首钢收购秘鲁铁矿的启示.pdf

为了利用国际资源,首钢总公司于??? 年至? ?? ?年投资??? ?亿美元,在秘鲁买下秘鲁铁矿有限公 司?以下简称“秘铁”?它既是我国第一家海外投资规模最大的生产经营型企业,也是特大型国有企业探索利用国际资源的少数先驱者之一几年来,由首钢派遣 出的几批高级经营管理者,坚持依法办企业,使原本濒于破产的秘铁,在经营与管理上获得了新的生机与活力特别是自? ???年以来,秘铁领导班子通过进一步降低企业运营成本、建立和健全各项管理制度等措施,不仅遏制了企业效益滑坡,还实现了扭亏为盈 ??年,秘铁实现利润将超过???万美元目标—开发利用国际资源购买秘铁是首钢总公 司的一项 方向正确的选择,因为像秘铁这样由国有企业开发出来的国际资源,可以说既是首钢的 财富,又是中国的财富早在????年时,首钢总公司就通过首钢宾州公司,先后分三次买下了美国麦斯塔公司? ???的股份到目前为止,首钢共有境外企业、机构??家,分布在香港、东南亚、中东、北美、南美、东欧和西欧共? ?个国家和地区这些海外经营网点的经营范围涉及投资、控股、工程设计咨询、钢铁深加工、房地产、海产加工、电子、采矿、航运和贸易等行业其中,在探索利用国际资源的实践中,秘铁是典型的、规模最大的一家企业。

当然,在拉美这个市场上,首钢更是捷足先登目前,首钢持有秘鲁铁矿有限公司? ????的股权,同时,根据合同,首钢不仅获得了包括原有???平方公里矿区,及以外? ??平方公里区域内各种金属、非金属矿产资源、水资源,以及其它资源设计、勘探、开采及销售权,而且还包括采矿场、选矿场、球团厂、自备电厂、海水淡化厂、港口和运输设施等主要工业设备及辅助设施秘铁这家原来由美国人 经营的大型企业,原本机器设备严重老化,材料库存为零,亏损严重,没有信誉,几乎“断了气”然而自从????年?月?日起由首钢总公司接管以后,往年死气沉沉的马尔科纳矿区出现 了生机勃勃的景象秘鲁政界、军界要人也常到这里参观视察,马尔科纳一下子变得远近闻名了目前,秘铁主要以生产粉矿为主,球团生产能力在???万吨左右从? ?? ?年开始,秘铁数百万吨粉、团矿从大洋彼岸源源不断地运往首钢总公司,为首钢的持续发展开辟出了一条新的原料渠道从中国整个钢铁工业发展趋势来看,到本世纪末,中国进口铁矿总量将达到????万吨以上这就意味着,以进口铁矿为主要原料已经成为中国钢铁企 业持续发展过 程中的必然选择秘铁被接管以来,在满足首钢自身发展需要的同时,其产成品不仅大量出口其他国家,还曾向宝钢等国内兄弟企业提供成品矿约 ? ?万吨。

从??? ?年开始,秘铁将再 次向中国其它钢铁企业提供自己的产品因此,秘铁在首钢整个跨国经营格局中,既为首钢钢铁生产主流程服务,也为国内其他同行提供了便利所以,无论就目前而言,还是展望未来都可以得出这样一个结论?秘铁绝不仅仅是首钢的事业,它的一举一动将直接涉及到我国整个钢铁行业 乃 至整个国家的利益另外,由于我国国有企业的高级管理者从未经遇过劳资纠纷 问题,因而在缺乏国际经验的背景之下,首钢秘铁公 司于??? 年同秘铁工人、职员两个工会签订了不合理的集体协议,使近两年职工工资累计增长 了? ???以上令人不可思议的工资增长幅度,使人工费在运营成本 中的比例 占到了?????,企业因而背上了沉重的包袱因此,在海外办企业过程中,劳资问题将是中国国有企业管理者们必然碰到的,最为棘手的问题之一秘铁在生产经营与管理过程中还 面临着其它一些问题随着中国经济的进一步开放和中国对外经贸政策的调整,今后几年,将会有更多的大、中型国有企业步人国际市场通过对首钢跨国经营实践的分析与研究,特别是对首钢收购、经营与管理秘铁等方面的观察和研究,我们认为中国企业在从事跨国经营过程中,应该注意解决好以下几个问题?收购、经营与管理—跨国行动引发的思考海外投资—如何减 少或避免盲目性当然,在探索跨国经营以及开发利用国际资源的道路上,走在实践前面的中国国有企业免不 了要缴一些学费。

