鼎信诺审计系统操作说明书.doc

鼎信诺审计系统 操作手册前言 1第 一 章 系统介绍 2u 系统简介 2u 系统特点 3u Windows基本操作 3第 二 章 安装和卸载 4u 安装系统 4u 卸载系统 5第 三 章 启动和登录系统 6u 单机版（注册码）启动 6u 网络版（注册码）启动和登录系统 7u 创建项目 8u 登录项目 12u 设置项目路径 13u 前端取数快速入门 13u 审计系统快速入门 16第 四 章 系统 18u 项目维护 18u 项目管理 20u 更换项目 24u 用户维护 25u 更换用户 28u 基础信息维护 29u 导出评估数据 30u 生成前端文件 30u 底稿向导 31u 系统配置 31第 五 章 财务数据 36u 前端数据导入 36u 更新账套 41u 数据初始化 42u 财务数据维护 42u 生成总账 56u 总账&明细账 57u 核算项目转成科目 61u 核算项目余额 61u 鼎信诺数据转换 62第 六 章 会计报表 63u 未审会计报表 63u 试算平衡表 71u 已审会计报表 71u 实质性测试分工 71u 编制实质性底稿 72u 复核实质性底稿 72u 计划实施的实质性程序 73u 会计政策调查表 73u 报表项目维护 74u 底稿项目维护 75u 报表项目对应科目 75u 报表项目对应底稿项目 76第 七 章 测试分析 77u 查账 77u 重要性水平设置 78u 重要性水平统计 78u 趋势分析表 79u 财务分析表 79u 相关搜索 80u 科目月余额图形分析 81u 科目余额比重分析 82u 控制测试 83u 高级抽样 84第 八 章 实质性测试 89u 打开底稿 89u 底稿信息 93u 底稿信息维护 93u 生成当前表页数据 93u 生成全部表页数据 93u 更新当前表 93u 更新全部表 94u 删除数据（单数据源） 94u 删除数据（所有） 94u 设置数据源 94u 数据/设置列对应关系 99u 期初期末调整分录 100u 明细账透视 100u 套打底稿 100u 插入索引 100u 插入审计标识、插入审计结论、插入执行情况 101u 放入科目 101u 标记为重大事项说明 102u 打开明细账 103u 生成账龄 103u 放入函证 104u 科目测试 106u 生成凭证 107u 查看凭证 107u 附注功能 108u 复制附注目标标志码 109u 刷新当前附注 109u 刷新全部附注 109u 打开附注文件 109第 九 章 审计调整 110u 负值重分类调整 110u 期初账表差异调整 110u 期末账表差异调整 112u 期初调整分录维护 112u 期末调整分录维护 112u 调整分录汇总表 115u 重分类分录汇总表，列报调整汇总表，未更正错报汇总表 115第 十 章 底稿管理 117u 打开底稿 117u 底稿索引维护 117u 批量签名 118u 设置底稿权限 119u 底稿项目维护 119u 问题提示 120u 导入导出底稿 121第 十 章 鼎信诺审计前端 123u 系统简介 123u 安装和卸载 123u 采集SQLSERVER数据库类型数据 123u 采集ORACLE数据库类型数据 127u 采集从财务软件导出文件的数据 129u 采集ACCESSS数据库类型数据 131u 其他常见财务软件的取数 132第 十一 章 常见问答与解答 137u 前端的使用 137u 导数不成功 137u 手工账及非指定财务软件如何使用鼎信诺审计软件 138u 手工账取数问题1--无法识别乱码 139u 手工账取数问题2--科目编码与科目名称同在一列单元格内时如何拆分成两列 140u 如何进行鼎信诺前端数据转换 142u 无法识别加密狗 147u 多年账的处理 148u 多个人完成一个项目 148u 核算项目转科目 148u 如何增加报表项目 149u 如何操作数据源,列对应应关系步骤 149u 替代测试如何操作 149u 负值重分类调整和账表差异调整如何使用 150u 如何生成询证函 152- 24 -前言感谢您使用鼎信诺审计系统。

随着市场经济的不断发展，审计在市场经济中发挥着越来越重要的作用审计机构的业务量也日渐加大，社会对审计工作的时效性提出了更高的要求为了提高效率，实现电算化、规范化，使审计工作更加客观、公正、科学，北京鼎信诺科技有限公司从2004年开始深入调查和研究，开发了鼎信诺审计系统，希望能给广大审计人员的工作带来方便该说明书是按照系统菜单顺序对系统的逐个功能进行阐述如果想对本系统有一个最初的认识或者想看到我们的系统怎样漂亮的完成一个审计项目，可以观看我们多媒体教学flash版可以在配套光盘中找到,也可以在网上直接下载.)技术支持：010-62370538 010-62370942 ：010-82015984网址： E-mail：800@免费咨询：800-810-0739产品清单在产品包装盒内应包括：1.用户操作手册一本2.1.软件加密狗一只(含注意事项)2.2.如果用户是通过网站上下载审计软件的方式，系统会产生一个唯一性的用户号，把系统产生的用户号给我们,我们将发送给购买用户一串注册码小注:2.1和2.2购买单位可以任意的进行选择其中任何一种加密狗不受计算机的不同的限制，可以随时随地的进行使用;注册码的形式，由于用户号的唯一性受到计算机不同的限制。

