专利风险排查流程说明及专利风险评估排查方法总结.docx

专利风险排查流程说明及专利风险评估排 查方法总结专利风险排^查流程说明一般而言，风险专利的排查在企业的产品开发项目或技术研发项目启动之时就应该着手进 行在专利风险排查过程中，需要对与项目方案有关的各类专利、技术、市场等信息进于行 收集，及时发现可能会威胁项目预期方案的风险专利，以便及时调整项目方向、更改方案设 计以及采取必要的应对措施这其中，根据对项目方案的技术理解和技术特征分析，进行专利文献的检索是获取风险专利 的主要途径，而将初步筛选出的专利数据与项目方案进行比对时确认风险专利的关键环节需要注意的是，风险专利不仅仅包括已经授权维持有效的专利，也包括已经公开尚于审查状 态的芒专利；对于后者，需要对其审查进程和状态保持关注另外，在条件允许的情况下， 对风险专利的收集可以不局限于企业已经或准备开发、生产、销售、产品，也可以扩展到其 他相关或类似产品，以及未来可能重点发展的产品，从而为企业总体的发展战略提前做好专 利风险预警工作专利风险的排查流程以专利检索为基础进行风险专利排查的主要流程包括专利检索、专利数据筛选和技术比对分 析三个环节，其中，企业还可以根据自身情况和需求选择在专利数据筛选后开展宏观分析。

1. 专利检索该环节的主要目标是检索和采集所有的与企业的吏术或产品方案相关的专利在该环节，需 要通过对技术或产品方案的技术理解和分析，确定方案的技术构成，列出该方案中可能存在 侵权风险的所有技术点，并对每一个技术点提取必要的技术根据这些技术特征选择检索要 素，构造初步的检索式然后，在进行初步专利检索的基础上，完进一步完善对技术点的理 解，重新总结技术点的特征和特征表达方式，修正检索式根据修正后的检索式完成检索， 采集有关的专利数据2. 专利数据筛选该环节的主要目标是对专利检索环节中采集到的专利数据进行筛选，剔除不相关的专利，补 充缺失的专利信息筛选主要通过人下阅读方式来进行，在充分理解专利技术方案基础上将 所有相关的专利筛选出来在筛选过程中，如发现某技术点有其他重要特征或重要检索要素 被遗漏时，可以进一步修正检索表达式，对该技术点进行补充检索和筛选筛选后，可以按 照企业的技术分类体系对所有的专利进行归类对于归类后的相关专利的数据集，可以进一 步形成企业专利预警风险数库最后被筛选出来的专利将作为技术比对分析中的目标专利3. 宏观分析 如果筛选后专利数据的量比较大，或者企业的技术或产品方案涉及的潜在侵权点较，需进一 步进行宏观分析，制作专利地图。

专利地图能够帮助企业进一步了解风险专利的分布状况，例如其在各个技术点上的分布状 况、各个主要市场地域的分布状况、各个申请人中的专利状况藉此，企业可以初步了解各 技术点上和各市场地域中的风险威胁状况主要的潜在侵权对象以及该对象具备专利优势的 技术点和市场地域，从而有助于企业确定专利风险防控的重点，也为企业后继制订应对策略 和选择应对措施提供决策参考4. 技术比对分析该环节的主要目标是在筛选出的专利数据中进一步确认出风险专利通过将筛选后的相关专 利进行深入的技术解读和特征分析，与企业技术或产品方案进行技术特征比对，最终确认出 会威胁该技术实施或产品销售的专利，即确认风险专利并针对筛选结果进行进一步的专利 规避设计等上述4个步骤，企业一一进行，就自身专利运营能力和检索能力不断加强自身数据库，能 较好的控制专利侵权风险，可以说是企业规避风险的最直接方法专利风险评估排查方法总结对于专利风险的评估，可以从风险发生可能性和风险发生损失度两个方面进行评测，综合两 方面的因素，确定专利的风险水平其中，对于每个方面都可以选取若干个维度和相应的指 标进行评测为了便于比较不同专利之间的风险水平，可以通过设定一些评估标准、计算评估值的方式获 得半定量的评估结果。

例如，对每一项评估指标设定若干级别，不同的级别对应于不同的参 考分值；对不同的指标设定不同的权重系数；然后，将各个指标的评估分数与权重系数的乘 积相加，即可得到总的评估分值1 .专利风险水平的计算在使用半定量的方式进行评估时可以分别计算风险发生可能性的分值和风险发生损失度的 分值，将二者相乘的结果，即可以作为风险水平的评估值具体可以参照图6-3的图例和 如下测评公式操作：◊风险的可能性二可能性维度l x权重1+可能性维度2 x权重2+ +可能性维度n x权重n （公式1）；◊风险的损失度二损失度维度1 x权重1+损失度维度2 x权重2+ +损失度维度m x权重m（公式2）;◊风险水平二风险发生的可能性x风险造成的损失度（公式3）需要说明的是，在实践中，并不一定对每件专利都必须按照上述公式进行评估和计算当参 与评估的多名人员凭经验和直觉共同认为某件专利风险水平很高时可以直接得出专利风险 评估结论2. 专利风险评估中的注意事项在风险评估过程中，需要注意以下几点：◊由企业的专利业务人员、技术人员和市场人员共同组成评测小组；◊评估之前需要由对评测小组进行培训，讲解评估的方法，各个维度和指标的含义以及其 与风险水平的相关关系；◊在评估过程中，出现意见分歧时，需要小组成员充分讨论和沟通，并最终形成统一意见； ◊在评估过程中，对同一风险或风险行为的判断可能因人而异、因时而异，因此需避免人 员更换、多次评估等情形，最大限度地保证评估过程的连续性和判断标准的一致性。

3. 专利风险等级的划分根据对所有风险专利的评估情况，可以制作风险水平分布图，进行风险等级的划分，形成不 同等级的专利风险清单风险水平分布图的横坐标为风险发生可能性的分值，纵坐标为风险损失度的分值；根据对每 个专利的风险发生可能性和风险损失度的评估结果，确定该专利在风险水平分布图上的位 置根据各个专利的在该图上的位置分布，可以将企业的风险专利分为四类，并具有不同的 关注重点: ◊高损失度、高可能性：这类专利是企业进行专利风险应对的重点对象，要制订完善的应 对措施，做好充分的应对准备◊高损失度、低可能性：对其中的引发该风险发生的主要因素进行监控，尽量消除该风险 发生的可能性；一旦其发生的可能性上升时，要及时加强应对措施◊高可能性、低损失度：重点关注随着企业内外部运营的环境的变化，损失度是否有变大 的趋势，并考虑是否有低成本的方式去规避风险◊低损失度、低可能性：需要适当关注其损失度和可能性随着企业内外部运营的环境的变 化是否有变大的可能企业在实务中可以通过上述三点去进行专利风险的评估工作已可委托专业机构进行专业的 专利风险培训和评估。