第三期初级投顾培训总结报告.docx

第三期初级投顾培训总结报告第三期初级投顾培训总结报告第三期初级投资顾问培训班总结报告根据公司业务发展需要，为了不断提升营销队伍的专业服务能力，同时也为了储备一批专业素质过硬的投资顾问后备人才公司于8月21日-8月29日在北京举办了《第三期初级投资顾问培训班》共有40名来自各分支机构的咨询辅助岗以及通过投资分析考试的营销人员参加了本次培训现将本次培训的具体情况总结如下：一、培训效果统计分析培训结束后，我们向参加培训的学员发放了40份问卷，收回有效问卷40份统计结果及分析如下：1、对培训组织的评估反馈序号1234评价维度对本次培训的整体评价课程内容设计合理性培训内容对提升实际工作能力的帮助讲师的授课质量平均分8.27.98.17.9通过问卷得知此次培训的各项评分平均分为8.0分左右，对本次培训的整体评价分为8.2分，与设定的培训目标相比，还有一定的提升空间其中“对于工作能力的帮助”分数最高，说明培训切实符合学员工作中对于专业技能的需要2、学员的收获与预期比较序号123评价维度非常适合,觉得收获超过预期一般,感觉收获在预期范围之内不太适合,觉得收获没有预期多得票数10282得票比例25%70%5%通过以上数据可以反映出70%的学员认为收获在预期范围内，25%的学员认为收获超过预期。

可以看出学员对于整个培训带来的收获持肯定的态度由于此培训为初级投顾能力培养，目标在于巩固学员的专业基础，故超预期的培训效果在此期培训中并不明显3、学员主要收获的内容1学会了财报的研读方法掌握了从宏观面、产业面到个股的系统分析方法懂得如何去看研报演讲技巧得到了锻炼全方位的了解了投资顾问的职业角色了解了不同行业的分析要点和方法巩固和加强了技术分析的能力学会了如何做盘后分析4.学员对于培训的建议希望老师讲授的内容多增加点趣味性，更形象一些可以适当减少知识面，但是现有的内容讲的更深入和丰富些有色行业、TMT行业希望讲的更细一点希望老师可以跟学员多一些互动二、学员收获摘选通过学习，让我对细分行业的研究方法有了深入的了解通过财务报表课程的学习，让我对公司基本面的理解更加深刻我对宏观面的分析有了一个全新的认识从宏观到行业再到个股的学习，让我原来的专业知识得到了系统性的梳理通过学习，我的研报解读和财务报表研读能力得到了提升课程中的盘后分析练习，让我学会了晨会内容设计这次培训让我深入的了解了宏观政策对于行业和产业的影响通过自己组织的晨会和盘后分析，我的觉得我的演讲技巧得到了练习这次的培训非常全面，让我学会了系统性的分析方法盘后分析的学习，我的分析能力和表达技巧都获得了很大的提升三、以组织者的视角对培训进行小结本次培训的课程内容将证券投资的各方面知识进行了系统性培训，此次培训的目标是提升营销人员的投顾专业知识，从而更好地为客户提供增值服务。

经过整理前两次培训的反馈意见，此次课程在时间以及课程内容上都做了较大调整，2删除了前两期反馈效果不理想，并且是由于师资的原因，很难由天相的老师去改进的课程另外在时间上由十五天改为九天，共17节课程，其中3节内训课程此次培训天相投顾课程共14节，其中7节是行业研究，7节宏观经济、报表解读、投资组合、基金评价与选择等从课后的问卷调查中统计得知，除一两门课程在讲述上稍有空泛之外，大多数课程都得到了学员的认可学员通过培训进一步梳理、提升了自己的专业知识，进一步理解了投顾工作的含义，这对公司投顾体系的建设，对公司服务模式的更新有着重大意义现以组织者的视角对以下几方面做出总结1、培训时间的安排本次培训为期9天，为压缩时间，节省培训成本，同时提高培训效率与效果,课程安排的比较紧凑加上此次培训75%的学员为客户经理，氛围上较活跃，除少数几个学员反应有点难适应这种高强度训练外，大部分学员都比较适应课程的进度和安排2、课程主题的安排本次培训的课程根据前两期学员的反馈做出了比较大的调整，共有11个主题其中内训课程包括：《技术分析》、《团队建设与管理》、《PPT制作》；天相的课程包括《投资组合诊断》、《宏观经济分析框架》、《研究报告的解读》、《行业分析方法》、《财务会计报表解读与应用》、《公司分析与股票选择》、《基金评价及选择》、《策略与择股》。