3.鼎信诺审计系统光盘一张4.用户回执卡一张5.用户授权证书一张注意事项1.最低电脑配置：奔腾166，256M以上内存，200M空余磁盘空间，鼠标2.操作系统：Windows系列3.如果要使用底稿功能，请另外安装Word和Excel4.加密狗使用注意事项（仅对采用并口的加密狗）：当并口加密狗后面所接插的设备正在工作时（例如打印机在后台打印），应当尽量避免对加密狗进行操作小注:电脑的配置越高，系统的运行速度就会越快在使用前，请检查电脑是否存在病毒如果要打印或打印预览，请检查打印机驱动程序是否安装并正常使用第 一 章 系统介绍u 系统简介《鼎信诺审计系统》是针对社会审计行业设计开发的，它符合《中国注册会计师独立审计准则》和财政部颁布的《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规《鼎信诺审计系统》融合了风险导向审计和中国注册会计师协会2007年九月编制的《财务报表审计工作底稿编制指南》，将风险评估底稿、控制测试底稿以及实质性测试底稿恰当的结合为一个整体，实现了由“了解被审计单位及其环境”，到“在被审计单位整体层面了解和评价内部控制”，到“在被审计单位业务流程层面了解和评价内部控制”，经过“项目组讨论”和“风险评估结果汇总”，对进一步审计工作（包括：控制测试和实质性测试）做出判断，得出“总体审计策略”。

《鼎信诺审计系统》既可以对单个公司也可以对集团公司进行审计，并且一个项目中能存放多个年度和多个被审单位，审计时可以很方便查看到一个项目下的不同年度、不同单位数据系统在规范性和专业性基础上，尽可能地减少操作的步骤，降低操作难度在业务流程操作向导的指引以及随光盘提供的多媒体教学的帮助下，审计人员可以在短时间内掌握本系统，从而避免或减少审计人员的重复性和复杂性的工作另外，本公司还提供专业网站，以便用户能够更有效地与我们进行信息交流随着企业会计电算化进程的推进，财务软件越来越普及，审计人员面对电子账的机会也越来越多，利用企业现有的数据进行查账、抽凭、分析、生成底稿，不仅可以发现异常找到风险，还能够提高工作的效率、增强数据的准确性以及底稿的规范性《鼎信诺审计前端》是用于采集财务电子账套，可导入的财务软件涵盖了市场常见的财务软件，包括：金蝶、用友、速达、安易、浪潮、新中大、远光、远方、久其、博科、南北财务、润嘉、施易、万能财务、兴竹、永信、中财信、金财、金算盘、九鼎、企业之魂、四方等等u 系统特点一、设计规范，专业性强:在深入分析审计行业需求和特点的基础上，按照国家财政部颁布的《中国注册会计师独立审计准则》和《企业会计准则》、《企业会计制度》的要求设计，并且兼顾到中国证监会的相关要求及新近颁布的财会法规。

二、开放性、灵活性强:在规范性的同时，各种显示格式、计算公式、工作底稿、打印格式、文档等都可由审计人员进行添加删除和调整修改系统提供多种数据移植功能，可以从多种专业财务软件采集数据，在不同项目间或不同计算机间进行项目数据的导入、导出、合并三、可靠性、安全性高：软件经过多家会计师事务所测试应用，证明系统运行高效可靠系统采取科学合理的数据操作模式和细致的用户管理方式，确保了用户数据的安全存储和多用户权限的有效管理四、易用性、实用性强：在长期实践的基础上充分考虑了用户的使用需求，向用户提供了友好的使用界面，以独特的多级向导形式引导用户、简化操作；在快速、准确得出审计结果的前提下还提供了多种辅助功能、快捷操作方式和详细的帮助，前端程序、工作底稿等功能极大的减轻了审计人员的工作量，提高了准确性u Windows基本操作单击：点击一下鼠标左键或右键双击：快速连点两下鼠标（一般是左键），其间隔时间可由windows系统设置修改复制：将选中的内容拷贝到计算机内存中可用Ctrl+C键，或单击鼠标右键选“复制”剪切：将选中的内容删除后拷贝到计算机内存中可用Ctrl+X键或单击鼠标右键后选“剪切”粘贴：将计算机内存中的内容贴到当前位置。

可用Ctrl+V键或单击鼠标右键后选“粘贴”拖动：按住鼠标左键不放，将对象拖拽到指定的地方后再松开鼠标左键行选择：按住Ctrl或Shift键不放，在选定单元格上点击鼠标左键，可以把整行变为蓝色；Ctrl一次可以选中一行，Shift键可以选中连续两次点击之间的行；如果Ctrl或Shift键都没有按下，点击鼠标左键将会取消所做的行选择第 二 章 安装和卸载系统提供自动安装提示界面（如图：自动安装界面），使安装过程十分简单注意：在安装软件前不要插上加密狗，请在安装完系统程序后再将加密狗插上！（因为某些操作系统在插上加密狗后立即安装默认的驱动程序导致加密狗不可用）如果已出现加密狗不可用，应首先在“控制面板\系统\设备管理器”下卸载“通用串行总线控制器\MicroDog USB Device”，然后拔下USB加密狗，重新安装系统即可u 安装系统在安装前，用户最好退出其它应用程序（例如：金山毒霸、KV3000），在光驱中插入鼎信诺资产或审计系统安装光盘，或者在网站上下载审计系统，点击安装，将弹出自动安装界面点击用户购买的相应版本，系统弹出“鼎信诺审计系统安装”窗口；在系统出现版权声明后单击“下一步”。

选择用户希望安装的目录，可单击“浏览”按钮对安装的目标目录进行修改，单机版默认安装目录为：C:\Program Files\Dinkum\sj3。