经济转轨国家的国家创新体系评析——以俄罗斯为研究案例(一).docx

经济转轨国家的国家创新体系评析——以俄罗斯为探讨案例(一)内容提要]本文首先分析了经济转轨初期俄罗斯国家创新体系的重构论述了俄罗斯的国家创新体系与俄罗斯经济转轨的互动关系：俄罗斯的国家创新体系重建是俄罗斯经济转轨深化的内在客观必定要求，俄罗斯的国家创新体系绩效有助于该国经济转轨的深化制约俄罗斯国家创新体系绩效缘由：一方面是经济转轨危机减弱了俄罗斯的创新资源；另一方面是俄罗斯的系统配置实力较低，技术市场发育滞后从根本上阻碍了各种学问流淌和要素循环俄罗斯政府在国家创新体系的重构中具有特别重要作用针对国家创新体系的系统失效，俄罗斯政府实行了主动的应对举措本文揭示了经济转轨中俄罗斯的国家创新体系的特点：继承性、过渡性、不完整性、低效性、从属性、被动性和滞后性关键词]俄罗斯，经济转轨，国家创新体系，创新绩效一经济转轨国家的国家创新体系的提出经合组织发表的《2000年经济、科技和工业展望》报告指出，技术创新的速度确定了经济增长的速度，高水平、反应快速的科研开发实力是快速创新的基础，专利增多是创新实力的一种表现新增长理论认为，内生化技术创新与经济增长密不行分，创新实现的过程就是经济增长的过程，创新越活跃，经济增长的速度就越快。

经济转轨以来，绝大多数转轨国家在经济转轨初期都不同程度地经验了经济衰退波兰、匈牙利和捷克等国家领先实现了经济正增长而俄罗斯的经济衰退持续时间最长，影响程度最深，这种转轨危机的深度是人们所始料未及的众所周知，自1999年以来，俄罗斯经济起先实现正增长，但是增幅波动较大对此很多学者从投资、结构等角度加以说明在已有的探讨中尚未触及到经济增长的原动力——技术创新问题本文以俄罗斯为探讨个案，从经济转轨以来关于国家创新体系建立、发展与绩效及其与经济增长质量关系分析等几个方面对俄罗斯经济转轨以来国家创新体系进行论述二经济转轨中俄罗斯的国家创新体系的重构(一)基础探讨体系俄罗斯国家级科学院共有5个，即俄罗斯科学院、俄罗斯农业科学院、俄罗斯医学科学院、俄罗斯教化科学院和俄罗斯建筑科学院，还有军方的军事科学院和军事医学科学院此外，还包括高等院校探讨体系2003年，俄罗斯科学院调整，科研机构体系形成了两级架构：第一个层次，9个专业学部、3个地方分院、14个地区科学中心；其次个层次，上述各单位下属的科研院所、科学中心在理顺关系的基础上，俄罗斯科学院先后出台了《俄罗斯科学院科研工作安排基本原则》和《俄罗斯科学院2003年度基础探讨主要方向》。

学部不论在学术上，还是在财力上都获得了更大的自主权这次调整不仅在机构设置和组织形式方面完成了重组和改造，更重要的是为今后的发展供应了组织保障二)学问生产与传播体系苏联解体后，1992年俄罗斯科学部高等学校委员会制订了新的指导思想，要求到2000年为止，高等教化领域初步建立并完善下列体系：实施科学技术政策的体系；各高校联合实施科学安排的体系；成立科学技术委员会的体系；高校和科学院之间在科研方面进行整合的体系；建立科学技术系统的人才培育体系；确立运用科学探讨创新机制的体系等12年来，俄罗斯高等教化体系的改革取得了确定成就，如建立了新的机构或中心并起先工作，其中包括72个高校技术园、16个向创新企业家供应活动领域的地区性专家培训中心、10个地区级创新性中心和12个影响科学技术企业家活动的地区级中心；同时，与其他国家探讨生培育机构签订合作意向书等此外，高校还创建了1500家创新型小企业三)学问应用体系企业的探讨开发包括科学技术的基础探讨及原型机和工艺方法的设计与开发衡量企业的探讨开发实力可分别衡量企业的基础探讨、应用探讨和探讨开发实力俄罗斯工业企业研发机构数量，从1990年的449个削减到1999年的289个(相当于100家企业仅拥有1个研发机构，大型科研中心从1991年的4564个削减到1994年的3968个。

