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贵州大学 硕士学位论文 政府对垄断行业监管机制的研究 姓名：李丹 申请学位级别：硕士 专业：行政管理 指导教师：龚晓宽 20070601 政府对垄断行业监管机制的研究 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果 对本文的研究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名：丞世 日期：! Q Q Z 生』旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：么赳导师签名：毖期：业《必 政府对垄断行业监管机制的研究 摘要 近年来，随着我国企业改革的深入，我国的各大企业都有了很大的起色特 别是以国有企业为中流砥柱的垄断性行业更是取得了较大的发展，但与此同时， 由垄断性行业所引发的各种社会问题也进一步的暴露出来了，特别是垄断性行业 的服务质量和其高收入所引起的社会收入差距问题同趋被人们所关注。

因此，本 文从政府对垄断性行业加大监管力度的角度进行了探索与分析 首先，本文在导论部分对我国的垄断性行业的现状进行了概括性的介绍，同 时，本文还对中西方的垄断理论和政府管制理论进行了综述；最后，文章还介绍 了本文的创新点和不足之处 其次，本文对垄断性行业和政府监管的基本理论进行了概述这一部分主要 对垄断和垄断性行业，政府和政府监管职能以及企业行为和政府行为的关系进行 界定，并在最后系统地阐述了政府对垄断性行业进行监管的意义 再次，本文在这一部分对我国的垄断性行业的政府监管所存在的问题和原因 进行了系统分析在这一部分问题和原因分析中，本文将所有的问题分为了政府 监管不力和政府监管过度两个部分在每一个部分都系统地分析了存在的问题和 引发问题的原因，为下一个部分的阐述奠定了基础 最后，规范我国垄断行业的政府监管政策建议在这一部分，本文对我国政 府对垄断行业监管手段改革提出了改革的思路和政策建议，并同时了提出在进行 管制手段改革的过程中，所要采取的配套措旌 关键字：垄断性行业，政府监管，政策建议 政府对垄断行业监管机制的研究 T h e g o v e r n m e n ts t u d yt ot h ei n s p e c t i o no f m o n o p o l y i n d u s t r y A b s t r a c t I nr e c e n ty e a r s ，i np a c ew i t ht h er e f o r mo fe n t e r p r i s e si no u r c o u n t r y , o u re n t e r p r i s e s m a k e g r e a tp r o g r e s s ．E s p e c i a l l y , t h e m o n o p o l yi n d u s t r yo fw h i c hn a t i o n a l m e de n t e r p r i s e sa r em a i nb o d y m a k e so b v i o u sp r o g r e s s ．A tt h es a n l et i m e ，v a r i o u sk i n d so fs o c i a l p r o b l e m sw h i c ht h em o n o p o l yi n d u s t r yr e s u l t si na r ee x p o s e d ．F o r e x a m p l e ，t h ep o o rs e r v i c eq u a l i t yo fm o n o p o l yi n d u s t r y , a n dt h e s o c i a ld i f f e r e n c eo ft h ei n c o m eo w i n gt h eh i g hi n c o m eo fm o n o p o l y i n d u s t r y ．T h e r e f o r e ，t h i sp a r ta n a l y z e st h ep r o b l e mt h a tg o v e r n m e n t r e i n f o r c e st h es u p e r v i s i o nt ot h em o n o p o l yi n d u s t r y ． F i r s to f a l l ，t h e t h e s i s e x p l a i n s t h ec i r c u m s t a n c eo ft h e m o n o p o l yi n d u s t r yi n o u rc o u n t r y , a n dt h es e r i e so ft h et h e o r y n a t i o n a la n da b r o a da b o u tm o n o p o l yi n d u s t r ya n dg o v e r n m e n t s u p e r v i s i o n ．I na d d i t i o n ，i ti n t r o d u c e st h ep o i n t so fc r e a t i o na n d w e a k n e s s ． S e c o n d l y , t h et h e s i s i n t r o d u c e st h eb a s i ct h e o r ya b o u tt h e m o n o p o l yi n d u s t r y a n dg o v e r n m e n t s u p e r v i s i o n ．F o re x a m p l e ， m o n o p o l ya n dm o n o p o l yi n d u s t r y , t h e f u n c t i o n o fg o v e r n m e n t s u p e r v i s i o n ，a n d t h er e l a t i o nb e t w e e n e n t e r p r i s e a c t i o na n d 4 政府对垄断行业监管机制的研究 g o v e r n m e n ta c t i o n ． T h i r d l y , t h ea u t h o ra n a l y z e st h ep r o b l e m sa n dt h e i rr e a s o n st o g o v e r n m e n ts u p e r v i s i o n ．O nt h eo n eh a n d ，t h el a c ko fg o v e r n m e n t s u p e r v i s i o ni st h em a i n r e a s o no ft h e s eq u e s t i o n s ．O nt h eo t h e rh a n d ， t h ee x c e s so fg o v e r n m e n ts u p e r v i s i o ni sa l s ot h em a i nc a u s e ．T h e n e x te x p r e s s i o ni sb a s e do nt h es y s t e m a t i ca n a l y z ea b o v e ． F i n a l l y , t h ea r t i c l ep u t sf o r w a r ds o m ei d e a sa n dp o l i c i e sf o r r e f o r mo f g o v e r n m e n ts u p e r v i s i o n t ot h e m o n o p o l yi n d u s t r y ． M e a n w h i l e ，t h em a t c h e dm e a s u r e sa r eb r o u g h tu pd u r i n gr e g u l a t i o n a n ds u p e r v i s i o no fg o v e r n m e n t ． K e y w o r d s ：t h em o n o p o l yi n d u s t r y ，g o v e r n m e n ts u p e r v i s i o n ，p o l i c e ， 5 政府对垄断行业监管机制的研究 一、导论 ( 一) 研究背景 一些垄断行业如铁路、电信、自来水、电力等行业与人民群众生活息息相 关，在困民经济中也发挥着重要的作用。

