金融企业非上国有产权交易规则.docx

细心整理金融企业非上市国有产权交易规那么第一章 总那么第一条 为统一标准金融企业非上市国有产权交易行为，促进国有金融资产有序流转，依据《金融企业国有资产转让管理方法》〔财政部令第54号〕、《财政部关于执行<金融企业国有资产转让管理方法>有关事项通知》〔财金[2009]178号〕等有关规定，制定本规那么其次条 本规那么所称金融企业，包括全部获得金融业务许可证企业、金融控股公司、担保公司以及其他金融类企业本规那么所称非上市国有产权交易，是指县级以上〔含县级，下同〕人民政府财政部门〔以下简称财政部门〕、县级以上人民政府或者财政部门授权投资主体、国有及国有控股金融企业〔以下统称转让方〕，在履行内部决策和主管部门或控股公司批准程序后，通过产权交易机构发布产权转让信息、公开挂牌转让所持非上市国有金融企业产权〔包括金融类和非金融类〕活动第三条 金融企业非上市国有产权交易应当遵遵遵守法律律律、行政法规和产业政策规定，遵循公允、公正、公开、有序竞争和等价有偿原那么第四条 各省级财政部门确定担当金融企业国有资产转让业务省级产权交易机构〔以下简称产权交易机构〕适用本规那么产权交易机构应当遵照本规那么要求，建立信息管理系统，定期向省级以上财政部门报送信息，妥当保管产权交易档案，自觉承受政府相关部门监视，加强行业自律管理，维护市场秩序，保证产权交易活动正常进展。

其次章 受理转让申请 第五条 产权交易机构应当在工作场所内和信息发布平台上公告转让方转让金融企业非上市国有产权所须要提交相关材料和交易程序实行会员制产权交易机构，应当公布经纪会员公司名单，供转让方选择第六条 产权交易机构担当产权转让申请受理工作对已履行内部决策和主管部门或控股公司批准程序，且提交材料齐全转让工程，产权交易机构应当予以受理，并进展统一编号，建立完整工程受理、审理和流转体系第七条 产权交易机构应当建立转让信息公告审核制度，对涉及转让标信息披露精确性和完整性、交易条件、受让方资格条件设置公允性及合理性、竞价方式选择等内容进展审核对符合信息公告要求，产权交易机构应当向转让方出具书面受理通知；对不符合信息公告要求，产权交易机构应当刚好书面告知转让方遵照金融企业国有资产管理和金融行业监视管理规定，需经有关部门审批转让工程，由转让方在转让信息公告前履行报批手续转让方应明确转让标根本状况、交易条件、受让方资格条件、交易方式选择、交易保证金设置、对产权交易有重大影响相关信息等内容转让方对所提交材料真实性、有效性和完整性负责第八条 产权转让信息公告应当明确转让方和转让标企业根本状况包括但不限于：〔一〕转让方、转让标企业及托付会员经纪公司名称；〔二〕转让标企业性质、成立时间、注册地、所属行业、主营业务、注册资本、职工人数；〔三〕转让方单位性质，及其持有转让标企业出资比例；〔四〕转让标企业出资人构成状况；〔五〕转让标企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表中主要财务指标数据，包括全部者权益、负债、营业收入、净利润等；〔六〕转让标企业资产评估备案或者核准状况，资产评估报告中总资产、总负债、净资产评估值和审计后账面值；〔七〕产权转让行为相关内部决策及批准状况。

