2024-2025年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案.docx

2024-2025年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、关于反洗钱合规性风险表述错误的是（　　）A.违反公平交易原则B.违反相关法律法规C.利用相同身份进行非法资金转移D.违反公司内部规章【答案】 C2、(2016年)ETF有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】 C3、我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在（ ）环节A.募集B.备案C.托管D.信息披露【答案】 A4、（2016年真题）（ ）年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述A.1933B.1987C.2003D.1998【答案】 A5、参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（ ）A.投资者教育是对市场参与者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育计划D.投资者教育应有助于监管者保护投资者【答案】 A6、（2016年真题）（ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】 A7、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时，正确的做法是（ ）A.应报告中国证监会并按要求处理B.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告C.应通知管理人后再执行投资指令D.应在执行投资指令后立即报告中国证监会【答案】 B8、当基金连续（ ）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请A.1B.2C.5D.10【答案】 B9、当股票市场上涨幅度较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论以下观点正确的是（ ）A.基金是专家管理，分散投资，没有投资风险但是收益较低B.股票、基金都有投资风险C.股票近一年来涨幅大，回调小，是一种低风险、高收益的投资品种D.投资基金可以直接增加企业现金流，支持国家经济建设【答案】 B10、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（　　）A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细【答案】 D11、（　　）要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的，将自身的利益妥善置于投资人利益之下，不得与投资人利益发生冲突。

A.忠诚义务B.诚信义务C.公开义务D.专业义务【答案】 A12、不属于基金信息披露的内容是（ ）A.基金合同B.基金份额申购、赎回价格C.月度报告D.基金募集情况【答案】 C13、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B14、基金客户服务的特点不包括（ ）A.专业性B.规范性C.持续性D.综合性【答案】 D15、关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是（ ）A.要披露所有可能影响投资者决策的信息B.要充分披露重大信息C.要事无巨细披露所有信息D.对信息披露人不利的信息也要披露【答案】 C16、关于我国证券投资基金业发展线索，下列表述错误的是（　　）A.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为基金业协会B.基金监管法规从地方行政法规起步，到国务院行政条例，再到全国人大修订法律C.基金市场的主流品种从不规范的“老基金”到封闭式基金，再到开放式基金D.中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉【答案】 A17、从公司层面看，美国资产管理机构不包括(　)A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司【答案】 C18、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。

A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚【答案】 D19、下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.VB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】 B20、（2016年真题）基金的运作不包括（ ）A.基金的募集B.基金的清算C.基金资产的托管D.基金的估值【答案】 B21、(2016年)中国证监会的职责不包括（ ）A.办理基金备案B.进行基金注册登记C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 B22、下列说法错误的是（ ）A.保本基金可以100％保证本金B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示C.开放式基金有可能面临巨额赎回的风险D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险【答案】 A23、(2017年)关于私募基金管理人的登记，下列描述错误的是（ ）A.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认可B.申请登记期间登记事项发生重大变化的私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容C.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征调意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息【答案】 A24、(2016年)基金年度报告中不必披露的财务指标是（ ）。

A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C25、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术 A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B26、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括()A.基金代销协议B.基金合同、招募说明书C.公司章程或者合伙协议D.基金主要投资方向和类别【答案】 A27、（ ）主要进行债券投资（80％以上基金资产），但也投资于股票市场A.普通债券型基金B.标准债券型基金C.可转债基金D.纯债基金【答案】 A28、利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（　　）A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A29、政府基金监管的监管时间为（ ）A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程【答案】 D30、按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告不包括（　　）A.年度收益公告B.封闭期的收益公告C.开放日的收益公告D.节假日的收益公告【答案】 A31、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。

A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A32、下列关于合规投诉处理的说法错误的是( ) A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B33、(2016年)下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构【答案】 B34、下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是(　)A.有助于投资者加深对各种基金的认识B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握C.有助于确保投资者的基金投资获利D.有利于监管部门实施更有效的分类监管【答案】 C35、(2016年)请回答下列问题。

A.审慎监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.保障投资者利益原则D.依法监管原则【答案】 B36、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）A.没收违法所得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】 D37、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施 A.反洗钱合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规风险D.投资合规性风险【答案】 A38、（2017年真题）基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B39、2015年至今属于我国基金业发展的（　　）阶段A.萌芽和早期发展时期B.试点发展阶段C。