因而，这些行业是大众百姓关心的焦 点，也成为改革中的重点加快垄断行业的改革，不仅是建立社会主义市场经济 体制的重要内容，也是经济全球化形势下，加强我国国有企业改革、增强企业竞 争力的必然过程中共中央关于制定“十一五”规划的建议中，明确提出要“加 强基础产业基础设施建设”，也进一步说明了自然垄断行业在国民经济中的地位 和作用 我国改革开放以来，对电信、电力、铁路运输等自然垄断性行业进行了一 定程度的改革，也取得了一定的成效但是政府垄断经营的基本格局和长期存 在的低效率问题仍然没有从根本上改观如2 0 0 6 年末，全国粮油价格上涨，8 4 ％ 居民认为生活成本变人而这里的粮油价格就是国资委说的“国计民生”，是关 系“国家经济安全”的事情公众和媒介在对于粮油涨价做出种种反应和推测的 时候，大量的证据都把价格的动因指向r 我国粮食流通体制改革的深层问题，指 向了占有垄断地位的中粮储总公司我国粮食产量创～亿吨，但在国际粮价上涨 以及中国粮食供给相对于需求并不宽裕的背景下，国家巾粮储总公司令面控制市 场粮源，收购了全国4 0 ％的小麦，加上投放市场不及时，从而导致粮价上涨同 时，电价，水价，天然气价格都在一涨再涨，但与之相X , J - 应的电荒，水荒问题却 一个接着一个的出现。

据中国电力企业联合会透露，电力行业2 0 0 5 年的亏损面 达到了2 7 ．1 2 ％有专家指出，电力企业的亏损并不仅仅在J 一电煤价格上涨，电 力企业本身的市场化程度低F 、员工福利过高等问题都是造成电力企业亏损的重 要原冈一个活生生的案例清楚的表明了我国垄断性行q p 的低效率问题 但与此同时垄断行业的收益却在与日俱增2 0 0 6 年初，财政部公布了2 0 0 5 年国有企业的经营业绩：国企去年的销售收入达到1 1 ．5 万亿元，利润突破9 0 0 0 亿元然而，这一原本值得庆贺的骄人成绩却引发了社会公众的质疑：在这9 0 0 0 亿元利润背后，国家财政和百姓付出了多少代价? 显然，国企很大一部分利润的 取得是通过对石油、燃气等公共性产品的涨价而来，加重了百姓负担；而国企赢 利能力的提高很大程度上又源于成本的转移国企改革的巨额成本由国家财政埋 了单，而这本足国企自身应负的责任比如电信部门的座机费，移动部门的通信 王红茹：《中国经济周刊》，2 0 0 6 年第3 l 期，第2 8 页 6 政府对垄断行业。