第九条 产权转让信息公告应当明确须要受让方承受主要交易条件包括但不限于：〔一〕转让标产权挂牌价格；〔二〕转让价款支付方式，涉及分期付款，应对首期付款比例、付款期限、价款支付保全措施提出明确要求；〔三〕其他可能涉及产权变更和债权债务处置要求第十条 产权转让信息公告可以明确转让方依据转让标企业实际状况设置受让方资格条件，包括行业准入、主体资格、管理实力、经营状况、资产规模、财务状况和商业信誉等，但不得出现具有明确指向性或者违反公允竞争原那么内容转让标企业为金融企业，转让方应依据金融行业准入要求，明确受让方条件产权交易机构应遵照金融监管部门要求，对受让方行业准入条件进展审核产权交易机构认为必要时，可以要求转让方对确定受让方资格条件判定标准供应政策依据、书面说明或者说明，并在产权转让信息公告中一并公布第十一条 产权转让信息公告应明确转让方对产权交易有重大影响相关信息包括但不限于：〔一〕审计报告、资产评估报告有无保存看法或者重要提示；〔二〕资产评估基准日后，发生影响转让标企业产权构造和价值变动状况；〔三〕管理层及其利益关联方拟参及受让，应当披露其当前持有转让标企业股权比例、拟参及受让国有产权人员或者公司名单、拟受让比例等；〔四〕转让标企业其他股东是否同意股权转让，是否放弃优先购置权。

第十二条 产权转让信息公告中应当明确，在征集到两个及两个以上符合条件意向受让方时，接受何种公开竞价交易方式确定受让方选择招投标方式，应当同时披露评标方法和标准第十三条 产权转让信息公告中应当明确交易保证金交纳和处置方式第三章 发布转让信息第十四条 产权交易机构和转让方，应当将产权转让信息在转让标企业注册地，或者转让标企业重大资产所在地和产权交易机构所在地省级以上公开发行经济金融类或者综合类报刊、产权交易机构网站和金融企业网站上进展公告第十五条 产权交易机构应当明确产权转让信息公告期限首次信息公告期限应当不少于20个工作日，并以在省级以上报刊首次信息公告之日为起始日第十六条 信息公告期按工作日计算，遇法定节假日以政府相关部门公告实际工作日为准产权交易机构网站发布信息公告日期不应晚于报刊公告日期第十七条 信息公告期间不得擅自变更产权转让信息公告中公布内容和条件因特殊缘由确需变更信息公告内容，应当由产权转让批准机构出具文件，由产权交易机构在原信息发布渠道进展公告，并重新计算公告期第十八条 在规定公告期限内未征集到符合条件意向受让方，且不变更信息公告内容，经转让方同意，产权交易机构可以遵照产权转让信息公告约定，延长信息公告期限，每次延长期限应当不少于5个工作日。

未在产权转让信息公告中明确延长信息公告期限，信息公告到期自行终结第十九条 产权转让首次信息公告时挂牌价格不得低于经备案或者核准转让标资产评估结果如在规定公告期限内未征集到意向受让方，转让方可以在不低于评估结果90%范围内设定新挂牌价格并重新公告假如新挂牌价格拟低于评估结果90%，转让方应当在重新履行报批手续后，设定新挂牌价格并进展公告在转让方确定挂牌价格前，有条件产权交易机构可供应第三方尽职调查和询价效劳，促进转让交易其次十条 信息公告期间出现影响交易活动正常进展情形，或者有关当事人提出中止信息公告书面申请和有关材料后，产权交易机构可以作出中止信息公告确定其次十一条 信息公告中止期限由产权交易机构依据实际状况设定，一般不超过1个月产权交易机构应当在中止期间对相关申请事由或者争议事项进展调查核实，也可转请相关部门进展调查核实，刚好作出复原或者终止信息公告确定如复原信息公告，累计公告期不得少于20个工作日，且接着公告期限不得少于10个工作日其次十二条 信息公告期间出现致使交易活动无法遵照规定程序正常进展情形，经当事人书面申请，并经产权交易机构调查核实后，产权交易机构可以作出终止信息公告确定。

产权交易中出现中止、复原、终止情形，产权交易机构应当在原公告报刊和网站上进展公告第四章 登记意向受让方其次十三条 在产权转让信息公告期限内，产权交易机构应当为意向受让方查阅转让标企业信息材料以及相关政策法规赐予便利，并提示其依据行业准入标准，对自身是否符合要求进展确认其次十四条 产权交易机构应当对意向受让方进展登记，并对意向受让方提交申请及材料是否符合信息公告中要求进展审核，并出具资格初审看法书对于转让标企业为金融企业，应重点审核意向受让方是否符合金融监管部门市场准入要求其次十五条 产权交易机构应在信息公告期满后5个工作日内将意向受让方状况及其资格初审看法书告知转让方，并要求其在收到资格初审看法书后5个工作日内予以书面回复逾期未予回复，视为同意产权交易机构作出资格确认看法如对受让方资格条件存有异议，转让方应当书面说明理由产权交易机构可就有关事项及转让方进展协商，必要时可征询主管财政部门、金融行业监管部门和政府其他社会公共管理部门看法其次十六条 经征询转让方看法后，产权交易机构应当以书面形式将资格确认结果告知意向受让方，并抄送转让方其次十七条 通过资格确认意向受让方，在事先确定时限内，向产权交易机构交纳交易保证金〔以保证金到达产权交易机构指定账户时间为准〕后获得参及竞价交易资格。

