2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案.docx

2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷A卷含答案一单选题(共80题)1、保本基金的安全垫等于( ) A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】 B2、通常在开市后每天发布（　　）LOF的基金份额净值A.1次B.15次C.30次D.60次【答案】 A3、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（　　）基金A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票B.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券C.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具【答案】 C4、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（　　）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产A.0.50%B.1%C.0.75%D.1.50%【答案】 C5、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A6、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C7、证券投资基金依据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念【答案】 B8、基金宣传推介材料的原则性要求是（　　）A.向公众分发、公布的基金宣传推介材料应与备案的材料一致B.基金宣传推介材料的内容应合规C.基金宣传推介材料中应加强对投资人的教育和引导D.以上都是【答案】 D9、理财的目的是实现财产的（　　）A.保值B.增值C.保值、增值D.再投资【答案】 C10、(2016年)基金管理人内部控制机制不包括（）A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导【答案】 D11、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】 D12、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（　　）。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】 C13、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（　　）A.分享基金财产收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C14、契约型基金所反映的是（ ）A.所有权关系B.同时具备所有权和债权两种关系C.债权债务关系D.信托关系【答案】 D15、基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（　　）A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人员招聘计划C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划【答案】 B16、根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 D17、内部控制的（　　）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C18、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告A.1B.2C.3D.5【答案】 B19、(2016年)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（　）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（　）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C20、（ ）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系A.诚实守信B.忠诚尽责C.专业审慎D.守法合规【答案】 D21、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金【答案】 D22、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）A.日常投资决策权B.基金投资收益权C.基金份额处置权D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A23、(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（　）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D24、下列属于基金巨额赎回的是( ) A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的11%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】 A25、某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费8折优惠【答案】 D26、价值型股票基金与成长型股票基金相比（　　）A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高【答案】 C27、美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于（　　）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考A.1867B.1958C.1922D.1940【答案】 D28、（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A.公正性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B29、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()A.公开出版资料B.公共门户网站、链接广告和博客C.海报、户外广告D.对特定客户推送产品说明【答案】 D30、(2016年)某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.25元【答案】 A31、从（ ）而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类A.投资标的B.投资策略C.运作模式D.投资目标【答案】 C32、（　　）不是伞型基金的特点A.简化管理B.强大的扩张功能C.降低成本D.结构单一【答案】 D33、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（　　）A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务【答案】 A34、以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（ ）。

A.基金份额净值计算B.安全保管基金财产C.投资运作管理D.支付申购赎回费【答案】 D35、关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（ ）A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】 C36、基金监管的首要目标是（ ）A.依法保护投资人及相关当事人的合法权益B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D.规范证券投资基金活动【答案】 A37、（2017年真题）下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（ ）A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集B.代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集C.基金份额持有人大会由基金管理人召集D.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】 B38、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未。