只有10%的企业进行科研，2.5%的企业进行项目询问，15%的企业进行产品试验事实上，俄罗斯只有1／20的企业能制造符合现代市场要求的产品，这使得专利申请数不断削减：从1993年的32216件削减到1998年的21326件四)开发性探讨体系俄罗斯国家技术创新体系是1997年依据科技部、教化部和两个基金会共同制订的发展统一的技术创新基础设施跨部门规划建立的创新体系的主要环节是技术创新中心，它特地从事开发成果的完善和商品化经营工作技术创新中心内设有信息服务和技术管理人员培训中心1997年为规划供应经费的除上述两个部和两个基金会外，还有几个地区行政当局，当年投入规划的资金为5000万美元目前，已在8个城市(莫斯科、圣彼得堡、新西伯利亚、喀山和叶卡捷琳堡等)建立了技术创新中心，职工总数约3000人，其产品年销售额为1200亿未改值卢布中心开发医疗技术、微电子和光电子技术、生物工程技术、超高频设备、激光系统、计算机软件和新材料等有些技术创新中心是在技术园区(如莫斯科高校科学园区、圣彼得堡电工高校技术园区、喀山技术园区和新西伯利亚技术园区)的基础上建立起来的，并成为园区的成员单位目前，已累计有70家技术园区和50000个小型创新公司投入运营。

五)国家创新调控体系创新活动和商务活动保障制度的建立，在很大程度上确定着这一领域高技术产品和先进技术工艺的维护范围因此，为了营造创新的良好环境，俄政府相继制定了一系列法律和制度相继颁布和批准了《关于促进科技领域小型企业发展基金会的确定》(1994年2月3日)、跨部门科技政策委员会《关于给予俄中心空气动力探讨所等单位国家科学中心地位》的提案(1994年3月29日)1995年，俄总统和总理亲自挂帅抓科技，大大推动了科技立法工作的步伐和各项科技政策措施的制订和实施此外，联邦政府相继颁布了《关于国家支持科学发展和科技开发的确定》、《关于组建联邦科研生产中心的确定》等一系列重要文件俄政府颁布了一系列有关科技方面的法规：《关于科学和国家科学技术政策》(1996年)、《关于加强国家对俄联邦科学支持的紧急措施的决议》(1997年)、《关于建立联邦科学技术中心条例》、《俄联邦科技投资政策的基本方向》和《2002～2006年国家创新政策基本原则》，杜马还通过了俄第一部《俄联邦和国家科技政策法》(草案)、《关于创新活动和国家创新政策法)(1999年6月)、《联邦科学城地位法》和《俄联邦2010年前和将来国家科技发展基本政策)(2002年3月)。

六)国家创新引导体系俄罗斯在构筑国家创新体系时所考虑的是系统地制订国家创新政策，在国家总目标下，建立独立的地区创新体系，优先发展基础科学、高等教化和高技术产业，将有限的财力集中到优先发展方向上同时，要实现创新发展的总体构想，还要对国家技术实力(技术实力、科研实力和教化实力)进行审查，建立创新领域的专业协调联络机制为此，《“两用技术”总统纲要》、《1998～2000年俄罗斯联邦创新政策纲要和实施安排》、《2002～2006年俄罗斯联邦科学与高教一体化专项纲要》、《2002～2006年俄罗斯联邦优先发展方向研发专项纲要》和《2002～2006年国家技术平台》等重大科技规划接连颁布实施经济转轨中的俄罗斯实行了三大创新战略：(1)“接长”战略旨在汲取国外阅历的同时，充分利用自身的科技和工艺生产优势，在统一国家基础科学、应用科学和生产潜力的基础上，稳步增加新的有竞争力的产品2)“借用”战略旨在利用国内创新潜力的同时，开发工业发达国家的科技产品，进而依据整个创新周期独立的完成汲取、消化和应用的过程3)“转移”战略利用现有国外科技和生产工艺潜力，通过购买最新高效技术专利的方式开发新一代产品，然后在国际市场销售。

