工程资金监管办法.docx

林芝至米林机场专用公路新改建工程工程资金监管方法第一章 总 则第一条 为确保林芝至米林机场专用公路新改建工程〔以下简称 本项目〕建设资金专款专用，保证工程质量和进度，结合本项目建 设管理模式实际，制定本方法第二条 林芝至米林机场专用公路新改建工程指挥部〔以下简称 指挥部〕负责建立健全工程资金监管的管理制度，与开户银行、承 包人签订资金监管协议，指导资金监管工作，实时掌握工程资金动 态，确保建设资金专款专用第三条 工程资金监管的对象是施工承包人第四条 工程资金监管范围包括：本项目拨付给施工单位的各项 工程资金第五条 工程资金监管的具体内容：〔一〕材料设备采购、租赁及外加工费用等按内容、所需数 量、金额报监理审核后报指挥部；请款时提供采购租赁合同、发 票、监理验收证明等相关资料〔二〕运输、劳务分包款：承包人需提供经批准的分包合同、 经签认的运输、劳务分包结算清单〔三〕固定资产购置〔不含施工机械、设备〕：按投标文件执 行，超出部分专项审批，承包人提出申请报监理审核后报指挥部， 请款时提供采购合同、发票、监理验收证明〔四〕日常经费和租赁费：根据累计额度以桥梁为主的工程不 超过合同价的 20%，以道路为主的工程不超过合同价的15%。

〔五〕承包人“资金支付计划表”外大额资金使用：对“资金 支付计划表”外大额资金使用进行监管，承包人根据事由提出申请 报监理审核，监理依据工程实际需要与清单判断其合理性，报指挥 部审批；未经批准的支付要求银行可以拒付〔六〕往来款项：承包人需提供合同及每月往来明细表，建设 期内应专款专用，杜绝资金外借、转移、挪用、担保承担债务等行 为第二章 工程资金监管协议书第六条 指挥部、承包人、开户银行在承包合同的基础上，签定 《工程资金管理协议书》〔见附件 1〕，作为施工合同的补充协议， 经甲、乙、丙三方签字后的协议与施工合同具有同等的效力第七条 工程资金管理协议书内容包括：〔一〕承包人为履行合同在指定银行开设基本结算户〔二〕指挥部将工程款汇入指定账户〔三〕承包人必须将自备流动资金汇入指定帐户〔四〕指挥部对承包人工程资金使用情况进行监督，以确保乙 方工程资金在建设期内专款专用〔五〕银行对帐户内资金收支情况进行监督，及时提供资金信 息，并提供便捷有效的银行服务第三章 工程资金监管流程第八条 工程资金拨付及监管程序：〔一〕指挥部按时、足额下拨工程建设资金至指定的银行账户 内〔二〕承包人定期编制“资金支付计划表”〔附件 2〕一式三 份，详细列明拟支付款项单位、内容、金额、时间，附齐证明文 件，经总监办、指挥部审核后提交银行。

〔三〕银行根据有关规定办理资金结算：凡在核定的“资金支 付计划表”范围的支付正常办理，超出“资金支付计划表”的，应 及时告知指挥部指挥部审核无异议后，银行方可办理结算〔四〕银行根据承包人实际资金收付情况每月填制“资金支付 实际情况表”〔附件 3〕报指挥部第四章 罚 则第九条 承包人不得以支付工程款、上缴管理费等名义转移、挪 用、外借项目工程资金承包人发生转移、挪用、外借项目工程资 金行为时，指挥部有权要求承包人限期〔10 个工作日〕收回，逾期 不收回的指挥部暂停各项费用支付第十条 承包人发生拖欠民工工资，或者对分包单位监管不力导 致民工工资无法按时兑现，造成恶劣影响事件时，指挥部有权扣留 承包人合同内资金，必要时可以直接支付第十一条 银行不得以开展工程资金监管为由对支付结算申请采 取压票、拖延支付时间等方式到达截留资金的目的，银行还应根据 监管协议要求对承包人的结算、融资等工作给予方便化、快捷化 对违反资金监管规定、截留资金、影响工程建设行为的，指挥部、 承包人有权终止资金监管“协议”，另行开户第十二条 指挥部对承包人资金使用监管协议执行情况进行检 查、考核假设出现以下行为，考核结果为不及格。

