以关键岗位为单元廉洁风险防控工作流程.ppt

2021/8/61反腐倡廉形势分析公司内部案件查处廉洁从业调查问卷结果重点、难点、热点、易发区域所在的岗位上级要求2021/8/622021/8/63以本单位部门/岗位为识别、评估与防控单元，见企业关键业企业关键业务廉洁风险识别、评估与防控务廉洁风险识别、评估与防控措施表措施表（方案二 ）2021/8/64收集各关键岗位的岗位职责，针对岗位职责，列出岗位上相对比较重要的权责清单2021/8/65企业外部环境廉洁风险企业外部环境廉洁风险企业内部廉洁风险企业内部廉洁风险2021/8/66廉洁风险评估方法两种，一种是概率评估法，另一种是直接评估法概率评估法是根据廉洁风险的发生概率、风险发生后危害程度来综合确定廉洁风险等级2021/8/671 1）评估发生概率）评估发生概率 2 2）评估危害程度）评估危害程度 3 3）评估风险等级）评估风险等级发生概率X危害程度=风险等级2021/8/68项次项次发生概率发生概率危害程度危害程度风险等级风险等级1 1高高高高= =高高2 2高高中中= =高高3 3高高低低= =中中4 4中中高高= =高高5 5中中中中= =高高6 6中中低低= =低低7 7低低高高= =高高8 8低低中中= =中或低中或低9 9低低低低= =低低2021/8/69直接评估法是根据廉洁风险发生，对业务目标的直接影响程度来确定廉洁风险等级。

2021/8/6101）廉洁风险发生情形描述  2）评估对业务目标的影响 3）评估风险等级2021/8/611事件事件 发生发生情形情形对目标对目标危害程度危害程度风险等级风险等级1 1廉廉洁洁风风险险事事件描述件描述是是否否直直接接危危害害目标实现目标实现是是= =高高2 2廉廉洁洁风风险险事事件描述件描述是是否否间间接接危危害害目标实现目标实现是是= =中中3 3廉廉洁洁风风险险事事件描述件描述是是否否不不危危害害目目标标实实现现，，可可能能产生形象影响产生形象影响是是= =低低2021/8/6121 1）岗位廉洁风险防控措施制定）岗位廉洁风险防控措施制定  2 2）措施落实计划（融入制度）措施落实计划（融入制度计划）计划） 3 3）明确措施落实责任人）明确措施落实责任人2021/8/613将形成的廉洁风险防控措施与企业制度修订结合起来，发布新制度，贯彻实施2021/8/614企业关键岗位廉洁风险实际发企业关键岗位廉洁风险实际发生生情况统计情况统计2021/8/615检查廉洁风险防控措施的执行情况2021/8/616廉洁从业问卷调查，廉洁从业满意度是否上升。

2021/8/617请批评指正 如有疑问，请联系：5175054202021/8/618。