环境内审检查表.docx

内部审查检查表（环境）审查日期4・1总要求审查范围能否已确立并形成文关的事实 件？EMS能否已适合地形成文件？EMS何时成立并实行的？获得与范围有关的现场、 机构和活 动的信息：所确立的范围是不是包含与产品 和服务有关的全部活动，及全部的 支持服务？在范围内有活动或基础设备需删 减吗？组织如何确立如何达成该标准的 要求？该EMS有效吗？请说明 连续改良如何实现的？记录EMS的成立、文档、实行状况、系统保持、改良或系统的有效性相»：审查员部门4・2环境目标4・2环境目标环境目标能否已形成文件？目标适合 吗？已形成文件的环境目标能否包含所要 求的承诺？最高管理者能否保证环境目标：A） 是适合的B） 包含对连续改良和污染预防的承诺C） 包含对恪守合用的法律法例要求的 承诺D） 供给环境目标和指标的框架E） 形成文件，付诸实行并予以保持F） 传达到组织的全部职工G） 可为民众的获得环境目标如何为环境目标和指标供给 框架？如何设计EMS以实现环境目标？ 环境目标是如何传达的？4.3规划4・3・1环境因素有程序吗？成立并实行程序了吗？确立环境因素和重要决定的过程能否 充足并适合？该过程合理吗？该组织坚持了吗？「应试虑与过程评估全部关的如环境 问题，组织的目标，法律要求或问题， 内部和外面有关方的问题」 环境因素和重要性的信息是如何形成 文件的？ 环境因素在成立和实行 EMS过程中是 如何被考虑的？ 程序能否：a）确认环境因素？审查员部门b）考虑重要环境因素？在成立、实行并保持 EMS的 过程中，这些因素是如何被考 虑的？程序能否被保持而且是如何 将这些信息实时更新的？ 已形成文件的信息更新了 吗？所策划的或新的发展计 划，或新的或更改活动的产品 或服务能否带来新的环境因 素而且这因素被确认了吗？4.3.2法律法例和其余要 求有程序吗？有确立法律法例要求充足性 的过程吗？有有关的允许证或执照吗？该程序能否：a） 辨别并获得有关法律法 规？b） 确立环境因素是如何合 用的？法律法例要求是如何合用环 境因素及环境因素的重要性。

在成立并实行EMS的过程中 这些环境因素是如何被考虑 的？审查员部门4・3・3目标、指标和方 案有形成文件的目标吗？指标能否可丈量且已形成文 件？能否考虑了法律法例要求？方案能否包含：a） 各有关职能和层次的职责b） 方法和时间表成立方案了吗？该方案对获得目标、指标及环 境目标能否有效？该方案对获得目标、指标及环 境目标能否有效？能否有对目标、指标、方案和 目标的监控和丈量行为？能否有对目标、指标、方案和 目标的报告和评审？ 如何实行与目标承诺有关的 这些方案，包含连续改良，污 染预防并切合合用的法律法 规和其余要求审查员 部门4・4实行与运转4・4・1资源、作用、职责和 权限确认管理者代表（由最高管理者 委任，其作用、职责和权限已明 确并已形成文件）确认EMS的资源作用，职责和权限能否已明确、 形成文件并传达？能否确立了管理者代表的以下作 用、职责和权限：a） 保证EMS成立，实行并保持b） 向最高管理者报告EMS的行为 （表现）与负责EMS的管理者面谈4・4・2能力、培训和意识有程序吗？该程序包含那些代表组织执行职 能的人吗？能否确立与环境因素和 EMS相关的培训需求？能否确认并供给培训或其余的措 施？请举例。

所进行的工作能否有潜伏的重要 环境影响？请举例a） 人员意识到目标和程序一致 性的重要吗？举例说明b） 人员意识到与他们工作有关 的重要环境因素和实质的或潜伏 的重要环境影响吗？举例说明c） 人员意识到他们在EMS要求方面的作用和职责吗？举例说明d） 人员意识到偏离规定的运转 程序的潜伏结果吗？举例说明举例并考证记录审查员部门4・4・3信息交流能否有有关程序？ 评审与外界的信息交流能否有任何违纪的通知、警示信或管理者所提 出的有关状况？假如有，评审包含回应和 /或纠正举措确认与外面的信息交流已形成文件并赐予回应 在全部的监审中均要求（与外面有关方进行交 流）确认保持进行内部交流和外面交流的程序a） 确认组织内部各层次和职能间的信息交 流b） 确认与外面的信息交流已形成文件并回 应审查员部门4・4・4文件[若合用，应付文审中提出的问题进行评审 ]对EMS的描绘进行评审并确认以下方面能否已形成 文件：a） 环境目标、目标和指标b） 环境系统的范围c） EMS的主要因素及互相作用，以及有关文件的 查问门路d） IS014001 : 2004 （拜见记录）要求的文件和记录e） 组织为保证对波及重要环境因素的过程进行有 效策划、运转和控制所需的文件，包含记录确认存在所要求的记录（拜见记录下的清单） 确认文件而不是程序，并列出与以下内容有关的记录 对以下未列在记录清单下的所需文件进行评审：4・1范围4・2环境目标4・3. 1环境因素4・3・3目标和指标4・3. 1作用、职责和权限4・4・2拜见记录4・4・3信息交流4・4・4文件（a,b,c,d.e ）包含c的描绘和互相作用及 参照的有关文件4・5 . 1监督行为，合用的运转控制和 目标和指标符 合性的信息，拜见（校准）记录4・5. 2拜见记录4・5•3拜见记录4・5•4拜见记录4・5•5拜见记录4・6拜见记录EMS文件能否清楚地说明与其余系统文件的关系或 可能对EMS产生影响的文件的关系 ?（如质量，健康, 安全，或企业、部门指南/目标）假如有，与其余系统的交互界面清楚定义了吗？审查员 部门对运转程序进行抽样确认， 并将抽样的程序记录。