但这并不可怕重要的是,企业在这一过程中应该多摸索出点经验,应该在发展国有跨国公 司方面有所作为,以便对从事跨国经营的中国同行有所借鉴和帮助以首钢秘铁公司为例,它既是首钢的海外企业,又是拉美地区的一家大企业,把秘铁搞好了,中国其他企业不仅可以从中吸取一些教益,还可以把它当作进军拉美市场过程中的一个桥头堡对于初步涉足海外事业的中国国有企业来说,时刻会遇到这样或那样意想不到的难题在拉美地区从事资源经营开发,首钢走在了我国国有大企业的前面,因而是摸着石头过河例如,在一段时间内,秘鲁国内法律秩序不稳定,对经营秘铁较为不利就在秘铁转手首钢后不久,秘政府便废除了一项关于退还税金的法律条文,并因此而取消了本该退还秘铁的?千万美元的燃料消费税而按照购买秘铁时与秘政府达成的稳定税金协议,首钢本应免受其害、继续享有退税跨国企业在选择目标国家前后,一方面必须对该国的政治环境、经济环境、法律环境、文化环境进行细致、深人的调查研究,另一方面对具体经济合作者更需要在经济上、技术上进行可行性论证比如,对秘鲁的投资政策,以及与经营管理企业相关的法律法规做细致的了解?对秘鲁铁矿原有的基本情况进行调查和认证因为所有这一切,都直接关系到投资者的切身利益。

在这些方面,无论是首钢原来的主要决策者,还是具体经办人员,思想准备显然不足例如,秘鲁法律规定,每届工会主要领导成员脱产多少天,由企业方与工会方协商决定,然而按照首钢秘铁与当时的工会达成的协议,工会主要领导成员脱产总天数竟多达?? ??天,也就是说,正是秘铁的中方领导自己,在客观上为秘铁工会领导成员策划事端提供了便利当然,避免海外投资盲目性的最重要的前提,是我国的国有企业在做出重大举措的过程中,一定要实现决策的民主化与科学化否则,像武汉长江动力集团的于志安那样,如果企业领导人集党政大权于一身,又中外管架绝导报??无法有效地被置于监督之下,那么,严重的决策失误以及惯常的贪脏枉法等弊端就难以避免,国有资产就会从各种各样的渠道流失,所谓的国有资产保值和增值也就会成为无稽之谈外树立较好的国际形象如何培养国际化经营人才海外投资如何选择付 款方式国际上的其他实践表明,如果当时首钢总公司以一种务实的态度,冷静地对待购买秘铁这项商务活动,完全有可能做到把买下秘铁的全额??? ?亿美元分期支付因为原秘铁拍卖的竟标价不过? ???万美元,出价最高的公司也不过为????万美元如果首钢当时向秘鲁私有化委员会提出先付略高于最高竞价的数额,余额采取分期付款方式支付,当不会有太大阻力。

然而,首钢却采用了通过现汇一次性支付的方式,表现出了在海外经营中不成熟的一面事实上,继首钢总公司买下原秘鲁铁矿公司之 后 的?? ??年至??? ?年间,原秘鲁电讯公司、秘鲁大陆银行等国有企业先后拍卖这些拍卖项目的成交额,小到?? ?万美元左右,大到数十亿美元,均采用 了宽限期较长的分期付款或期票支付方式结算这些国 际间的经济并购活动,着实给刚刚从事海外经营的中国企业家们上了一课如何获取最大的投资收益在首钢总 公司与首钢秘铁的关系问题上,秘铁向首钢母公司的供货价格 问题一直比较敏感,当地银行、审计等部门都曾提出过质询秘铁供首钢材料价格要经秘方审计公司审批按国际惯例,由海外子公司以低于 国际最低价格的方式向母公司供应原料,属非法转移利润一经查出,子公司将受到数倍于原差额的罚款,而且还要追回差额及利息为此,中国企业在跨国经营过程中,应该权衡其中的利弊与得失,并从各自企业的全局利益出发,探索获取最大投资收益的合理、有效途径比如,企业以国际最低价格为基准,与子公司鉴定长期合同,或许是合理转移利润的最佳途径之一如此,不仅可以减少子公司一些不必要的开支,也可以顺利通过 国外审计公司的审查,为中国企业在国中国企业从事跨国经营中的一个核心问题,就是人的问题。

