指标体系相关理论依据.doc

指标体系内容阐述一、 指标体系内容概况本指标体系采用创新投入、创新组织与管理和创新产出三维度总体评价框 架，与现有的研究成果保持一致在理论评价框架中，创新投入维度进一步细分 为研发资金、研发人员、研发设备、研发技术投入4个方面；创新组织与管理维 度毡括创新激励软环境和合作研究2个方面；创新产出维度分为经济效益产出维 度和科技成果产出维度、产品创新效率维度3个方面创新投入是保证企业技术创新活动开展的前提，它不仅反映企业技术创新资 源的丰富程度，同时也反映企业对技术创新活动重视的程度创新组织与管理是 决定企业技术创新过程有效开展的关键要素，它由研发组织体系和相关运行机制 组成，反映企业组织和管理企业技术创新的方式创新产出是企业技术创新的结 果，包括科技成果产出、经济效益产出、产品创新效率，反映企业技术创新的绩 效水平二、 指标体系理论依据1、国际领先企业技术创新共性特征1.1重视基础前瞻性研究基础前瞻性研究为企业创造新的知识和前沿技术，为企业产生根本性技术突 破创造机会，是企业产生原始性创新的重要源泉国际领先企业都比较重视科学 前沿研究，开展未來二代、三代的产品技术发展基础前瞻性研究关乎企业未来 长期发展，要成为业务领域的创新引领者，必须要发展基础前瞻性研究，才能持 续地产牛.引领产业技术发展的科技成果。

微软将基础研宄视为是企业生存的重要 保障，大约每年投入3亿美元用于开展基础研究，它的许多令人称奇的技术大多 源于实验室的基础研宄转化而来GE公司也是重视基础前瞻性研宂的另一个企 业典范，其全球研发中心每年有10%左右的研发资金用于基础前瞻性研究，并且 设立了高级技术研究项0 ,专注于开展重点领域的革命性技术研宄关于外部技术购买力，对于一个企业而言，其技术产品的产生并不意味着要独立研发所有的分支技术，只耍拥有与产品相关的核心技术，其技术创新就是成 功的，这就意味着企业可通过向外界购买先进技术以整合内部技术系统外部技 术购买力的强弱由技术引进经费支出、购买国内技术支出能力等指标来体现1.2优秀的创新激励软环境国际领先企业的显著特征是拥有激发企业人才创新活力的软环境，主要通过 科研激励机制、创新激励项目等渠道来塑造在科研激励机制方面，建立科研人 员的职业发展双通道，即管理发展通道和专业技术发展通道，重点是通过设立专 业技术发展通道，给予科研人员除了转向管理岗位实现职业发展之外，还可以在 专业技术通道上实现职业发展，获得与管理通道上相应级别岗位同样的尊重和待 遇，促进科研人员可以安心在科研岗位上实现自我价值。

在创新激励项0上，开 展对在创新上做出突出贡献的员工进行奖励的项目活动，如丙门子在公司层面设 立了 TOP+创新奖、年度发明家奖、西门子最优秀的创新者等活动或项H，给 予创新者精神和物质的奖励，对营造企业创新文化发挥着重要作用1.3与学术机构开展战略性合作国际领先企业普遍推行开放式创新模式，与大学或科研机构、政府政策、产 业链配套企业以及同行竞争企业开展合作在这些合作对象中，国际领先企业尤 其重视与大学或科研机构等这些学术机构开展合作，较为廉价地分享学术机构有 价值的科研成果在合作形式上，国际领先比较注重于学术机构的长期战略性合 作，比如通过设立联合研宄机构或者发起中长期的研宄资助计划在国际领先企 业中，英特尔在国际上与主要市场国家的顶尖大学建立英特尔研究机构，由英特 尔出资与大学开展合作研究丙门子专门设立知识交流中心项目，目的是与全球 范围内的顶尖大学开展长期的合作，转移利用这些大学的知识和技术此外，国 际领先企业建立了专门的合作管理机构，负责管理与合作伙伴之间的合作事宜2、际领先企业技术创新评价指标体系依据国际领先企业技术创新评价由创新投入、创新组织与管理、创新产出三 个维度构成的理论框架，进一步构建了评价指标，综合形成国际领先企业技术创 新评价指标体系。