从主题内容上来看，所有课程属于初级的投顾知识，适合于大部分投资顾问助理以及客户经理在课程质量上，通过训前与天相做了多轮关于课程内容、授课方式的沟通，删除了部分课程，此次课程质量评价得分为79分，比上次有较大提升3、培训过程管理根据以往的外训经验，开训时做了严格的纪律宣导，这有助于参训学员全身心的投入到培训当中在此次培训中，纪律贯彻至始至终，整个课程期间未有学员旷课、请假、迟到及早退同时为保证良好的学习环境及授课效果，禁止学员在上课期间使用笔记本电脑，也未有学员违反规定，建立了较好的班级学习文化氛围4、课后活动的安排此次的课后学习活动主要包括盘后分析、晨会、学员间的经验交流此次培训设立了晨会小组负责制度是此次培训的一大亮点前两期培训学员早上均参加天相的晨会，但学员反馈晨会效果不理想此次天相晨会虽略有改革，但依然不甚理想因此，会务组决定由学员自行组织实施晨会内3容上依据总部财富管理中心的晨会模式，形式上分组负责组织晨会同时要求组长将任务分配到人，全组参与通过晨会小组负责制度，一方面提升了学员在投资分析方面的专业能力，另一方面也训练了学员的表达能力与PPT制作能力；同时对于提升学员之间的团队协作能力，也起到了不错的效果。

此次的大盘分析也较前两期有较大的进步在活动前，首先有财富管理中心统一了盘后分析的模块与要点，同时两次的盘后分析由财富管理中心李茂俊及天相的老师等专业人员作点评，使得学员在整个的学习活动中学会了专业化的盘后分析技巧不足之处在于，由于统一了模块与格式，所以在风格上使得学员千篇一律，缺乏创新与个性化，这在下一次的培训中可以继续改进5、天相投顾的课程质量本次培训之前已与天相进行沟通，取消所有视频课程，要求授课讲师及时更新PPT及点评课后作业等总体来看，课程质量较上两期课程有了一定的优化，授课效果得到了提升不过依然存在部分讲师授课质量欠佳的情况比如《有色金属行业分析》讲的内容太少，时间太短、《TMT行业分析》由于临时更换老师，导致新讲师对课程内容不熟相关情况已与天相进行沟通6、培训考核与培训效果为了提升本次培训的效果，特在第一天安排了相应的内训课程，除讲授相关的方法和技巧之外，更多的是引导学员意识到投资顾问工作中专业化的重要性以及公司对投顾队伍的重视和期望，让学员充分体会到作为一名投资顾问需要掌握的专业技能以及发展前景本次培训的考核采用了笔试与个股分析演练相结合的方式进行笔试成绩的平均分为74分，成绩良好，说明学员已掌握大部分培训期间所学的专业知识。

个股分析演练的平均分为80分本次个股分析要求学员从宏观经济，个股所在行业的基本面，公司估值、个股技术面共四个方面去作分析与推介从学员的考核情况来看，学员已经具备了一定的信息、数据收集能力，但对信息数据的分析能力、专业表达能力还需进一步加强7后期的跟进财富管理中心近期举办了模拟炒股大赛，并设有相应的奖金激励制度，激励投资顾问提升专业技能同时计划举办中级投资顾问培训班，学员将在初级投资顾问培训班中择优录取四、培训费用统计4本培训项目培训预算费用是40000元，实际发生费用37728.5元，控制在预算范围内费用明细清单见附件）特此报告附件：《费用明细》人力资源部二零一一年九月十四日附：费用明细类别费用名称费用明细（元）7196923.52412合计（元）7196923.52412培训餐费用餐费用普印佳数码公司学员手册、结业证书等制作费用会务材料制作资料印刷费横幅制作费250250会务组差旅会务租差旅费5256.65411.82694775978681.6合计：37728.55扩展阅读：投顾培训“进阶”教程ZX投顾培训“进阶”教程（一）：从初级投顾“晋升”资深投顾.................................................1投顾培训“进阶”教程（二）：少即是多.....................................................................................3投顾培训“进阶”教程（三）：舍短取长.....................................................................................5投顾培训“进阶”教程（四）：气场修炼.....................................................................................7投顾培训“进阶”教程（五）：客户分析...................................................................................9投顾培训“进阶”教程（六）：客户引导...................................................................................10投顾培训“进阶”教程（七）：学习习惯...................................................................................13投顾培训“进阶”教程（八）：资讯分析三步法.......................................................................15投顾培训“进阶”教程（九）：政策二元分析法.......................................................................18投顾培训“进阶”教程（十）：全球视野...................................................................................19投顾培训“进阶”教程（十一）：宏观研究的“三维一体”...................................................21投顾培训“进阶”教程（十二）：行业分析“三层面”...........................................................23投顾培训“进阶”教程（十三）：公司分析...............................................................................25投顾培训“进阶”教程（十四）：技术分析...............................................................................26投顾培训“进阶”教程（十五）：策略因人而异.......................................................................28投顾培训“进阶”教程（十六）：投顾团队的经营...................................................................30投顾培训“进阶”教程（一）：从初级投顾“晋升”资深投顾Data：201*年9月在过去两周，我的同事程凯先生，给大家介绍了投顾培训“速成”教程，从今天开始，将由我来为大家。