一批既了解对象国国情、了解相应的国际惯例,又精通所在国语言?或英语?,熟悉财会制度及国际金融理论,还具有坚定的敬业精神的高级经营管理者,对中国企业的跨国经营起着举足轻重的作用为此,一要从长远角度考虑,精心培养高级经营管理人才?二要对身在海外的主要经营管理者委以全权?三要充分利用经济杠杆来调动高级人才的积极性?四是为了防止人才外流,保持海外经营管理高级 人才队伍的稳定性,企业乃至国家都要制定出一些具体细则比如根据有关对象的具体情况,既要给予相当高的报酬或薪金,又要对其确定出调离所在企业的具体年限以及调出时应该缴纳的巨额费用?对该对象的读职行为也要在物质和法律上作出相应的规定如此,对赴海外员工的责任心、对建立长期稳定的海外经营人才库、对防止国有资产的流失和被滥用,对防止企业内部机密的泄露等,都将会产生良好的效果跨国经营的经验教训中国企业家应该 勇于开拓海外市场,在投资问题上,一方面要尽量减少或避免盲目性,另一方面,在跨国经营中要敢于从事大项目,要选择资源性开发与投资为了鼓励企业拓展海外市场,国家也应该予以适当的鼓励工会问题,将会是中国企业在海外经营与管理过程中遇到的最为棘手的问题之一在国外,工会绝不像中国那样,是职员与管理者之间的纽带或桥梁。

国外工会的唯一职能就是全方位地维护自己员工的法律地位与物质利益,工会每年要代表自己的职员与管理方进行工资等方面的谈判例如,首钢秘铁今年工资谈判开始后,秘方工会置前两年职工工资增长过快、秘铁人工费在运营成本中已经占到? ????使企业背上了沉 重的包袱这一事实于不顾,又提出了工资增长的要求若按其要求,秘铁人工费总计需增????万美元?年,照此下去企业必然会走向破产海外企业在母公司格局中如何定位,也是需要解决的一大问题在中国过去的计划经济体制下,企业管理者往往习惯于行政管理如果带着这种思维方式去从事跨国经营,他们就会习惯于把海外公司当作一个车间来管理,而不是把它办成一个子公司,或者跨国企业而且,母公司往往不按国际惯例与海外企业制定合同条款、不按合同及时付款、不顾海外企业的实际情况而强行安排供货计划或品种,等等在此情况下,海外企业的正常生产经营、管理与销售必将受到影响,甚至无论是母 公司还是子公司在国际市场上已拥有的地位及良好的信誉都有可能受到影响人才当地化,已成为世界著名跨国公司经营管理中的一项重要措施中国企业家在开拓海外市场的过程中,也应该予以借鉴由母公司向子公司大量派遣管理人员和业务人员这一做法本身,已经越来越落后于世界著名跨国公司的跨国经营实践。

如果受遣人员既缺乏必要的业务能力,又不熟悉当地的情况,甚至还缺乏必要的敬业精神,那就必然会有损于企业的跨国经营事业从事跨国经营的企业,必须在政策、法律和外交等方面与本国政府保持一致,必须寻求本国政府有关部门的协助和支持这是企业顺利从事跨国经营的前提和保证在这方面,首钢既有过深切的教训,又有着宝贵的经验与国内相比,中国企业家在海外从事企业经营与管理,首先面对的是激烈的竞争市场在海外全方位的竞争机制面前,中国企业家们必须要有一种紧迫感和责任心,必须机智、果敢地作出超前判断和准确决策,必须同心同德面对一切可能出现的情况如果在海外经营与管理过程中,有关人员麻痹大意、敷衍塞责、形式主义、官僚主义盛行,必将有损于中国人的尊严和形象,也不利于我国国有资产的保值和增值正如人们所熟知的那样,任何一种经济行为都与政治紧密相联,发展与世界各国的经济、贸易关系也是如此,中国企业家们如果能够有所作为,必将会进一步推动我国的对外交往而这又会促进我国企业的跨国经营事业作者?北京市首钢研 究与开发公司研究员 ?中外管翅绝导报? ?。