〔一〕转移、挪用大额工程资金〔50 万元以上〕〔二〕隐瞒开户、私自设帐逃避资金监管 〔三〕严重拖欠应支付至个人的资金，造成恶劣影响的 〔四〕债务纠纷〔五〕拒不执行资金监管协议与及时提交“资金计划表”的 〔六〕有违纪、违法行为或其他严重违反资金监管的行为 〔七〕违反财务管理相关规定第十三条 各方应本着老实信用、协商一致的原则，履行保密 责任，不得将其他各方的信息透露给其他单位或个人第五章 附 则第十四条 本方法由指挥部负责解释第十五条 本方法自颁布之日起执行附件-1林芝至米林机场专用公路新改建工程发包人： 承包人: 经办银行资金监管协议（以下简称“甲方”）（以下简称“乙方”）（以下简称“丙方”）为了促进林芝至米林机场专用公路新改建工程的顺利实施，管 好用好建设资金，确保工程资金专款专用，同时为承包人提供便捷 有效的银行业务服务，根据林芝至米林机场专用公路新改建工程合 同条款有关规定，经甲、乙、丙三方协商，达成协议如下：1、资金管理的内容〔1〕乙方为完成林芝至米林机场专用公路新改建工程成立的项 目经理部在丙方开设基本结算户；〔2〕甲方应按合同规定将工程款〔质量保证金除外〕汇入乙方 在丙方开设的账户；〔3〕乙方应将流动资金及甲方拨付资金专项用于林芝至米林机 场专用公路新改建工程 标段；〔4〕丙方应为乙方提供便捷有效的银行业务服务，并接受甲方 委托对乙方在丙方开设的基本结算户资金使用情况进行监督。

2、甲方的权责〔1〕按照林芝至米林机场专用公路新改建工程 标段合同有 关条款规定的时间和方式，向乙方支付工程款；〔2〕在发现乙方将本项目资金挪用、转移时，甲方有权中止工 程支付，直至乙方改正为止；〔3〕不定期审查丙方对乙方的资金使用监督情况，如丙方不能 履行其责任，甲方有权随时终止本协议；〔4〕在乙、丙双方发生争议时，甲方应负责协调、解决3、乙方的权责〔1〕项目经理部成立后，乙方应尽快在丙方开设基本结算户〔2〕确保本项目资金专款专用，不发生挪用、转移资金的现 象；保证不通过权益转让、抵押、担保承担债务等任何其他方式使 用基本结算户的资金；〔3〕办理材料、设备等采购业务金额在 50 万元以上的，应出 示购货合同、协议和发票；在办理总额超过50 万元以上的采购业务 时，应将合同、协议和发票复印件送丙方备案；购买应急材料、设 备时经监理确认后可先办理支付手续，但事后必须补备有关资料；〔4〕用银行转账支票办理支付款项时，必须将转账支票送交丙 方，由丙方负责办理支票转付手续；〔5〕向分包单位支付工程进度款时，应附甲方批准分包的文 件；〔6〕向上级单位缴纳管理费、机械设备及周转材料租赁摊销费 等款项时，应附上级单位出具的转帐通知等有关资料，以确保资金 专款专用。

4、丙方的权责〔1〕成立林芝至米林机场专用公路新改建工程资金管理服务小 组，明确业务流程，提高工作效率，杜绝“压票”现象；〔2〕根据乙方提供的购货合同、协议和发票，检查其所购材 料、设备是否用于林芝至米林机场专用公路新改建工程 标段工 程建设，对本标段以外的购货款项，有权拒绝办理，并及时报告甲 方；〔3〕根据乙方与分包单位签定的合同及支付文件，检查其支付 款项是否符合有关条件，对向分包单位以外单位的支付有权拒绝办理，并及时报告甲方；〔4〕根据乙方提供的上级单位出具的转帐通知等有关资料，办 理管理费、机械设备及周转材料租赁摊销费等款项的支付；对超出 转帐通知等有关资料以外的支付，有权拒绝办理，并及时报告甲 方；〔5〕每月24 日将乙方前一个周期的50 万元以上的支付情况， 整理后书面报送甲方；乙方复印备案的材料一并送甲方5、甲、乙、丙三方都应履行保密责任，不得将其他两方的业务 情况透露给三方以外的其他单位或个人6、本协议有效期自乙方在丙方开户起，至工程交工验收甲方向 乙方颁发交工验收证书后结束7、协议未尽事宜，由甲方牵头，三方协商解决8、本协议正本三份、副本三份合同三方各执正本一份、副本 一份，当正本和副本内容不一致时，以正本为准。

发包人： 〔盖单位章〕法定人或代表其委托代理人： 〔签字〕承包人：法定人或代表其委托代理人盖单位章〕〔签字经办银行：法定人或代表其委托代理人盖单位章〕〔签字附件-2 林芝至米林机场专用公路新改建工程 标 年 月资金使用计划表总监办〔章〕：指挥部〔章〕：项目内容金额对方单位一、物资采购二、设备租赁三、运输、劳务分包四、固定资产购置五、日常经费本期合计：上期结余：本期结余：标项目经理部 〔盖章〕单位：元项目经理： 填表人：备注：表中所列项目可以根据实际情况调整，附件应齐备附件-3林芝至米林机场专用公路新改建工程标 年 月资金实际使用统计表单位：元项目内容金额备注一、物资采购二、设备租赁三、运输、劳务分包四、固定资产购置五、日常经费本期合计：上期结余：本期结余：银行盖章： 填表人：。