业金融机构能够管好的事项，监管就不要再管，把权力交给市场主体改革完善分类分级管理，实行有限牌照制度完善监管规制，重点推动资本管理和流动性风险管理办法落地实施 ——切实防范和化解金融风险隐患一是缓释平台贷款风险，坚持“总量控制、分类管理、区别对待、逐步化解”，审慎稳妥地缓释平台贷款风险。

二是严控房地产贷款风险，高度关注重点企业，继续强化“名单制”管理，防范个别企业资金链断裂可能产生的风险传染三是防化产能过剩风险，通过产能整合重组、技术改造，促进生产资源有效利用，盘活沉淀在过剩产能上的信贷资产，减少风险总量四是防范四种业务风险，对于理财业务，建立单独的机构组织体系和业务管理体系，不购买本行贷款，不开展资金池业务，资金来源与运用一一对应;对于信托业务，要回归信托主业，运用净资本管理约束信贷类业务，不开展非标资金池业务，及时披露产品信息;对于小额贷款公司，会同有关部门制定全国统一的监管制度和经营管理规则，落实监管责任;对于融资性担保公司，明确界定担保责任余额与净资产比例上限，防止违规放大杠杆倍数，建立风险“防火墙”五是紧盯流动性风险，提高资金来源稳定性，加强同业、理财和投资业务管理，合理控制资产负债期限错配程度六是谨防信息科技风险，建设自主、安全、可控的信息科技系统七是盯防市场风险和操作风险，严格实施信贷违规问责和案件问责 ——努力提升金融服务水平通过盘活信贷存量，用好资金增量，改善服务质量，最大限度地提高贷款使用效率，降低社会融资成本一是服务产业结构调整按照绿色信贷原则，将增量贷款、盘活的存量贷款、资产证券化腾出的贷款和理财、信托、租赁等直接融资工具筹集的资金，优先用于符合国家产业政策和结构调整升级的行业和项目。

二是服务“三农”发展，加快微贷技术在农村地区的推广应用，探索发展农业产业链融资，加强银保合作和抵押担保创新三是服务小微企业，继续深化机制建设，创新金融产品，加大信贷倾斜四是服务人民生活，综合运用金融功能支持人民生活改善和消费升级，以消费扩内需、促生产、强服务，发挥消费基础作用五是服务金融消费者和投资者，重点是规范开发风险可控、投资者乐于接受的贵金属、债权收益和理财、信托等产品，充分揭示产品风险，准确划分投资人群，坚持把合适的产品卖给适合的对象，在强调买者自负的前提下，切实承担售卖责任同时，加强公众教育，强化社会责任，切实保护金融消费者的合法权益 ——加强党的领导和队伍建设以开展党的群众路线教育实践活动为契机，落实好中央对金融工作的各项要求，不断提升为民监管、为民服务的能力深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，持续推进党的群众路线教育实践活动，加强领导班子和干部队伍建设 XX年是全面深化改革的开局之年，做好监管工作，促进银行业改革创新、稳定健康发展，事关经济社会持续发展，事关人民福祉改善，要紧密团结在以习近平同志为总书记的党中央周围，攻坚克难，锐意进取，谱写银行业改革发展新篇章。

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3月31日，市联社与各信用社主任分别签订了《案防工作责任状》和《员工自控互控联保责任书》，同时，要求各信用社与所辖网点及员工及时签订了上述责任状员工自控互控联保责任主要从信贷资金出口把关与临柜业务人员操作程序层面，通过认真梳理程序，达到自控互控的目的案防责任则主要是根据xx联社xx年的案防工作目标及考核机制所制订 对于这一措施的落实，我们要抓以下一些具体工作：落实票据保证金他社托管制度、信用社一线网点卡证章与行政章联动管理制度、落实员工轮岗、会计委派、强制休假和岗位审计制度、制订员工举报奖励制度、明确贷款“三查”与档案管理制度、稽核工作尽职与问题制度(xx年3月初我们处理了一起审计人员在清理员工责任贷款贷款时失职的事件)、通过多种形式落实案件查破与处理双重考核制度、案件查处与信息批露制度、信用社操作风险管理与奖惩如xx年，重要岗位人员xx年应轮岗xx人，实际轮岗xx人，其中机关xx人，信用社xx人xx年应强制休假xx人，实际休假xx人，未休假xx人xx年近亲属应回避人数xx人，其中信用社34人，分社、储蓄所52。