财务人员岗位职责风险点及防控措施通用.doc

财务人员岗位职责风险点及防控措施通用财务人员岗位职责风险点及防控措施篇一财务出纳岗位风险防控措施工作职责：1、严格遵守《现金管理暂行条例》，单位使用现金必须按照《条例》规定的范围使用2、严格按照《现金管理暂行条例》和银行结算制度的规定，根据审核人员审核签章的收付款凭证进展复核，办理款项收付3、现金日记帐要日清月结，现金的帐面余额要同实际库存现金核对相符，银行存款的帐面余额要及时与银行对帐单核对，对未达帐款要及时查询潜在廉政风险：1、财务管理不标准，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险 风险等级：b级防控措施：1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权利观、政绩观，树立正确的社会荣辱观，进步抵御____侵袭的才能注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断进步自身综合素质2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

4、按照工程部财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报财务人员岗位职责风险点及防控措施篇二岗位职责风险防控措施【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】岗位职责风险点和防控措施一览表朝阳【wlsh0908】整理 朝阳【wlsh0908】整理 朝阳【wlsh0908】整理风险控制部岗位职责一、风险控制部岗位职能负责公司业务风险控制工作，从完好性和平安性两方面对担保工程进展组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿详细为：1.对申请担保工程的报审资料重点从合法合规角度加以审核； 2.对申请担保工程从整体风险进展评定；3.对申请担保工程的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见，审核确定相关合同及法律文本；4.完善风险评审方法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程；5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的正常运转；6.对工作职责范围内相关资料的搜集、整理归档； 7.完成公司领导交办的其他事务二、风险控制部岗位工作职责〔一〕风险控制部部长岗位职责1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；2.建立风控系统，参与建立投资风险审批系统；3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查；4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析^p 风险来和影响，提供解决方案。

〔二〕风险控制部副部长岗位职责1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理体系的建立，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进展修订和完善； 2.参与并指导风险审查员对业务部报送的工程进展风险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的情况进展实地现场考察；3.参与业务工程的风险评审，汇总评审意见；4.催促业务部门落实工程审批意见、反担保措施和风险控制方案； 5.组织施行担保工程的尽职调查和反担保抵质押物的价值评估； 6.组织施行业务人员及风控人员的离任审计工作；7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并催促、指导施行风险处置方案，参与追偿方案的制订和施行；8.组织施行担保工程成立后的档案移交工作； 9.完成公司领导交办的其它工作〔三〕风险控制部评审人员岗位职责 1.负责投资工程的风险审核；2.负责对业务开展部上报的调查报告及工程材料的真实性、完好性和准确性进展核实和检查；3.负责对工程的可行性进展初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务开展部风险评审制度的落实和执行情况的监视；5.负责对工程的真实性、合法合规性及可行性进展评价，充分提醒工程风险，设计施行方案及风险控制措施； 6.协助业务开展部完善风险控制相关手续；7.协助法务部门进展法律诉讼、处置反担保资产。

8.完成领导交办的其他工作三、工作方案及要点1.按照公司《关于深化开展业务知识学习活动的通知》精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面提升业务技能和管理程度2.组织施行担保工程档案移交工作，完善工作职责范围内相关资料的搜集、整理归档3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务开展部拓展业务；同时，加强保后管理，催促落实保后调查报告，发现风险，及时协助业务开展部完善风险控制相关手续4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制度；修订和完善风险评审方法及合理化风险评审相关各项操作规程、业务规程篇3：大队长岗位职责风险点和防控措施一览表】第二大队岗位职责风险点和防控措施一览表第 6 页 共 6 页。