4・4・5文件控制有程序吗？确认文件控制程序及其对外 部文件 及全部EMS要求 的文件的控制该程序能否保证：a） 文件的同意b） 评审、订正及从头同意c） 文件上改正和订正状态d） 文件的适合版本发放到所 需岗位e） 文件笔迹清楚，表记明确f） 策划及实行EMS所需的外 面文件的辨别及发放控制g） 防备对过期文件的误用审查员部门4・4・6运转控制获得重要因素及那些已形成 文件的程序或指南进度的信 息详细的条件包含：a）确认有成文文件，这些文 件的缺失可能致使偏离环境 目标、目标和指标b） 在程序中能否规定了运转 准则？c） 能否有与组织所使用的产 品和服务中所辨别出的重要 环境因素有关的程序？能否 与供方和合同人对这些程序 和要求进行交流？审查员部门4.4. 7应急准备和响应有程序吗？能否存在事故或紧迫状 况？如存在，应进行评 审存在事故或紧迫状况吗？如存在，应进行评 审组织能否对发生的紧迫状况或事故做出回应？组织能否对程序进行评审和测试？程序能否做过订正？审查员部门4.5检查审查员部门4・5・2合规性评论有程序吗获得组织与恪守要求有关的状态 的信息考证其过程已包含以下方面：4 .5.2.1法律法例要求4 .5.4.2其余要求对法律法例和其余要求的记录进行评审确认评估以下因素：4.5.2.1法律法例的一致性4.5.2.1其余一致性对记录进行评审部门审查员4・5・3不切合，纠正与预防举措有程序吗？成立程序了吗？存在有效的NC/CA/PA过 程的事实（凭证）吗？ 确立每个程序要求的有效性：a） 确立和纠正不切合，并米纳举 措，减少所造成的环境影响。

b） 对不切合进行检查，确立其产生 原由并采纳举措预防再次发生c） 评论预防举措的必需性并防止 再次发生d） 记录采纳纠正及预防举措的结 果e） 评审纠正举措的有效性报怨如何回应？存在有效的不切合、纠正及预防举措的 事实吗？该程序实行了吗？举措适合吗？EMS文件能否做了必需的更改？审查员部门4・5・4记录控制注：有些EMS文档可能是记录且一些 记录可能又被组织定义为文件对标准 所要求的文件和记录进行确认此下为 标准中所确立的记录的清单考证与以下因素有关的记录：• 4.4.2能力（教育，培训，经历）记录• 4.5.1监督和丈量校准记录• 4.5.2合规性结果• 4.5.3纠正和预防举措的结果• 4.5.4 EMS和标准要求的切合性• 4.5.5与内审有关的记录• 4.6管理评审的记录确认用于记录的表记、 寄存、保护、检 索、保存和处理的要乞降程序 记录应笔迹清楚，表记明确且拥有可 追忆性审查员部门4・5・5内审过程能否已形成文件？能否存在说明规划和进行审查，报告结果， 保持记录的职责和要求并可确立审查标准， 范围，频次和方法的审查程序？ 何时进行的审查？针对内审方案所形成文件的程序切合标准的要求吗？内审能否能确立 EMS是不是切合所规划的安排和ISO 14001 : 2004标准的要求？ 审查员的能力，经验，培训和独立工作的程 度如何？内审进展到何种程度？所进行的检查和考证到何种程度？形成文件的审查发现、记录和报告为什么种程 度？实时有效的纠正举措到了何种程度？后继活 动的有效性为什么种程度？内审能否确立了 EMS是不是止确地推行并 保持？内审能否供给充足、全面的记录以确认并证实审查进度的有效性？就内审方案而言，其可信任性有多大？注：评审的仔细程度取决于内部审查的可信 赖程度。

对内审方案，包含文件和记录进行详尽的评 审审查过程是不是系统性的、独立的且形成文 件？方案能否考虑活动的环境重要性 ？方案能否考虑上一次审查的审查发现 ？对审查方案进行抽样并确认其靠谱性对内审方案的依靠程度有多大？审查员部门4・6管理评审能否已进行管理评审并保持有关 记录？管理评审能否覆盖 EMS的连续发展、充足性和有效性 ？详尽评审管理的输入和输出记录 管理评审的输入应包含：a） 审查结果和合规性评论b） 外面有关方的信息交流c） 环境表现（行为）d） 目标和指标的实现程度e） 纠正和预防举措的状况f） 从前管理评审后米纳的后续举措g） 客观环境的变化h） 改良的建议输出应包含适合的决议和行动审查员部门。