逾期未交纳保证金，视为放弃受让意向第五章 组织交易签约其次十八条 产生两个及以上获得参及竞价交易资格意向受让方，产权交易机构应当遵照公告披露竞价方式组织实施公开竞价；只产生一个符合条件意向受让方，产权交易机构应当组织交易双方依据挂牌价格及意向受让方报价孰高原那么签订产权交易协议涉及转让标企业其他股东依法在同等条件下行使优先购置权，遵照有关法律规定执行产权交易机构应为其在场内行使优先购置权供应必要效劳其次十九条 公开竞价方式包括拍卖、招投标、网络竞价以及国家规定其他公开竞价方式为提高竞价率，产权交易机构和转让方可以共同设计交易竞价方案在设计交易竞价方案时，产权交易机构应依据《中华人民共和国公司法》等法律法规，不得接受发放信托产品等方式将交易产品拆分为均等份额，形成标准化交易单位，公开向超过200人以上非特定对象转让；不得接受集中竞价等标准化连续交易方式进展转让第三十条 产权交易机构应当在确定受让方后次日起3个工作日内，组织交易双方签订产权交易协议第三十一条 产权交易协议包括但不限于：〔一〕产权交易双方名称及居处；〔二〕转让标企业产权根本状况；〔三〕转让方式、转让价格、价款支付时间和方式及付款条件；〔四〕产权交割方式；〔五〕转让涉及有关税费负担；〔六〕协议生效条件；〔七〕协议争议解决方式；〔八〕协议各方违约责任；〔九〕协议变更和解除条件；〔十〕转让方和受让方认为必要其他条款。

第三十二条 产权交易机构应当依据法律法规相关规定，遵照产权转让信息公告，参考交易结果，对产权交易协议进展审核第三十三条 产权交易涉及政府社会公共管理和金融行业监视管理事项，如行业准入资格审查、反垄断审查等情形，相关部门批准文件为产权交易协议生效条件交易双方应当将产权交易协议及相关材料报政府相关部门批准，产权交易机构应当出具政府相关部门审批所需交易证明文件第六章 结算交易资金第三十四条 产权交易资金包括交易保证金和产权交易价款，一般以人民币为计价单位产权交易机构实行交易资金统一进场结算制度，开设独立资金结算账户，组织收付产权交易资金产权交易机构应设立资金“防火墙”，制定交易资金管理制度，确保交易资金平安，支付刚好，不得挪用第三十五条 受让方应当在产权交易协议约定期限内，将产权交易价款划入到产权交易机构结算账户受让方交纳交易保证金可遵照相关约定转为产权交易价款转让价款原那么上应当接受货币性资产一次性收取如金额较大、一次付清确有困难，可以在交易协议中约定分期付款方式，但分期付款期限不得超过１年接受分期付款方式，受让方首期付款不得低于总价款30%，并在协议生效之日起5个工作日内支付受让方以非货币性资产支付产权转让价款，交易双方应当遵照有关规定进展资产评估，确定非货币性资产价值，产权交易机构应当协作做好资产交割过户工作。

第三十六条 受让方将产权交易价款划入至产权交易机构结算账户后，产权交易机构应当向受让方出具收款凭证对符合产权交易价款划出条件，产权交易机构应当刚好向转让方划出交易价款转让方收到交易价款后，应当向产权交易机构出具收款凭证第三十七条 交易双方为同一实际限制人，经交易双方提出书面申请，产权交易机构核实并出具书面看法。