此外，俄罗斯国家创新系统子系统还包括应用探讨体系，即俄罗斯政府各部门下属的专业应用探讨机构、俄罗斯联邦主体下属的结合地方特色的应用探讨单位三经济转轨中俄罗斯的国家创新体系的运行绩效国家创新体系的运行绩效在于“资源配置力”的绩效，即资源状况α×配置实力β＝系统绩效(其中α和β分别代表资源状况和配置实力对系统绩效的贡献率)系统的学问配置力是国家创新体系效率的重要衡量指标，是经济增长和竞争力的确定性因素系统的学问配置力比学问的生产更重要与创新有关的学问配置包括学问在高校、探讨机构和产业界之间的配置，学问在市场内部以及在供应者和运用者之间的配置，学问的再利用和组合，学问在分散的探讨开发项目之间的配置及两用学问(军用和民用)的开发国家创新体系的学问配置力影响到在其中从事创新活动的风险性大小，获得学问的速度以及社会资源重复奢侈的程度一)企业间的技术合作企业间的技术合作是国家创新体系中最重要的学问流淌方式之一大量的技术创新活动是借助于具有不同要素占优势的组织间的连接与合作来完成的”企业进行技术合作能够获得技术资源，取得规模经济效益，通过人才和技术的互补发挥协同作用同样特别重要的是企业之间非正式的联系和接触。

技术创新行为是合作技术创新的必要条件，有合作行为的企业必定是开展技术创新的企业”，参加技术合作的企业其新产品占总销售额的份额较高经济转轨中的俄罗斯企业参加合作创新的主动性不断下降，如1995年有43%的企业参加合作创新，而到1999年该比重仅为26%1999～2001年，俄罗斯仅有35%的创新是同其他机构合作完成的1100家机构中超过60%处于很低的协作水平或完全没有协作二)公共探讨部门与企业之间的学问流淌公共探讨机构的质量和它与产业界的联系是国家支持创新的重要财宝公共探讨部门在很多领域担负着国家科技学问储备的责任据不完全统计，俄罗斯学问产权的总价值约为4000亿美元，其中90%归国家全部对绝大多数行业来说，由于基础探讨与创新之间的时间间隔过长，它们与公共探讨部门的干脆联系是有限的，相当多的技术改进方面的努力主要是靠产业部门自身和其他各种技术创新来源经济转轨初期，俄罗斯企业因疲于应对经济转轨危机，采纳新技术的主动性很低，使得公共探讨部门的大量科研成果仍以专利和论文形式存在2001年，新研发的637项先进生产技术中仅有42.3%拥有专利权三)技术扩散按熊彼特的创新理论，技术创新的过程可以用“独创—创新—扩散”模型来概括。

扩散就是将创新成果形成生产规模，进而在全社会范围内大面积得到扩散，从而推动整个社会经济的高质量增长只有实现了扩散，才能产生商业利润和市场价值创新系统中学问流淌最传统的方式就是通过新设备和新机器的技术扩散企业在创新方面越来越依靠采纳外部创新和产品技术沟通是企业创新主动性的最重要特点之一2001年，全俄罗斯有创新主动性的企业为2532个，占企业总数的9.6%，主要集中在印刷、燃料、拖拉机和农机制造业这些行业占从国外获得技术总量的65%以上在运用新技术的行业中仅有电力工业和计算信息设备行业交换技术较多，分别为技术运用总量的41%和26%2001年，俄罗斯共获得53627项技术，其中从国内仅获得?105项；交换技术1505项，国内仅交换72项，其中63.9%为研发成果，13.9%为产权、许可证和技术诀窍等形式由于学问产权制度建立的滞后，制约了技术扩散四)科研人员流淌人员及其携带的学问的流淌是国家创新系统中一种关键的学问流淌人与人相互之间的作用和影响，不论是正式的还是非正式的，是学问转移的一个重要渠道探讨表明，人员流淌有利于劳动力整体技能水平的提高，有利于技术创新俄罗斯科研体制的改革和科研机构的私有化为科研人员的合理流淌创建了前提，但是经济转轨初期的科技危机造成大量高水平科研人员流失到国外，近10年来“跳槽”经商的青年科研人员达40万人之多。

用联合国的方法计算，人才流失每年使俄罗斯损失600亿-700亿美元这从根本上减弱了俄罗斯的创新资源，从而大大降低了俄罗斯的国家创新系统的绩效五)国际间的学问流淌经济的全球化和企业活动的国际化意味着学问流淌也日益国际化国家创新。