2.1创新投入创新投入水平反映企业对技术创新的重视程度，冋吋也反映企业开展技术创 新的资源保障水平，它由研发经费投入、研发人员投入和研发设备投入三个维度 指标组成其中，研发经费投入包含了研发经费投入强度、基础研宄投入比重、 外部经费比重三个指标，需要说明的是棊础研宂投入比重从投入角度引导企业重 视基础前瞻性技术研究，外部经费比重是为丫引导企业积极参与国家科研项目， 从政府获得科研经费支持研发人员投入由研发人员占员工人数比重和高级职称 人员比重两个指标衡量，从人员投入角度反应企业R&D投入水平研发设备投入 采用研发设备资产比重，即通过研发设备资产占企业W定资产比重来反映企业对 研发设备的投入水平2.2 创新组织与管理我国人多数企业还处于正在适应市场竞争的阶段，虽然创新的愿望与口俱 增，但对如何加强自身创新发展的战略谋划，完善创新支撑体系，建立激励创新 机制和企业创新文化，往往处于茫然状态，需要借鉴成功经验，需要学习创新方 法，需耍制定符合自身实际的创新发展方案等等创新组织与管理水平由研发国际化、研发体系、创新激励软环境和合作研宂 四个维度指标组成研发国际化通过分布在本土之外的研发人识七企业全部研发 人员比重来衡量，引导企业加强研发国际化的发展。

研发体系通过R与D分开运 行的组织结构、国家级研发机构量、科技成果转化率、知识产权集团共享和研发 管理流程五个指标衡量，其中R与D分开运行的组织结构是引导企业构建分工合 理、层次清晰的研发组织，科技成果转化率和知识产权集团共享是引导企业建立 高效顺畅的科技成果内部转化机制，研发管理流程是引导企业建立科学合理的研 发流程管理机制来提高研发资源的使用效益创新激励软环境通过研发人员职业 双通道、研发人员薪酬水平、创新激励项目投入三个指标衡量，其中研发人员职 业双通道和研发人员薪酬水平两个指标是为了引导企业重视研发人员的成长和 经济激励，创新激励项FI投入是为了引导企业通过具体项FI来营造创新氛围合 作研宄通过与学术机构战略性合作、合作研究专管机构两个指标衡量，这两个指 标是为了引导企业与学术机构开展长期的战略性研发合作，充分转化利用学术机构的创新资源企业作业层知识对企业R&D能力具有支撑作用企业R&D能力是企业技术 创新能力的核心企业之间创新能力之所以会有所差别，根本原因在于R&D技术 人员及其所拥有知识的差别企业R&D产出是R&D个人、团队、组织突破旧知识 结构均衡，实现新知识结构形成的过程。

企业提升R&D能力，实质上是R&D知识的 重新组合，或实现R&D知识的裂变或升级,这个过程不但需要己有知识作基础，更 需要补充新知识去支撑企业的作业层知识包括专业技术知识、产品知识、工艺 知识等，这三种知识对企业R&D能力都具有支撑作用国内外研究表明，企业R&D 人员掌握的专业技术知识，不但在技术性质上决定着企业发展的方向，而且其数 量和质量也直接决定着企业的R&D产出2.3创新产出创新产出由科技成果产出和经济效益产出两个维度组成科技成果产出由人 均发明专利授权量、国际专利比重、人均发表SCI和EI论文量、行业及以上 标准量、技术获奖水平五个指标测量，其中人均发明专利授权量是为了引导企业 重视知识产权的质量，国际专利比重是为了引导企业重视国际专利布局，人均发 表SCI和EI论文量是从产出角度评价企业在基础前瞻性技术研究水平，引导技 术研究单位耍重视基础前瞻性技术研宄经济效益产出由新产品与服务收益比 率、全员劳动生产率、知识产权经营收入三项指标衡量，其中新产品与服务收益 比率评价企业通过技术创新实现新产品和新技术服务带来的收益水平，全员劳动 生产率是反映企业通过技术创新改善劳动生产率的水平，知识产权经营收入是为 了引导企业积极地将不在企业内部转化利用的成果对外转让或许可。

3、 文献参考来源[1] 石书德.国际领先企业的技术创新评价指标体系研究[•!].科技和产业，2012,(11).[2] 肖玉兰，吴秋明.企业集成创新能力评价指标体系的构建[•!].科技进步与对策，2007,( 5).[3] 陈劲.如何进一步提升中国企、Ik创新能力[J].科学学研究.[41陈玉川.赵喜仓，企业创新能力知识支撑体系的构建[JL科技管理研究，2008，(5).。